BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT
NAM

TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGÂN HÀNG TP.HỒ CHÍ MINH
KHOA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN BÁO CÁO THỰC TẬP TỐT NGHIỆP

ĐỀ TÀI:
HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN
CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH SVTH: NGUYỄN THỊ LIÊN
LỚP: ĐH26D04
MSSV: 030126100432
GVHD: ThS. TRẦN NGUYỄN MINH HẢI TP.HỒ CHÍ MINH.Tháng 3/2014

NHẬN XÉT CỦA ĐƠN VỊ THỰC TẬP
……………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………

TP.Hồ Chí Minh, ngày tháng 03 năm 2014
GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN
MỤC LỤC

BẢNG DANH MỤC VIẾT TẮT……………………………………………………i
BẢNG DANH MỤC BẢNG BIỂU , ĐỒ THỊ………………………………………ii
LỜI MỞ ĐẦU……………………………………………………………………….iii
CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HSC I
1.1. Lịch sử hình thành và phát triển công ty 1
1.2. Tầm nhìn, sứ mệnh 2
1.3. Đội ngũ lãnh đạo, Hội đồng quản trị. 2
1.4. Cơ cấu tổ chức công ty: 3
1.5. Hoạt động kinh doanh của công ty. 3
1.5.1. Kinh t và th ng ch 3
1.5.2. Hong kinh doanh ca HSC 4
CHƯƠNG 2: HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI HSC 7
2.1. Những vấn đề chung về môi giới chứng khoán. 7
2.1.1. Khái nim. 7
2.1.2. Ch, vai trò ca môi gii chng khoán. 8
2.1.2.1. Cha môi gii chng khoán. 8
2.1.2.2. Vai trò ca môi gii chng khoán 9
2.1.2.3. Mt s v khác. 11

PHỤC LỤC 32 i

BẢNG DANH MỤC VIẾT TẮT

Từ viết tắt
Chi tiết
CTCK
Công ty chng khoán
HSC
Công ty c phn chng khoán Thành Ph H Chí Minh
HNX
S giao dch chng khoán Hà Ni
KH
Khách hàng
LNST
Li nhun sau thu


TTCK
Th ng chng khoán



 


.



 
        
  .  

  


2. Mục tiêu nghiên cứu


công ty ngày càng

 

  HSC trong
t?

iii





   u s i ca công ty chng khoán
thành ph H Chí Minh vi vu l 50 t ng, thng s h tr ca hai t
chu, c tài chính Vit Nam: Qu n
 Thành ph Chí Minh c p  
c Thành ph H Chí Minh và T, n nay
vu l  ng. Quá trình phát trin ca HSC th
hi t 
Hình 1.1 Quá trình phát trin ca HSC

Năm

Sự kiện
2003
Thành lp HSC, T Hùng Vim công ty
tng Pasteur, TP.H Chí Minh.
2006
HSC u l lên 100 t ng, tr s c chuyn tòa nhà
ng thi Tc mi là ông Nguyn Hu Nam.
2007
vu l lên 200 t ng, thành lp chi nhánh Hà Ni ti s 6 Lê
Thánh Tông, Qun Hoàn Kim, Tc mi là ông Johan Nyvene.
2008
Vu l  ng, ra mt trung tâm h tr khách hàng
PBX và h thng giao dch trc tuyn Vi-trade cho phép m giao dch qua
internet. Thành lp phòng giao dch Hu Giang ti TP.HCM.
2009
Chính thc niêm yt trên sàn HOSE vi mã c phiu là HCM. Thành
lp phòng giao dch Láng H ti Hà Nc công nhn là mt trong 4
CTCK có th phn ln nhCTCK trong c c.
2010

c ngh nghip và s gn kt nhân bo s khác bit ni tri cho riêng
công ty so vi nhi th khác.( Báo cáo thường niên HSC, 2012)
1.3. Đội ngũ lãnh đạo, Hội đồng quản trị
 dn d s o tài
tình co, cùng vi Hng qun tr y tài
 oca HSC n th
 T  c là ông Johan Nyvene, ông Johan    này t 
2007.
 Phó tc u hành là ông Trnh Hoài Giang, kiêm vai trò phó tng
t  2007.
 Phó tu hành khi khách hàng cá
nhân-ông Lê Công Thin, ông Thi        HSC t 
2010.

3

 u hành khi khách hàng t chc là ông Johan Cruimer.
 u hành khu vc phía Bc ông Bch Quc Vinh.
  c u hành khi tài chính doanh nghip, ông Edward Alexander
Gordon.
 u hành phòng qun lý ri ro.
Hng qun tr ca công ty cp nht ti thm tháng 1-
 Ch tch hng qun tr  Hùng Vit.
 Phó ch n Thanh Liêm.
 Phó ch tch HDDQT, ông Lê Anh Minh.
  ng, ông Phm Nghiêm Xuân
Bc, ông Trnh Hoài Giang, ông Johan Nyvene.(Hsc.com.vn)
1.4. Cơ cấu tổ chức công ty
HSC là công ty c phn nên b máy hot công ty c phn bình
ng gm Hng Qun Tr, Tc, Ban Kim Soát và các Khi khác

Qua gng, c nht Vit
Nam, HSC ngày càng hoàn thin và phát trin các hon phm
dch v ca mình da trên nhng nghiên c y, kt nu
i doanh nghio dc mi quan h hp tác lâu dài vi khi
khách hàng tài chính doanh nghip và cá nhân.   u công ty chng
khoán khác HSC có tt c nhng hong c phép  hon
n tài chính, môi gii, t doanh, bo lãnh phát hành và mt
s hong khác.
                 
IPOs- ,





  
HSC 

  

.

hàng,    công

5

HSC 
T
   và VCSC.
Hong bo lãnh phát hành: là vic cam kt vi t chc phát hành thc

doanh thu, li nhun sau thu. C th li nhun sau thu ca HSC và mt s công ty
chng khoán c th hin trong bng thng kê 

Hình 1.2 Li nhun sau thu cn 2011-2013  2011 2012 2013
T l 

2012 so vi
2011
T l 

so vi 2012
HSC
194
246
282
26,8%
14,6%
SSI

. 7

CHƯƠNG 2: HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI HSC

2.1. Những vấn đề chung về môi giới chứng khoán
Trong phn này tác gi s c hiu v môi gii chng khoán, v
vai trò, cha môi gii và các loi môi gii chng khoán.
2.1.1. Khái niệm
- 
ta, v
2010 
 
 
              

   khác do

 
tr          :   
             
hàng.(    .      h hàng làm

 

Hai là             

 
  







         ,     

 (PGS.TS.Bùi Kim Yến, TS.Thân Thị Thu Thủy, 2010)



9

 


Và quan
-à môi
 




Th ng chi trên nn tng nhu cu i gia
a vu vn.Vi nguyên tc quan trng là trung gian, hong
môi gii ca công ty chng nhu c Môi gii có vai
ng vn, tham gia tng vn hiu qu 
và phát trin kinh t. CTCK giúp bin ngun vn ngn hn t ành
ngun vn dài hn cho các t ch      n ho ng kinh
doanh, nh  phát trin nn kinh t.
Hình thành sn phm, dch v mi cho th ng, to thêm vic làm cho nn
kinh t. Các môi gii tip xúc nhiu vi khách hàng, nh  d
dàng nm bc nhu cu, tâm lý ca gi ng 
ci thin sn phm theo yêu cu ca KH, ng l
gia vào th ng và góp phn làm cho ngun vn vào th ng và nn kinh t
c nhit khi s  ng nhing vic làm bên
môi ging ngành ngh u s , càng
tu kin cho kinh t .
Môi gii giúp ci thing kinh doanh. Vi mi quan h gia môi
gip,qua s n, ch dn s dng các dch v tài
ng khon tin nhàn rc hình thành
i sng kinh doanh ci dân, to ra mt  . Dn
dn mn thc, s hiu bit cc nâng
lên tnâng cao uy tín th c, tu kiu
c ngoài, và dòng vn ngo vào. Bên c song hành cùng s phát
trin ca th ng chng khoán và nn kinh t, các công ty chc bit
i phi tích cc trau di nghip vc ngh nghip,

11

k  cnh tranh nhau lành mc khng ln khách
hàng.
2.1.2.3. Một số vấn đề khác.

12

 Môi giới 2 đô la
Môi gii 2$ xut phát t Mc các CTCk tr
cho phí dch v 2$/100 c phiu, thc t thì khoMôi gii 2$ là
thành viên ca S giao dch, h làm vic cho chính mình và ngun thu t phí dch
v t các công ty chng khoán thành viên. H t thuê ch ti S giao dch ging
, và giúp các công ty chng giao dch
quá nhiu.
 Nhà môi giới chuyên môn
Nhà môi gii chu trách nhim mua bán tng loi chng khoán nhnh,
c Hng S giao dch phân công thc hin chc hin các lnh giao
dch theo giá hn mc và to th ng, h nhn tin phí trên các dch v mà h
cung cp. Ngoài ra h còn có ch nh loi chng khoán mà
môi gic phân công b gim bt chênh lch giá.
 Môi giới trái phiếu
Bên cnh các quy giao dch c phiu,  S giao dch còn có các quy giao
dch trái phiu. Nhng môi gii y nhim nhiu khi bn rn vi nhng giao dch c
phiu, nên các công ty chng khoán thành viên mun nhp lnh giao dch trái phiu
thì phi nh n môi gii trái phiu. Các môi gii trái phing
 
2.2. Thực trạng hoạt động môi giới tại HSC
Vn thc hin hong môi gii ngay t khi mi thành lp, HSC ngày nay
c xem là công ty môi gii chu Vit Nam. V
ng ti KH vi các k hoch m rng phm vi kinh doanh c trong và
c, công ty luôn mang li dch v môi gii trn gói vi chng cao cho
tt c KH, t n doanh nghip và t chc n vi HSC. Phát huy th
mnh v c nghiên cu,li th v công ngh và c tài chính, HSC tiên
phong trong vic cung cp các sn phm và dch v mi nhng mt cách
hoàn ho nht yêu cu ca khách hàng.  i vit xin dn ra quy trình

   cho khách hàng:

án. 
và  

 



14


 
 
 
 0,043% /ngày.
  khách hàng:
 



 

  hàng:





 :


 7: Nhân viên môi   xác      thông báo  
 soát.
 8:  phòng ký  xác      và thông báo 

2.2.2. Các sản phẩm và dịch vụ gia tăng.
Các sn phm, dch v g cp bao gm:
Mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng:
nhân viên 

 
này.
Dịch vụ chứng khoán:
 n khon chng khoán: HSC cung cp dch v  ng
khoán cho KHng khoán ca KH s 
ch       chuyn khon chng khoán  tt toán tài
khon vi mc phí ng / chng khoán / 1 ln chuyn khon / 1 mã chng khoán

Trích đoạn Nguyên nhân Tương tác giữa nhân viên môi giới và nhà đầu tư

---