CHƯƠNG
QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ GIÁM
SÁT, THANH TRA, XỬ LÝ VI PHẠM
TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Phạm vi giám sát, thanh tra
-
Hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng
-
Hoạt động niêm yết chứng khoán
-
Hoạt động giao dịch chứng khoán
-
Hoạt động kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ
về chứng khoán và thị trường chứng khoán
-
Hoạt động công bố thông tin
-
Các hoạt động khác có liên quan đến chứng khoán
và thị trường chứng khoán.

-
Giao dịch nội gián
-
Lũng đoạn thị trường
-
Thông tin sai sự thật
-
Bán khống
Các hành vi bị cấm trên TTCK

thể

Nội dung:
-
Giám sát tổ chức phát hành
-
Giám sát công ty đại chúng
-
Giám sát tổ chức niêm yết
-
Giám sát SGDCK, TTGDCK
-
Giám sát công ty chứng khoán
-
Các chủ thể khác: TTLK, Cty QLQ, cty đầu tư chứng khoán…
-
Giám sát việc tuân thủ các hành vi cấm
-
Việc tuân thủ các quy định của những giao dịch đặc biệt
-
Một số nội dung khác: Giám sát điều kiện giao dịch, giám sát việc
đặt lệnh, chuyển lệnh, giám sát sự tách bạch giữa giao dịch tự
doanh và môi giới của công ty chứng kóoán, việc sửa lệnh, hủy
lệnh, giám sát tỷ lệ tham gia của nhà đầu tư nước ngoài…

Hoạt động thanh tra

Khái niệm:
Hoạt động thanh tra trên TTCK được tiến hành căn
cứ vào kết quả của việc giám sát, mức độ, hành vi

Thanh tra định kỳ.
-
Thời hạn một cuộc thanh tra


Thẩm quyền ra quyết định thanh tra
-
Chánh thanh tra chứng khoán
-
Chủ tịch UBCKNN (khi xét thấy cần thiết)
-
Người có thẩm quyền ra quyết định thanh tra thì có thẩm
quyền lập đoàn thanh tra
-
Đoàn thanh tra có trưởng đoàn thanh tra và các thành viên
đoàn thanh tra


Nội dung quyết định thanh tra
-
Căn cứ pháp lý để thanh tra
-
Đối tượng, phạm vi, nội dung, nhiệm vụ
thanh tra
-
Thời hạn tiến hành kiểm tra
-
Trưởng đoàn thanh tra và các thành viên
đoàn thanh tra
-

-
Ký biên bản thanh tra


Thẩm quyền của người ra QĐ thanh tra
-
Yêu cầu đối tượng thanh tra cung cấp thông tin, tài liệu…
giải trình các vấn đề liên quan đến nội dung thanh tra
-
Trưng cầu giám định về các vấn đề liên quan
-
Yêu cầu người có thẩm quyền niêm phong, tạm giữ tài
sản, chứng cứ…phong tỏa tài khoản tiền, tài khoản chứng
khoán, TS cầm cố, thế chấp có liên quan cần thiết để xác
minh, làm căn cứ ra quyết định thanh tra
-
Tạm đình chỉ hoặc yêu cầu người có thẩm quyền đình chỉ
việc làm khi xét thấy gây thiệt hại nghiêm trọng.
-
Ban hành QĐ xử lý theo thẩm quyền hoặc kiến nghị xử lý
-
Giải quyết khiếu nại, tố cáo
-
Chuyển hồ sơ vụ việc vi phạm sang cơ quan điều tra nếu
phát hiện có dấu hiệu tội phạm


Thẩm quyền của trưởng đoàn thanh tra

Tổ chức, chỉ đạo hoạt động của đoàn thanh tra

Báo cáo kết quả thực hiện nhiệm vụ được giao
với trưởng đoàn thanh tra, chịu trách nhiệm
trước pháp luật và trưởng đoàn thanh tra về tính
chính xác, trung thực, khách quan của nội dung
đã báo cáo.


Kết luận thanh tra

Người ra quyết định thanh tra phải ra văn bản kết luận
thanh tra, kết luận thanh tra phải có những nội dung sau:
-
Đánh giá việc thực hiện pháp luật của đối tượng thanh tra
-
Kết luận về nội dung thanh tra
-
Xác định rõ tính chất, mức độ vi phạm, nguyên nhân,
trách nhiệm của cơ quan, tổ chức, cá nhân
-
Các biện pháp xử lý theo thẩm quyền đã được áp dụng, kiến
nghị biện pháp xử lý
-
Kết luận thanh tra phải được gửi đến chủ tịch UBCKNN
-
Chủ tịch UBCKNN có trách nhiệm xem xét kết luận thanh tra, xử
lý các tổ chức, cá nhân vi phạm, áp dụng các biện pháp hoặc
kiến nghị bộ tài chính áp dụng biện pháp xử lý sau thanh tra.


Mục đích thanh tra

Xử phạt vi phạm hành chính trên thị trường chứng khoán
* Nguyên tắc xử phạt:

Đúng thẩm quyền

Đúng đối tượng

Đúng mức độ

Kịp thời, triệt để

Đúng thủ tục

Xử phạt vi phạm hành chính trên thị trường chứng khoán
* Các tình tiết giảm nhẹ:

Người vi phạm đã ngăn chặn, giảm bớt thiệt
hại, tự khắc phục hậu quả, bồi thường

Tự nguyện khai báo, thành thật nhận lỗi

Vi phạm do ép buộc hoặc bị lệ thuộc về vật chất
hoặc tinh thần

Do thiếu hiểu biết

Do hành vi vi phạm của người khác

* Các tình tiết tăng nặng
