Hành vi vi phạm trong lĩnh
vực chứng khoán và TTCK
Hà nội 2008
I/ Nguyên nhân
-
TTCK là TT Bậc cao, có tính nhạy cảm
cao, là hàn thử biểu của nền kinh tế
-
Việc quản lý TTCK rất phức tạp và khó
khăn
-
Là nơi dễ kiếm tiền nên dễ nảy sinh các
hành vi vi phạm
II/ Các hành vi bị cấm
1/ Hành vi bị cấm vĩnh viễn ( Bất biến ) :
-
Phá vỡ nguyên tắc quản lý và vận hành
Thị trường
-
Xâm hại đến quyền lợi hợp pháp của
người đầu tư
-
Hành vi giao dịch nội, lũng đoạn TT
II/ Các hành vi bị cấm ( tiếp )
2/ Hành vi bị cấm khả biến :
-
Có thể gây nguy hại cho việc quản lý và
vận hành TT
-
Có thể xâm hại đến quyền lợi của người
đầu tư

do Thị trường
-
Phân phối CK không đúng
-
Bảo lãnh vượt quá quy định
2/ Vi phạm quy định về công ty đại
chúng
-
Không nộp hồ sơ đăng ký với UBCK
-
Hồ sơ không đầy đủ
-
Không thực hiện công bố thông tin
-
Không thực hiện lưu ký chứng khoán
-
Không thực hiện nguyên tắc quản trị cty
2/ Vi phạm quy định về công ty đại
chúng ( tiếp )
-
Vi phạm chế độ hạch toán kế toán, kiểm
toán
-
Đăng ký, lưu ký thiếu chính xác gây khiếu
kiện tranh chấp
-
Các cổ đông lớn khi thực hiện giao dịch
mà không công bố, báo cáo
-
Không công bố khi mua cổ phiếu quỹ

viên
-
Tổ chức giao dịch CK mới, thay đổi, áp
dụng phương thức GD mới, vận hành hệ
thông giao dịch mới khi chưa dược chấp
thuận
-
Không tổ chức giám sát giao dịch
4/ Vi phạm quy định về tổ chức thị
trường giao dịch chứng khoán…
-
Không tạm ngừng hoặc hủy bỏ GD vi
phạm quy chế giao dịch
c/ Công ty chứng khoán :
-
Không công bố công khai địa chỉ và cách
thức giao dịch chứng khoán
-
Không chấp hành đầy đủ nghĩa vụ B/cáo
-
Tổ chức giao dịch chứng khóan N/yết trái
quy định
5/ Vi phạm quy định về hoạt động
KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ
-
Sử dụng tên gọi không đúng giấy phép
-
Tổ chức khai trương hoạt động khi không
đủ kiện quy định
-

-
Không thực hiện trật tự ưu tiên
-
Không thực hiện chế độ bảo mật
5/ Vi phạm quy định về hoạt động
KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ
-
Vi phạm chế độ kế toán kiểm toán, thống
kê và nghĩa vụ tài chính
-
Vi phạm chế độ công bố thông tin, báo
cáo
-
Không đảm bảo vốn khả dụng
-
Đầu tư hoặc góp vốn vượt quá quy định
-
Không tổ chức lưu giữ chứng từ
5/ Vi phạm quy định về hoạt động
KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ…
-
Thực hiện bán khống hoặc cho K/h bán
khống
-
Cho khách hàng vay chứng khoán
-
Vi phạm các quy định về giấy phép hành
nghề KDCK
6/ Vi phạm các quy định về giao
dịch chứng khoán

sở hữu chứng khoán
-
Vi phạm việc thanh toán, chuyển giao CK
8/ Vi phạm ché độ công bố thông
tin
-
Công bố thông tin nhưng không báo cáo
UBCK
-
Người công bố TT không đủ thẩm quyền
-
Công bố thông tin không đầy đủ kịp thời,
đúng hạn, đung phương tiện
-
Làm lộ bí mật các tài liệu, số liệu bí mật
-
Trì hoãn việc công bố thông tin bất thường
hoặc theo yêu cầu
9/ Vi phạm chế độ báo cáo
-
Báo cáo không đầy đủ, thiếu chính xác
-
Báo cáo không đúng thời gian
-
Báo cáo không đúng mẫu biểu
-
Khi có sự kiện bất thường nhưng không
báo cáo hoặc không kịp thời
10/ Hành vi cản trở việc thanh tra
-