QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ
GIẢI QUYẾT TC, KN, TC &
BTTH TRONG LĨNH VỰC
CK VÀ TTCK
NGUYỄN HÙNG
THANH TRA UBCKNN
Hà Nội, tháng 3/2007
I. CƠ CHẾ GIẢI QUYẾT
TRANH CHẤP TRONG
HOẠT ĐỘNG CK VÀ TTCK
KHÁI NIỆM VỀ TRANH CHẤP
TRONG LĨNH VỰC CK VÀ TTCK
Là những mâu thuẫn, xung đột về quyền và
nghĩa vụ giữa các chủ thể khi tham gia các
hoạt động trong lĩnh vực CK và TTCK.
CƠ CHẾ GIẢI QUYẾT
TRANH CHẤP
THƯƠNG LƯỢNG
HÒA GIẢI
TRÌNH TỰ TỐ TỤNG
TRỌNG TÀI TÒA ÁN
TRÌNH TỰ, THỦ TỤC GIẢI QUYẾT
TRANH CHẤP TẠI TÒA ÁN
THỤ LÝ VỤ ÁN
HÒA GIẢI
XÉT XỬ SƠ THẨM
XÉT XỬ PHÚC THẨM
II. GIẢI QUYẾT KHIẾU NẠI
TRONG LĨNH VỰC CK VÀ TTCK

Khái niệm về khiếu nại và giải quyết khiếu nại

Được khôi phục quyền, lợi ích hợp pháp đã được
xâm phạm, được bồi thường thiệt hại theo quy
định của pháp luật

Được khiếu nại tiếp hoặc khởi kiện vụ án hành
chính

Rút khiếu nại trong bất kỳ giai đoạn nào của qúa
trình giải quyết

Nghĩa vụ của người khiếu nại

Khiếu nại đến đúng người có thẩm quyền giải
quyết

Phải cung cấp thông tin, tài liệu một cách trung
thực cho người giải quyết khiếu nại và chịu trách
nhiệm về nội dung trình bày và việc cung cấp các
thông tin, tài liệu đó

Chấp hành nghiêm chỉnh quyết định giải quyết
khiếu nại đã có hiệu lực pháp luật

Thẩm quyền giải quyết khiếu nại trong hoạt động CK
và TTCK

Chủ tịch UBCKNN có thẩm quyền giải quyết
khiếu nại đối với quyết định hành chính, hành vi
hành chính của mình, của cán bộ công chức do
mình quản lý trực tiếp

Trường hợp khiếu nại không được thụ lý:

Quyết định hành chính, hành vi hành chính bị
khiếu nại không liên quan trực tiếp đến quyền, lợi
ích hợp pháp của người khiếu nại

Người khiếu nại không có năng lực hành vi đầy đủ
mà không có người đại diện hợp pháp
 Người đại diện không hợp pháp

Thời hiệu khiếu nại, thời hạn khiếu nại tiếp đã hết

Việc khiếu nại đã có quyết định giải quyết khiếu
nại cuối cùng

Việc khiếu nại đã được tòa án thụ lý để giải quyết
haoặc đã có bản án, quyết định của tòa án

Thời hạn giải quyết khiếu nại

UBCKNN có trách niệm thụ lý đơn trong thời hạn 10 ngày
kể từ ngày nhận được đơn khiếu nại thuộc thẩm quyền giải
quyết của mình mà không thuộc một trong các trường hợp
không được thụ lý để giải quyết, trường hợp không thụ lý
thì phải nêu rõ lý do

Thời hạn giải quyết khiếu nại lần đầu không quá 30 ngày
kể từ ngày thụ lý để giải quyết; trường hợp vụ việc phức
tạp thì thời hạn khiếu nại có thể kéo dài nhưng không quá
60 ngày kể từ ngày thụ lý

Theo Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án
hành chính
????????????????????????????????????
III. GIẢI QUYẾT TỐ CÁO TRONG
LĨNH VỰC CK VÀ TTCK

Khái niệm về tố cáo và giải quyết tố cáo

Tố cáo là việc công dân theo thủ tục do luật định báo cho
cơ quan, tổ chức, cá nhân có thẩm quyền biết về hành vi vi
phạm pháp luật của bất cứ cơ quan, tổ chức, cá nhân nào
gây thiệt hại hoặc đe dọa gây thiệt hại lợi ích của nhà nước,
quyền lợi ích hợp pháp của công dân, cơ quan, tổ chức.

Tố cáo là quyền cơ bản của công dân nhưng so với khiếu
nại thì phạm vi của tố cáo rộng hơn, trong khi đó chủ thể
của quyền tố cáo chỉ có thể là công dân.

Quyền của người tố cáo
 Gửi đơn hoặc trực tiếp tố cáo với cơ quan, tổ chức,
cá nhân có thẩm quyền

Yêu cầu giữ bí mật họ tên, địa chỉ, bút tích của
mình

Yêu cầu đươc thông báo kết quả giải quyết tố cáo

Yêu cầu cơ quan, tổ chức có thẩm quyền bảo vệ
khi bị đe dọa, trù dập, trả thù


Bảo vệ lợi ích của nhà
nước, quyền và lợi ích
hợp pháp của công dân,
cơ quan, tổ chức

Thẩm quyền giải quyết tố cáo
 Tố cáo hành vi vi phạm pháp luật của người thuộc thẩm
quyền quản lý của cơ quan, tổ chức nào thì cơ quan, tổ
chức đó có trách nhiệm giải quyết

Tố cáo hành vi vi phạm quy định về nhiệm vụ, công vụ của
người thuộc cơ quan, tổ chức nào thì người đứng đầu cơ
quan, tổ chức đó có trách nhiệm giải quyết; của người đứng
đầu cơ quan, tổ chức nào thì người đứng đầu cơ quan, tổ
chức cấp trên trực tiếp có trách nhiệm giải quyết

Tố cáo hành vi vi phạm pháp luật liên quan đến chức năng
quản lý nhà nước của cơ quan nào thì cơ quan đó có trách
nhiệm giải quyết

Tố cáo hành vi phạm tội do các cơ quan tiến hành tố tụng
giải quyết theo quy định của pháp luật TTHS

Thủ tục giải quyết tố cáo
GỬI ĐƠN
THỤ LÝ
GIẢI QUYẾT
RA QUYẾT ĐỊNH
Người tố cáo phải gửi đơn đến cơ quan, tổ chức,
cá nhân có thẩm quyền giải quyết tố cáo.

thiệt hại phải bồi thường.

Phân loại bồi thường thiệt hại

Bồi thường thiệt hại trong hợp đồng

Bồi thường thiệt hại ngoài hợp đồng

Điều kiện phát sinh trách nhiệm BTTH trong hợp
đồng
1.
Có hành vi không thực hiện hoặc thực hiện không
đúng, không đầy đủ các nghĩa vụ đã cam kết trong
hợp đồng
2.
Có thiệt hại thực tế xảy ra bao gồm thiệt hại trực
tiếp, thiệt hại gián tiếp (là những thiệt hại dựa trên
suy đoán khoa học: vd ???????)
3.
Có mối quan hệ nhân quả giữa hành vi với thiệt hại
xảy ra
4.
Có lỗi của người vi phạm nghĩa vụ theo hợp đồng
(do cố ý hoặc vô ý)

Điều kiện phát sinh trách nhiệm BTTH ngoài
hợp đồng
1.
Hành vi gây thiệt hại là hành vi trái pháp luật
2.