ỦY BAN CHứNG KHOÁN NHÀ NƯỚC CẤP CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA
CÔNG CHÚNG CHỈ CÓ NGHĨA LÀ VIỆC ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU ĐÃ THỰC HIỆN
THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ
CỦA CỔ PHIẾU. MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP. BẢN CÁO BẠCH
CÔNG TY CỔ PHẦN SÔNG ĐÀ 1.01
(Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0103003233 do Sở Kế hoạch và Đầu tư Tp. Hà Nội
cấp, đăng ký lần đầu ngày 24/11/2003, đăng ký thay đổi lần thứ 07 ngày 22/06/2009)
SONG DA 1.01 CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG
(Giấy chứng nhận chào bán cổ phiếu ra công chúng số . . ./UBCK-GCN do Chủ tịch Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước cấp ngày . . . tháng . . . năm . . . )
Bản cáo bạch này và tài liệu bổ sung sẽ được cung cấp tại :

Công ty Cổ phần Sông Đà 1.01
Trụ sở chính: Số 52 Kim Mã, Phường Kim Mã, Quận Ba Đình, Tp. Hà Nội
Tel: (84 - 4) 3733 9960 Fax: (84 - 4) 3733 9959

TỔ CHỨC KIỂM TOÁN: CÔNG TY TNHH KIỂM TOÁN VÀ ĐỊNH GIÁ VIỆT NAM
Trụ sở: Tầng 11, Tòa nhà Sông Đà, Số 165, Đường Cầu Giấy, Cầu Giấy, Hà Nội
Tel: (84 4) 6267 0491/0492/0493 Fax: (84 4) 6267 0494
E-mail:
TỔ CHỨC TƯ VẤN: CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN HÒA BÌNH
Trụ sở chính: 34 Hai Bà Trưng, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội
Tel: (84 4) 3936 8866 Fax: (84 4) 3936 8665
Website: www.hbse.com.vn E-mail:
Chi nhánh Hồ Chí Minh: Tầng trệt, Tòa nhà Citylight, 45 Võ Thị Sáu,Q1,
TP.HCM
Tel: (84-8) 6290 6226 Fax: (84-8) 6290 6116
Chi nhánh Thăng Long: Tầng 2, Tòa nhà Sky City, 88 Láng Hạ, Quận Đống Đa,
Hà Nội
Tel: (84-4)37761166 Fax: (84-4)37765886
Bản cáo bạch Công ty cổ phần Sông Đà 1.01
SONG DA 1.01

Tổ chức tư vấn: Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình
Trụ sở chính: 34 Hai Bà Trưng, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội
Tel: (84 4) 3936 8866 Fax: (84 4) 3936 8665 Website: www.hbse.com.vn

1MỤC LỤC
I. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO 3
1. Rủi ro về kinh tế 3
2. Rủi ro về luật pháp 3
3. Rủi ro biến động giá cả nguyên vật liệu 3
4. Rủi ro đặc thù 4


2

11. Tình hình hoạt động tài chính 34
12. Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát, Kế toán trưởng 39
13. Tài sản 51
14. Đánh giá của tổ chức tư vấn về kế hoạch lợi nhuận và cổ tức 52
15. Thông tin về những cam kết nhưng chưa thực hiện của tổ chức phát hành: 53
16. Các thông tin, các tranh chấp kiện tụng liên quan tới công ty mà có thể ảnh
hưởng đến giá cả cổ phiếu chào bán: Không có 53
V. CỔ PHIẾU CHÀO BÁN 54
1. Loại cổ phần 54
2. Mệnh giá 54
3. Tên cổ phiếu: 54
4. Tổng số cổ phần dự kiến chào bán 54
5. Phương pháp tính giá: 54
6. Phương án xử lý số cổ phiếu lẻ và cổ phiếu không bán hết: 57
7. Thời gian phân phối cổ phiếu: 57
8. Đăng ký mua cổ phiếu: 57
9. Giới hạn về tỷ lệ nắm giữ đối với người nước ngoài 58
10. Các hạn chế liên quan đến chuyển nhượng: 58
11. Các loại thuế có liên quan 58
12. Ngân hàng mở tài khoản phong tỏa nhận tiền mua cổ phiếu : 59
VI. MỤC ĐÍCH PHÁT HÀNH 60
1. Mục đích 60
2. Phương án khả thi: Dự án khu nhà ở Hemisco, Phúc La, Hà Đông 60
VII. CÁC ĐỐI TÁC LIÊN QUAN TỚI ĐỢT CHÀO BÁN 65
1. Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình 65
2. Công ty TNHH Kiểm toán và Định giá Việt Nam 65
VIII. PHỤ LỤC 65

phí lãi vay của công ty hàng năm cao. Trong khi đó lãi suất cho vay trong những
năm gần đây cho thấy có xu hướng tăng. Lãi suất tăng sẽ làm tăng chi phí hoạt
động, giảm hiệu quả hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty. Việc chào bán
cổ phiếu, tăng vốn điều lệ giúp Công ty nâng cao năng lực tài chính, tạo điều
kiện cho công ty giảm bớt vay nợ, rủi ro lãi suất.
2. Rủi ro về luật pháp
Hoạt động sản xuất kinh doanh của công ty chịu sự điều chỉnh chủ yếu bởi Luật
Doanh nghiệp, Luật Xây dựng, Luật Kinh doanh Bất động sản, Luật Chứng
Khoán và các Luật khác có liên quan. Tuy nhiên hệ thống văn bản pháp luật của
nước ta đang trong giai đoạn hoàn thiện nên tính ổn định của các văn bản quy
phạm pháp luật chưa cao, các quy định còn chồng chéo gây lúng túng trong hoạt
động của Công ty nói riêng và của các doanh nghiệp nói chung. Để hạn chế rủi ro
này, Công ty luôn chú trọng nghiên cứu, nắm bắt các đường lối, chủ trương của
Đảng và Nhà nước và tình hình thị trường để từ đó xây dựng chiến lược, kế
hoạch phát triển kinh doanh cho phù hợp .
3. Rủi ro biến động giá cả nguyên vật liệu
Trong những năm gần đây, giá nguyên vật liệu xây dựng thường xuyên biến
động mạnh. Bắt đầu từ tháng 7/2009 đến nay, hầu hết loại vật liệu xây dựng như
Bản cáo bạch Công ty cổ phần Sông Đà 1.01
SONG DA 1.01

Tổ chức tư vấn: Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình
Trụ sở chính: 34 Hai Bà Trưng, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội
Tel: (84 4) 3936 8866 Fax: (84 4) 3936 8665 Website: www.hbse.com.vn

4

sắt, thép, xi măng, cát, đá,… lại tăng giá trở lại, do chịu sự tác động của quá trình
điều chỉnh giá điện, xăng dầu và phôi thép thế giới. Điều này sẽ ảnh hưởng
không nhỏ đến lợi nhuận của các công ty bởi giá chào thầu xây dựng không thể

hơn sau đợt sụt giảm sâu năm 2008. Đấy là một tín hiệu khả quan cho đợt chào
bán cổ phiếu của Công ty. Tuy nhiên nguy cơ không ổn định của thị trường vẫn
còn là một thách thức lớn cho đợt chào bán của Công ty. Trong giai đoạn thị
trường chứng khoán biến động, giá cả nhiều loại cổ phiếu không phản ánh thực
chất giá trị thì Công ty cũng lường trước khả năng số lượng cổ phiếu bán được
Bản cáo bạch Công ty cổ phần Sông Đà 1.01
SONG DA 1.01

Tổ chức tư vấn: Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình
Trụ sở chính: 34 Hai Bà Trưng, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội
Tel: (84 4) 3936 8866 Fax: (84 4) 3936 8665 Website: www.hbse.com.vn

5

không như mong muốn. Bên cạnh đó, đợt chào bán cổ phiếu của Công ty không
có cam kết bảo lãnh phát hành nên đợt chào bán có thể không thành công như
mong đợi. Trong trường hợp này, mục tiêu huy động vốn của Công ty sẽ gặp khó
khăn và ảnh hưởng đến tiến độ sử dụng vốn của Công ty.
Mặt khác, thời gian dự kiến phát hành của Công ty là ngay sau khi được Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công
chúng, tức khoảng quý III năm 2010, là thời điểm nhiều công ty khác cũng tiến
hành chào bán chứng khoán. Lượng cung chứng khoán lớn dẫn đến sự cạnh tranh
lớn của các cổ phiếu chào bán. Đây cũng là một rủi ro đối với Công ty Cổ phần
Sông Đà 1.01
Hơn thế nữa, tâm lý nhà đầu tư cũng là một yếu tố gây rủi ro cho đợt chào bán.
Trong một thời gian cơ cấu danh mục đầu tư của các nhà đầu tư có thể thay đổi,
nhà đầu tư có thể không mua cổ phiếu của SJC trong đợt chào bán này. Đứng
trước sự cạnh tranh của các cổ phiếu khác niêm yết trên sàn, sự lựa chọn của các
nhà đầu tư là một yếu tố rủi ro với đợt chào bán của Công ty.
Tuy nhiên, trong đợt chào bán lần này, đối tượng chào bán là cổ đông hiện hữu.

nghiệm của mình luôn có nhìn nhận tổng quát và sâu sắc về từng dự án, cũng như
đưa ra kịch bản giải quyết đối ứng với những trường hợp rủi ro có thể xảy ra.
8. Rủi ro pha loãng giá cổ phiếu
Việc phát hành thêm cổ phần sẽ gây ra rủi ro pha loãng giá cổ phiếu. Ngoài ra,
chỉ số thu nhập trên mỗi cổ phần (EPS) cũng sẽ giảm do tổng số lượng cổ phần
lưu hành tăng lên so với hiện tại và việc đầu tư vốn vào dự án có thể chưa tạo
ngay ra doanh thu, lợi nhuận như kỳ vọng, vì vậy tỷ suất lợi nhuận sau khi phát
hành cổ phiếu nhiều khả năng sẽ giảm so với trước khi phát hành.
Tuy vậy, việc huy động vốn bằng cách phát hành thêm cổ phiếu là cần thiết để
Công ty có nguồn vốn đáp ứng nhu cầu đầu tư phát triển theo chiến lược, từ đó
đem lại lợi nhuận và các lợi ích thiết thực hơn nữa cho SJC.
Trong đợt phát hành này, SJC chào bán cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu (phân
phối theo tỷ lệ sở hữu) với giá phát hành là 10.000 đồng/cổ phần và chào bán cho
nhà đầu tư khác có chọn lựa với giá phát hành là 25.200 đồng/cổ phần. Số cổ
phiếu lưu hành trên thị trường của SJC sẽ tăng thêm 66,67% so với số cổ phiếu
hiện đang lưu hành (trong đó tỷ lệ tăng khi phát hành cho cổ đông hiện hữu là
50%, cho nhà đầu tư khác là 16,67%). Giá cổ phiếu sau khi thực hiện chào bán sẽ
bị ảnh hưởng.
Cụ thể, giá cổ phiếu sau khi pha loãng được tính theo công thức sau :

Giá cổ phiếu phiên trước phiên không hưởng quyền mua cổ
phiếu + Giá phát hành cho cổ đông hiện hữu x tỷ lệ tăng vốn
tương ứng + Giá phát hành cho nhà đầu tư khác x tỷ lệ tăng
vốn tương ứng
=

Giá cổ phiếu
sau khi pha
loãng
1 + tỷ lệ tăng vốn

Tuy nhiên, rủi ro từ việc cổ phiếu bị pha loãng sẽ được hạn chế nếu như Công ty
sử dụng tối ưu nguồn vốn huy động được và duy trì tốt hoạt động sau đợt phát
hành.
9. Rủi ro khác
Một số rủi ro mang tính bất khả kháng ít có khả năng xảy ra nhưng nếu xảy ra thì
sẽ tác động đến tình hình kinh doanh của Công ty. Đó là những hiện tượng thiên
tai (hạn hán, bão lụt, động đất v.v…), chiến tranh hay dịch bệnh hiểm nghèo trên
quy mô lớn.
Bản cáo bạch Công ty cổ phần Sông Đà 1.01
SONG DA 1.01

Tổ chức tư vấn: Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình
Trụ sở chính: 34 Hai Bà Trưng, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội
Tel: (84 4) 3936 8866 Fax: (84 4) 3936 8665 Website: www.hbse.com.vn

8

II. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG
BẢN CÁO BẠCH
1. Tổ chức phát hành: Công ty cổ phần Sông Đà 1.01
Ông Tạ Văn Trung Chức vụ: Chủ tịch HĐQT kiêm Giám đốc
Ông Nguyễn Văn Toán Chức vụ: Trưởng ban kiểm soát
Chúng tôi đảm bảo rằng các thông tin và số liệu trong Bản cáo bạch này là phù
hợp với thực tế mà chúng tôi được biết, hoặc đã điều tra, thu thập một cách hợp
lý.
2. Tổ chức tư vấn phát hành: Công ty cổ phần Chứng khoán Hòa Bình
Bà Nguyễn Thị Loan Chức vụ: Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng
Giám Đốc
Bản cáo bạch này là một phần của hồ sơ đăng ký chào bán do Công ty Cổ phần
chứng khoán Hòa Bình tham gia lập trên cơ sở hợp đồng tư vấn với Công ty Cổ

HBS Tên viết tắt của Công ty Cổ phần Chứng khoán
Hòa Bình
HĐQT Hội đồng quản trị
UBCKNN Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
SGDCK Sở Giao dịch Chứng khoán
SJC Mã chứng khoán của Công ty Cổ phần Sông Đà
1.01
SXKD Sản xuất kinh doanh

Bản cáo bạch Công ty cổ phần Sông Đà 1.01
SONG DA 1.01

Tổ chức tư vấn: Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình
Trụ sở chính: 34 Hai Bà Trưng, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội
Tel: (84 4) 3936 8866 Fax: (84 4) 3936 8665 Website: www.hbse.com.vn

10

IV. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH
1. Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển
1.1 Giới thiệu về Công ty
Tên công ty: Công ty Cổ phần Sông Đà 1.01
Tên tiếng Anh: Song Da 1.01 Joint Stock Company
Tên viết tắt: Song Đa 1.01 JSC
Mã cổ phiếu: SJC
Logo:

SONG DA 1.01
Vốn điều lệ: 30 tỷ đồng
Trụ sở chính: Số 52 Kim Mã, Phường Kim Mã, Quận Ba Đình, Hà Nội

vực y tế (trừ hóa chất Nhà nước cấm);
+ Xuất nhập khẩu hàng hóa Công ty kinh doanh;
+ Kinh doanh vật liệu xây dựng;
+ Xây dựng các công trình giao thông;
+ Xây dựng đường giây và trạm biến áp;
+ Nhận ủy thác đầu tư;
+ Dịch vụ quản lý, tư vấn, quảng cáo, đấu giá bất động sản;
+ Tư vấn, giám sát thi công xây dựng công trình dân dụng lĩnh vực xây
dựng, hoàn thiện;
+ Dịch vụ môi giới bất động sản, định giá bất động sản, sàn giao dịch bất
động sản.
1.2 Tóm tắt quá trình hình thành và phát triền
Công ty cổ phần Sông Đà 1.01 được thành lập theo luật Doanh nghiệp trên cơ sở
Xí nghiệp Sông Đà 1.01 thuộc Công ty Sông Đà 1. Trong suốt quá trình phát
triển của mình hơn 10 năm qua luôn là một đơn vị hoạt động sản xuất kinh doanh
đầu đàn của Tổng công ty Sông Đà trong lĩnh vực xây dựng dân dụng và công
nghiệp, giao thông cầu đường bộ, xây dựng cơ sở hạ tầng
- Ngày 10/12/2001 Xí nghiệp xây dựng Sông Đà 1.01 trực thuộc Công ty Sông
Đà 1 được thành lập theo quyết định của Tổng Giám đốc Tổng công ty Sông
Đà;
- Thực hiện chủ trương cổ phần hóa doanh nghiệp Nhà nước, Bộ xây dựng đã
có quyết định số 1418/QĐ-BXD ngày 28/10/2003 về việc chuyển Xí nghiệp
Sông Đà 1.01 thuộc Công ty Sông Đà 1 thành Công ty cổ phần Sông Đà 1.01;
- Công ty Cổ phần Sông Đà 1.01 hoạt động theo Giấy phép đăng ký kinh doanh
số 0103003233 ngày 24/11/2003 do Uỷ Ban nhân dân thành phố Hà Nội cấp
và Giấy chứng nhận đăng ký thay đổi lần thứ năm ngày 12/04/2008;
- Ngày 21/11/2007, 2.110.000 cổ phiếu của Công ty chính thức giao dịch tại
Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội với mã chứng khoán là SJC theo
quyết định số 1001/TB-TTGDCKHN của Trung tâm Giao dịch Chứng khoán
Hà Nội.

- Loại chứng khoán: cổ phiếu phổ thông
- Tên chứng khoán: Cổ phiếu Công ty Cổ phần Sông Đà 1.01
- Mệnh giá: 10.000 đồng/cổ phiếu
- Số lượng phát hành: 1.110.000 tương đương với 11,1 tỷ đồng theo mệnh giá.
- Phương thức chào bán: phát hành riêng lẻ
+ Trả cổ tức bằng cổ phiếu cho cổ đông là 11%
+ Phát hành cho cổ đông hiện hữu với tỷ lệ 1:1 với giá 10.000 đồng/cổ phần
- Ngày chốt danh sách cổ đông là 30/04/2007 với số cổ đông là 50 cổ đông
Thời gian
Vốn điều
lệ (triệu
đồng)
Mệnh giá
(đồng/cổ
phần)
Số vốn
tăng thêm
(triệu
đồng)
Hình thức tăng vốn
24/11/2003

10.000

10.000

0

Thành lập CTCP Sông Đà 1.01
29/08/2007

- Tổng số cổ phiếu đã phân phối: 1.110.000 cổ phiếu, chiếm 100 % tổng số cổ
phiếu chào bán.
- Số cổ phiếu chưa phân phối : 0 cổ phiếu, chiếm 0 % tổng số cổ phiếu chào
bán.
- Tổng số tiền thu từ việc bán cổ phiếu: 10.000.000.000 đồng.
Tăng vốn điều lệ từ 21.100.000.000 đồng lên 30.000.000.000 đồng
· Căn cứ phát hành :
- Điều lệ tổ chức và hoạt động của Công ty;
- Theo Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên Công ty ngày 07/04/2007 thông qua
phương án phát hành cổ phiếu;
- Tờ trình số 88 CTCP/TCKT của Giám đốc Công ty ngày 25/04/2007 về việc
kế hoạch phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ;
- Nghị quyết số 14/NQ-HĐQT ngày 27/04/2007 về việc phê duyệt kế hoạch
phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ ;
- Quyết định số 13 CTCP/HĐQT của Hội đồng quản trị ngày 27/04/2007 về
việc phê duyệt kế hoạch phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ ;
- Giấy chứng nhận chào bán số 292/GCNCB ngày 01/02/2008.
· Thông tin chứng khoán phát hành :
- Loại chứng khoán : cổ phiếu phổ thông
- Phương thức chào bán: chào bán cổ phiếu ra công chúng thông qua hình thức
đấu giá có bảo lãnh
- Đối tượng chào bán: tất cả các tổ chức, cá nhân trong và ngoài nước có đủ
điều kiện tham dự theo quy định của Luật chứng khoán và Luật doanh nghiệp
- Tên chứng khoán : cổ phiếu Công ty cổ phần Sông Đà 1.01
- Mệnh giá : 10.000 đồng/cổ phần
- Số lượng : 890.000 cổ phần (tương đương 8.900.000.000 đồng tính theo mệnh
giá)
- Giá khởi điểm chào bán đấu giá: 35.000 đồng/cổ phần
- Ngày đấu giá: 06/03/2008
- Tổ chức bảo lãnh phát hành: Công ty TNHH Chứng khoán VPBank

Tel: (84 4) 3936 8866 Fax: (84 4) 3936 8665 Website: www.hbse.com.vn

15SƠ ĐỒ TỔ CHỨC BỘ MÁY QUẢN LÝ CÔNG TY CỔ PHẦN SÔNG ĐÀ 1.01

ỢP

PHÒNG
TỔ
CHỨC
HÀNH
CHÍNH

PHÒNG
TÀI
CHÍNH
KẾ TOÁN

SÀN GIAO
DỊCH BẤT
ĐỘNG
SẢN

BAN
QUẢN
LÝ
DỰ
ÁN

TRỤ SỞ CHÍNH
BAN KI
ỂM SOÁT

CHI
NHÁNH 1

kiêm Kế Toán trưởng
Ông Ngô Thế Tuân - Ủy viên HĐQT
· Ban kiểm soát (BKS):
Là cơ quan trực thuộc Ðại hội đồng cổ đông, do Ðại hội đồng cổ đông bầu ra. Ban
kiểm soát hoạt động độc lập với Hội đồng quản trị và Ban Giám đốc. BKS có
quyền hạn và trách nhiệm được quy định cụ thể trong Điều lệ công ty.
BKS Công ty có 03 thành viên, có nhiệm kỳ không quá 05 năm. Bao gồm:
Ông Nguyễn Văn Toán - Trưởng ban kiểm soát
Ông Vũ Hoàng Tùng - Thành viên ban kiểm soát
Ông Trịnh Kiên - Thành viên ban kiểm soát
· Ban Giám đốc:
Giám đốc là người điều hành mọi hoạt động kinh doanh hàng ngày của Công ty,
chịu sự giám sát của Hội đồng Quản trị và chịu trách nhiệm truớc Hội đồng Quản
trị và trước pháp luật về việc thực hiện các quyền và nhiệm vụ được giao. Nhiệm
kỳ của Giám đốc là 03 năm trừ khi HĐQT có quy định khác và có thể được tái bổ
nhiệm. Các phó giám đốc, kế toán trưởng và các trưởng phòng ban nghiệp vụ là
Bản cáo bạch Công ty cổ phần Sông Đà 1.01
SONG DA 1.01

Tổ chức tư vấn: Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình
Trụ sở chính: 34 Hai Bà Trưng, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội
Tel: (84 4) 3936 8866 Fax: (84 4) 3936 8665 Website: www.hbse.com.vn

17

người giúp việc cho Giám đốc và chịu trách nhiệm trước Giám đốc về phần việc
được phân công, chủ động giải quyết những công việc đã được Giám đốc uỷ quyền
và phân công theo đúng chế độ chính sách của Nhà nước và Ðiều lệ của Công ty.
Ông Tạ Văn Trung - Giám đốc kiêm Chủ tịch HĐQT
Ông Phan Nguyên Hồng - Phó Giám đốc kiêm Ủy viên HĐQT

công
Bn cỏo bch Cụng ty c phn Sụng 1.01
SONG DA 1.01

T chc t vn: Cụng ty C phn Chng khoỏn Hũa Bỡnh
Tr s chớnh: 34 Hai B Trng, Qun Hon Kim, H Ni
Tel: (84 4) 3936 8866 Fax: (84 4) 3936 8665 Website: www.hbse.com.vn

18

- Tham gia xõy dng, hng dn, kim tra cụng tỏc thc hin an ton v bo
h lao ng
- ng dng cụng ngh, cỏc tin b khoa hc k thut vo sn xut. Hng dn
ph bin cỏc quy phm, quy nh mi ban hnh ca Nh nc, B, Ngnh,
Tng Cụng ty, Cụng ty cho cỏc Cụng trng, i sn xut ỏp dng thc hin
- Tham mu giỳp Giỏm c Cụng ty trong cụng tỏc xõy dng k hoch SXKD
v bỏo cỏo, nghiờn cu, lp cỏc d ỏn u t, thng tho, ký kt v qun lý
cỏc hp ng kinh t, qun lý v phõn tớch cỏc hot ng kinh t, cụng tỏc
nh mc, vt t, n giỏ v qun lý giỏ c
Phũng Ti chớnh K toỏn: l phũng cú chc nng giỳp vic cho Giỏm c v
HQT Cụng ty trong vic t chc, ch o cụng tỏc Ti chớnh-Tớn dng, cụng tỏc
K toỏn v hch toỏn kinh doanh trong ton Cụng ty; Tham mu cho Giỏm c v
HQT trong vic t chc, qun lý, s dng hiu qu cỏc ngun vn, ti sn ca
doanh nghip trong SXKD; Kim soỏt bng ng tin cỏc hot ng kinh t trong
Cụng ty theo cỏc quy nh v qun lý kinh t ca Nh nc v ca Cụng ty;
xut cỏc hỡnh thc v gii phỏp cn thit nhm thu hỳt, to lp v s dng hp lý
cỏc ngun ti chớnh, cỏc qu tin t phc v cho hot ng kinh doanh ca Cụng ty
t hiu qu cao nht; Tham mu giỳp Giỏm c v HQT trong vic thc hin v
chp hnh y cỏc ch , quy nh phỏp lut ca Nh nc, quy ch ca Cụng
ty trong vic qun lý vn, ti sn n v

ty quyết định.
Cơ cấu bộ máy của Ban QLDA gồm 01 tr-ởng ban, 02 phó ban và có 04 bộ phận
chức năng sau: Bộ phận kế hoạch, bộ phận đấu thầu, kỹ thuật, an toàn lao động, bộ
phận tài chính, kế toán, bộ phận hành chính-quản trị.Số l-ợng cán bộ nhân viên của
các Bộ phận do Tr-ởng ban quản lý quyết định và đề xuất tuỳ theo khối l-ợng công
việc trong từng giai đoạn.
Chi nhỏnh:
Các Chi nhánh Công ty Cổ phần Sông Đà 1.01 là đơn vị hạch toán kinh tế nội bộ,
trực thuộc Công ty Cổ phần Sông Đà 1.01 chịu trách nhiệm dân sự đối với các
hoạt động của Chi nhánh. Chi nhánh là đơn vị hoạt động sản xuất kinh doanh theo
phân cấp và uỷ quyền của Công ty. Đ-ợc mở tài khoản tiền gửi tại ngân hàng và
sử dụng con dấu theo mẫu quy định của Nhà n-ớc.
Tổ chức bộ máy cho một chi nhánh gồm Giám đốc, Phó giám đốc, các ban
chuyên môn nghiệp vụ và các đơn vị là đội sản xuất trực thuộc Chi nhánh.
Ngành nghề hoạt động sản xuất kinh doanh: -ợc hoạt động sản xuất kinh doanh
theo giấy phép đăng ký kinh doanh của Công ty Cổ phần Sông Đà 1.01.
Vốn và tài sản: Đ-ợc Công ty giao và cho vay để hoạt động sản xuất kinh doanh,
Giám đốc Chi nhánh chịu trách nhiệm quản lý, bảo toàn và phát triển nguồn vốn,
tài sản, đồng thời chịu trách nhiệm tr-ớc pháp luật về các khoản nợ trong phạm vi
vốn do Chi nhánh quản lý.
Về tài chính: Hoạt động tài chính của Chi nhánh theo Quy chế tài chính của Công
ty, quy định phân cấp quản lý tài chính và hạch toán kinh doanh cho các đơn vị
trực thuộc. Các mặt hoạt động khác của Chi nhánh tuân thủ theo quy định của
Pháp luật, theo phân cấp quản lý của Công ty.
Hin nay Cụng ty cú hai chi nhỏnh, bao gm :
Chi nhỏnh 1- Cụng ty C phn Sụng 1.01
a ch: Tng 4, tũa nh chung c CT1, Vn Khờ, Khu ụ th mi Vn Khờ,
phng La Khờ, Qun H ng, H Ni
in thoi: 0913 275 465
ễng Phan Nguyờn Hng- G Chi nhỏnh s 1 kiờm y viờn HQT kiờm Phú

CTCP Sông
Đà 1-Tổng
Công ty Sông
Đà (nay là tập
đoàn Sông
Đà)
0130021471
18/165 Đường Cầu Giấy,
Phường Dịch Vọng,
Quận Cầu Giấy, Hà Nội
593.690

19,79

2 Tạ Văn Trung

012318089
Công ty cổ phần Sông Đà
1.01, 52 Kim Mã, Ba
Đình, Hà Nội
517.708

17,26Bảng Danh sách cổ đông sáng lập và cổ phần nắm giữ tại thời điểm hiện tại
(thời điểm đã bán hết cổ phiếu quỹ)
STT Họ và tên
CMND/
ĐKKD

4
Phan Nguyên
Hồng
012636729
Số 6 phường Hoàng Văn
Thụ - Hai Bà Trưng-H à nội
25.646

0,85

5
Phạm Xuân
Niệm
012546657
103 tổ 9 Vĩnh phúc-Cống
Vị - Hà nội
3.903

0,13

6
Nguyễn Thị
Dung
162248898
52 Kim Mã, Ba Đình, Hà
Nội
16

0



21

10 Tạ Văn Bốn 141541340
Nội lăng-Thủ sỹ-Tiên lữ-
Hưng yên
43.466

1,45

11
Đinh Văn
Trọng
012323467
Số 8 tổ 59 TT Bộ Thuỷ sản,
Ngọc Khánh, Hà Nội
0

0

12 Tạ Duy Liền 011138503
Số 5, ngõ 191 Lạc Long
Quân, Tây Hồ, HN
0

0

Tổng cộng

1.197.343 39,91

2 Cổ đông cá nhân 1.918.914

72,64

- Cá nhân nước ngoài 9.400

0,36

- Cá nhân trong nước 1.909.574

72,28

Tổng cộng 2.641.900

100Ghi chú: Riêng bảng cơ cấu cổ đông tính đến tại thời điểm 07/06/2010 là 2.641.900 cổ phần.
Thời điểm 07/06/2010 là thời điểm chốt danh sách cổ đông mới nhất, để xin ý kiến cổ đông
bằng văn bản thông qua việc thay đổi phương án phát hành. Hiện tại số cổ phần đang lưu
hành của Công ty là 3.000.000 cổ phần.
5. Danh sách những công ty mẹ và công ty con của tổ chức phát hành, những
công ty mà tổ chức phát hành đang nắm giữ quyền kiểm soát hoặc cổ phần
chi phối, những công ty nắm quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối đối với
tổ chức phát hành
· Danh sách Công ty nắm giữ quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối của Công ty
cổ phần Sông Đà 1.01

STT


công trình giao thông vừa là nghành nghề truyền thống vừa là thế mạnh của
Công ty. Công ty hiện nay có đội ngũ chuyên gia giàu kinh nghiệm đã từng thi
công các công trình lớn như Tòa nhà Mặt trời Sông Hồng, Khu Công nghiệp
An Khánh – Hà Nội, Hội sở Ngân hàng Công thương Việt Nam,… cùng với
hệ thống máy móc thiết bị của Công ty dùng cho hoạt động xây dựng tiên tiến,
hiện đại, được nhập khẩu từ các nước Mỹ, Nhật với trình độ công nghệ cao
góp phần nâng cao năng lực sản xuất kinh doanh của Công ty. Các sản phẩm
của Công ty đều đáp ứng được đầy đủ quy trình kiểm tra chất lượng chặt chẽ
và được khách hàng đánh giá cao, qua đó Công ty đã dần dần khẳng định được
uy tín và thương hiệu của mình.
· Hoạt động cung cấp dịch vụ
Bên cạnh hoạt động truyền thống là xây dựng dân dụng và công nghiệp, xây
dựng cơ sở hạ tầng, các công trình giao thông, Công ty còn tham gia vào lĩnh
vực hoạt động cung cấp dịch vụ, bao gồm: dịch vụ cho thuê nhà, thuê giáo,
dịch vụ cung cấp điện nước, dịch vụ cung cấp thép, cung cấp đất, cung cấp vật
tư, nhiên liệu xăng dầu.
· Hoạt động kinh doanh bất động sản
Bắt đầu năm 2007 Công ty chuyển sang mảng hoạt động kinh doanh bất động
sản. Trong thời gian tới, Công ty sẽ mở rộng, đa dạng hơn các ngành nghề
kinh doanh đặc biệt là kinh doanh bất động sản bên cạnh mảng kinh doanh
truyền thống là xây dựng dân dụng.
b. Sản lượng sản phẩm, giá trị dịch vụ qua các năm
Bảng Doanh thu thuần và tỷ trọng doanh thu sản phẩm qua các năm
ĐVT: triệu đồng
Năm 2008 Năm 2009
9 tháng đầu năm
2010
Chỉ tiêu
Giá trị
Tỷ trọng


8%

1.567

1%

2.357

2,01%

Doanh thu xây lắp 119.113

69%

8.628

6%

13.263

11,30%

Doanh thu hoạt
động kinh doanh
bất động sản

40.643,8

23%

tháng đầu năm 2010 chiếm 77,54% trong tổng doanh thu). Hoạt động kinh doanh bất
động sản này đóng góp trên 80% tổng lợi nhuận của Công ty trong những năm gần
đây, tạo điều kiện gia tăng lợi nhuận gộp công ty đáng kể, năm 2009 lợi nhuận gộp
tăng gấp 2,4 lần so với 2008. Có sự thay đổi này chính là do sự thay đổi trong định
hướng chiến lược phát triển của Công ty trong thời gian tới. Công ty sẽ tập trung đầu
tư phát triển và kinh doanh bất động sản, đưa mảng hoạt động này trở thành mảng hoạt
động chính, chiếm tỷ trọng lớn trong tổng giá trị sản xuất kinh doanh của Công ty.
Ta có thể nhận thấy rõ sự thay đổi này trong bảng Giá vốn hàng bán và tỷ trọng
của từng khoản mục trong giá vốn hàng bán qua các năm và bảng Giá trị và tỷ trọng
của từng khoản mục trong Lợi nhuận gộp về bán hàng và cung cấp dịch vụ qua các
năm dưới đây.

Bảng Giá vốn hàng bán và tỷ trọng của từng khoản mục
trong giá vốn hàng bán qua các năm
ĐVT: triệu đồng
Năm 2008 Năm 2009
9 tháng đầu năm
2010
Chỉ tiêu
Giá trị
Tỷ trọng
(%)
Giá trị
Tỷ
trọng
(%)
Giá trị
Tỷ
trọng
(%)


113.884

69%13.182 12%11.611
11,78%

Trích đoạn Đăng ký mua cổ phiếu: MỤC ĐÍCH PHÁT HÀNH

---