BỘ TÀI NGUYÊN VÀ MÔI TRƯỜNG
TRƯỜNG CAO ĐNG TÀI NGUYÊN VÀ MÔI TRƯỜNG MIỀN TRUNG
BÀI THUYẾT TRÌNH MÔN THỊ
TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
ĐỀ TÀI :
GVHD : Lê Thị Như Hằng
Nhm TH : Tổ 4
Lớp : 3K
ĐỒNG THỊ THƯỜNG
HOÀNG THỊ HÀ THƯƠNG PHẠM THỊ PHƯƠNG
LÊ THỊ PHƯỢNGLÊ THỊ XUÂN
LA VĂN TÒNG
ĐÀO THỊ HUỆ
VI THỊ VINH
PHẠM THỊ TÂM

PHẦN 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ ĐẠO ĐỨC NGHỀ
NGHIỆP TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN
I. Khái niệm , ý nghĩa tầm quan trọng của đạo đức nghề
nghiệp trong hoạt động kinh doanh chứng khoán

1.Khái niệm đạo đức nghề nghiệp
Đạo đức nghề nghiệp trong
hoạt động kinh doanh CK
là tập hợp những chuẩn
mực, cách cư xử, và ứng
xử trong nghề nghiệp kinh
doanh CK nhằm bảo vệ,
tăng cường vai trò, tính tin
cậy và niềm tự hào của
nghề kinh doanh CK trong

công khai

Trong quan hệ với khách hàng

Chấp hành nghiêm pháp luật
nhà nước, quy chế, quy định của
nghề kinh doanh chứng khoán

Tính bảo mật
2. Nội dung cơ bản về đạo đức nghề nghiệp đối với
công ty Thành viên

Nhân viên hoặc giám đốc
công ty không bao giờ sử
dụng hoặc cố ý sử dụng
vị trí của mình ở công ty
để đạt được lợi ích cá
nhân không chính đáng

Tất cả các thông tin đưa
ra công chúng bao gồm
cả hồ sơ gửi Uỷ Ban
Chứng Khoán Nhà Nước
(UBCKNN) phải đầy đủ,
hợp lý, chính xác, đúng
lúc và dễ hiểu.

Phải công bằng, tôn
trọng sự thật và không
được thành kiến, thiên

Phân tích và công bố
thông tin chỉ dẫn và mua
bán chứng khoán

Tạo điều kiện cho
khách hàng mua trước
mình

Công bố những
xung đột lợi ích

Các nguyên tắc
ứng xử trong lĩnh
vực thu nhập

Không có những
hành vi không
xứng đáng với
nghề nghiệp

Điều cần thiết đối với người làm marketing

Các nhà Marketing thường thu thập tổng hợp thông
tin thông qua việc khách hàng

Nếu khách hàng từ chối việc cung cấp thông tin các
Marketing sẽ cố gắng hàn gắn thông tin
4.2 Hướng dẫn hợp lý

Lời chỉ dẫn phải phù hợp với mục tiêu đầu tư

cho KH một cách bình đẳng không phân biệt
đối xử.
Một nguyên tắc xuyên suốt của nhiều
TTCK là các nhà Marketing không bao giờ
lợi dụng tài sản hay tài khoản gioa dịch của
KH và phải trung thực nghiêm chỉnh thực
hiện theo đúng chức năng
4.5. Không sử dụng tài sản hoặc
tài khoản của khách hàng
4.6 Công bố những xung đột và
lợi ích
Nếu có xung đột về lợi ích giữa công ty và
khách hàng hoặc giữa nhà Marketing với khách
hàng mà có thể tác động đến kết quả đầu tư của
khách hàng, các nhà Marketing phải công bố rõ
những thông tin liên quan đến xung đột trên cho
khách hàng để họ đánh giá, xem xét đầu tư.
4.7 Giữ bí mật cho khách hàng
Một điều cần thiết trong hoạt động của
các nhà Marketing là giữ bí mật, không
được công bố thông tin cá nhân, thông tin
mua bán thị trường hoặc thông tin liên
quan đến tài chính của KH cho người khác
biết.
PHẦN 2: THỰC TRẠNG ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP
TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM
I. Những thành công ban đầu đạt được
Một số công ty chứng khoán luôn đề cao
và nhấn mạnh tính chuyên nghiệp, tính sang tạo
trong các dịch vụ cung cấp cho khách hàng.


Cư xử công bằng với khách hàng

Việc công bố báo cáo phân tích hoặc bất kì thông tin
số liệu nào có thể tác động đến giá cả chứng khoán

Yếu tố tôn trọng và bất khả xâm phạm được đặt lên
hàng đầu

Công bố những xung đột về lợi ích

Giữ bí mật cho khách hàng
II. Thực trạng những vi phạm đạo đức
trong kinh doanh chứng khoán tại TTCK
VN
1. Giao Dịch ký quỹ (Margin)
Nhân viên môi giới lợi dụng sự quản lý lỏng
lẻo của các CTCK qua các hợp đồng hợp tác đầu
tư (thực chất là giao dịch Margin) hoặc các hợp
đồng đảm bảo bằng tài sản thế chấp để chiếm
dụng vốn
2. Rò rỉ thông tin và Làm giá chứng khoán
Có lẽ chưa bao giờ người ta nói nhiều đến
chuyện rò rỉ thông tin, chuyện cạnh tranh thiếu lành
mạnh của một bộ phận tham gia thị trường chứng
khoán như hiện nay.
Bên cạnh vấn nạn rò rỉ thông tin còn là chuyện
cạnh tranh không lành mạnh.