Website: Email : Tel : 0918.775.368
Bài thuyết trình nhóm 6
Đề tài: Trình bày các giao dịch trên Sở giao dịch chứng
khoán. Cách đọc và sử dụng những thông tin trên bảng
điện tử giao dịch của SGDCK TPHCM (Hoặc Hà Nội).
Mục lục
A-Khái quát về các giao dịch trên sở chứng khoán
I.Quy trình thực hiện giao dịch
II-Các phương thức giao dịch
1.Phương thức giao dịch khớp lệnh
a.Khớp lệnh định kỳ
b.Khớp lệnh liên tục
2.Phương thức giao dịch thỏa thuận
III-Các loại lệnh giao dịch
1.Lệnh giới hạn (LO)
2. Lệnh thị trường (MP)
3.Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh ( ATO – ATC )
4. Lệnh hủy ( Cancel Order)
5. Lệnh dừng ( Stop Order )
IV- Các khái niệm cơ bản
V-Nguyên tắc khớp lệnh
VI- Giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài
B-Giao dịch tại hai sở chứng khoán
I-Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội(HNX)
1.Quy định chung
2.Giá tham chiếu
1
Website: Email : Tel : 0918.775.368
3.Biên độ dao động giá
4.Phương thức giao dịch
II-Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM

thức khớp lệnh định kỳ được sử dụng để axác định giá mở cửa và giá đóng cửa.
b.Khớp lệnh liên tục:
-Là phương thức khớp lệnh mà theo đó các lệnh sẽ được so khớp với lệnh đối ứng
ngay khi được nhập vào hệ thống.
Hiện nay tại 2 sở giao dịch,phương thức giao dịch khớp lệnh được áp dụng đối với
2 loại chứng khoán: cổ phiếu và chứng chỉ quỹ.
2.Phương thức giao dịch thỏa thuận:
-Là phương thức giao dịch trong đó các thành viên tự thỏa thuận với nhau về các
điều kiện giao dịch và được đại diện giao dịch của thành viên nhập thông tin vào
hệ thống giao dịch để ghi nhận.
Phương thức giao dịch thỏa thuận được áp dụng đối với cả 3 loại chứng khoán: cổ
phiếu,chứng chỉ quỹ và trái phiếu
III-Các loại lệnh giao dịch
1.Lệnh giới hạn (LO)
Loại chứng khoán Khớp lệnh Thỏa thuận
Cổ phiếu x X
Chứng chỉ quỹ x X
Trái phiếu X
3
Website: Email : Tel : 0918.775.368
Là lệnh mua hoặc bán chứng khoán tại một mức giá xác định hoặc giá tốt hơn.
Lệnh có hiệu lực kể từ khi được nhập vào hệ thống giao dịch cho đến hết ngày giao
dịch hoặc cho đến khi lệnh bị hủy bỏ.
2. Lệnh thị trường (MP)
Là loại lệnh khách hàng không đưa giá trong lệnh. Nói cách khác đây là loại
lệnh mà khách hàng chấp nhận mua/bán với bất kỳ giá nào trên thị trường.
3.Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh ( ATO – ATC )
- ATO - Là lệnh mua hoặc bán chứng khoán tại mức giá khớp lệnh trong đợt
xác định giá mở cửa và chỉ có hiệu lực trong đợt khớp lệnh định kỳ xác định giá
mở cửa.

Pre-close
Open
IV- Các khái niệm cơ bản
1. Giá tham chiếu: là mức giá cơ sở để xác định giá trần và giá sàn.
Một số trường hợp điều chỉnh giá tham chiếu :
(Theo QĐ 42/2000 của UBCK)
• CK mới niêm yết: trong ngày GD đầu tiên, không giới hạn biên độ dao động
giá và lấy giá đóng cửa của ngày GD làm giá TC.
• CK thuộc diện bị kiểm soát, CK không còn thuộc diện bị kiểm soát, CK bị
ngừng giao dịch trên 30 ngày: xác định tương tự CK mới niêm yết.
• CK không được hưởng các quyền kèm theo: giá TC là giá đóng cửa của ngày
GD gần nhất.
Ngày không hưởng quyền: là ngày T+1, T+2,… T+x, đây là giữa thời điểm GD và
thời điểm thanh toán. Vì khi mua CK ở thời điểm T, nhà đầu tư trở thành cổ đông
của Cty nhưng chưa có tên trong DS cổ đông, đến ngày T+x mới thực hiện thanh
toán. Giá TC sẽ bằng giá GD trước đó (khi được nhận cổ tức và quyền) trừ đi giá
trị cổ tức và quyền được nhận.
• Tách, gộp CP: giá TC là giá GD trước ngày tách gộp điều chỉnh theo tỷ lệ
tách gộp CP.
2. Biên độ dao động giá: là giới hạn dao động giá trong ngày giao dịch.
Biên độ dao động giá = Giá tham chiếu +/- (Giá tham chiếu x tỷ lệ BĐDĐ%)
3. Đơn vị yết giá: là mức giá tối thiểu cho mỗi lần mua và bán chứng khoán.
4. Đơn vị giao dịch: là số CK nhỏ nhất có thể được khớp lệnh.
Loại giao dịch Quy định Hình thức giao dịch
Giao dịch lô lẻ Là giao dịch có số lượng từ 1-9 Sẽ được trực tiếp với
5
Website: Email : Tel : 0918.775.368
CP/CCQ các công ty CK
Giao dịch lô chẵn
Là loại giao dịch có số lượng từ

Lệnh 1. Bán ACB khối lượng 1000 với giá là 50.5
Lệnh 2. Bán ACB khối lượng 1000 với giá là 50
Lệnh 3. Mua ACB khối lượng 1000 với giá là 51
Thì Lệnh 2 sẽ khớp với Lệnh 3 với khối lượng khớp là 1000 và giá khớp là 50.
- Ưu tiên về thời gian:
+ Trường hợp các lệnh mua hoặc lệnh bán có cùng mức giá thì lệnh nhập vào
hệ thống giao dịch trước sẽ được ưu tiên thực hiện trước:
6
Website: Email : Tel : 0918.775.368
Ví dụ 3: Tại một thời điểm có 02 lệnh Bán và 01 lệnh Mua được nhập vào hệ thống
theo thứ tự như sau:
Lệnh 1. Bán ACB khối lượng 1000 với giá là 50
Lệnh 2. Bán ACB khối lượng 1000 với giá là 50
Lệnh 3. Mua ACB khối lượng 1000 với giá là 51
Thì Lệnh 1 sẽ khớp với Lệnh 3 với khối lượng khớp là 1000 và giá khớp là 50.
+ Trường hợp lệnh mua và lệnh bán cùng thoả mãn nhau về giá thì mức giá
thực hiện là mức giá của lệnh được nhập vào hệ thống trước:
Ví dụ 4: Tại một thời điểm có 01 lệnh Bán và 01 lệnh Mua được nhập vào hệ thống
theo thứ tự như sau:
Lệnh 1. Mua ACB khối lượng 1000 với giá là 51
Lệnh 2. Bán ACB khối lượng 1000 với giá là 50
Thì Lệnh 1 sẽ khớp với Lệnh 2 với khối lượng khớp là 1000 và giá khớp là 51.
Chú ý: Các lệnh sau khi sửa hoặc hủy sẽ mất quyền ưu tiên về thời gian vì
thời gian lúc đó sẽ là thời gian khi lệnh sửa hoặc hủy được chấp nhận và nhập
vào hệ thống chứ không phải là thời gian của lệnh gốc đã đặt.
Ví dụ 5: Trong hệ thống có một số lệnh được nhập vào với thứ tự như sau:
Lệnh 1. Bán ACB khối lượng 1000 với giá là 51
Lệnh 2. Bán ACB khối lượng 1000 với giá là 51.5
Lệnh 3. Bán ACB khối lượng 1000 với giá là 50.5
Khách hàng đặt Lệnh 1 tiến hành sửa giá bán xuống thành 50.5 thì thứ tự lệnh sẽ