HỌC VIỆN TƯ PHÁP
CƠ SỞ TP. HỒ CHÍ MINH

BÀI THU HOẠCH
HỒ SƠ TÌNH HUỐNG
MÔN TƯ VẤN PHÁP LUẬT VÀ HỢP ĐỒNG

HP2 - LS2: THỰC HÀNH KỸ NĂNG TƯ VẤN
VÀ CUNG CẤP DỊCH VỤ PHÁP LÝ KHÁC

MÃ SỐ: LS.TV – 10

TP. HỒ CHÍ MINH, NĂM 2015


TÓM TẮT NỘI DUNG:
1/ Thông tin các bên:
BÊN CHUYỂN NHƯỢNG
• Ông: NGUYỄN VĂN T
• Bà : NGUYỄN THỊ T.H
• Ông : LÊ VĂN M

BÊN ĐƯỢC ỦY QUYỀN GIAO DỊCH
• CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG MĂNG
•
•
•
•
•
•
•

Các bên muốn tiến hàng chuyển nhượng số cổ phần có thông tin
như sau:

• Tổ chức phát hành : Công Ty Cổ phần Dược Phẩm Viễn Tây
• Loại chứng khoán : Cổ phần phổ thông
• Mã giao dịch : DVT


• Mệnh giá : 10.000 VND/Cổ Phiếu
• Tổng số lượng Cổ Phiếu : 1.406.900 Cổ Phiếu (Bằng chữ: Một

triệu bốn trăm lẻ sáu ngàn chín trăm Cổ Phiếu)
• Niêm yết tại : Sàn giao dịch HNX
• Phương thức thực hiện : Giao dịch thỏa thuận thông qua sàn
giao dịch HNX
Vào ngày 01/06/2014, các bên đã ký kết Biên bản ghi nhớ
Số:03/2014/MNS-NĐT để làm cơ sở cho việc ký kết hợp đồng chuyển
nhượng cổ phần sau này.
Vào ngày 15/06/2014, các bên lập bản dự thảo Hợp đồng chuyển
nhượng cổ phần

HỒ SƠ, TÀI LIỆU CUNG CẤP:
• Biên bản ghi nhớ Số 03/2014/MNS-NĐT ngày 01 tháng 06 năm

2014 về việc giao dịch chuyển nhượng chứng khoán DVT có
điều kiện giữa MNS bao gồm ông Nguyễn Văn T, Nguyễn Thị
T.H, Lê Văn M (Ủy quyền cho Công ty Cổ phần Chứng khoán
Ngân hàng Măng Non) và tập thể các Nhà đầu tư: Nguyễn
Hoàng A, Nguyễn Thị H , Phạm Thị L, Nguyễn Thành H, Bùi Thị
Tuyết M, Nguyễn Như H, Nguyễn Thị Hồng H.

định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật
Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật
Chứng khoán;
Thông tư Số 194/2009/TT-BTC ngày 02 tháng 10 năm 2009
của Bộ tài chính Hướng dẫn chào mua công khai cổ phiếu của
công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư chứng khoán
đại chúng dạng đóng.
Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2015 của
Bộ tài chính hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và
thanh toán giao dịch chứng khoán.
Quy chế giao dịch chứng khoán và Quyết định ban hành quy
chế giao dịch chứng khoán của Công ty Cổ phần Chứng khoán
Ngân hàng Măng Non (nếu có).

1. Ý kiến về giá trị pháp lý của biên bản ghi nhớ và hợp đồng

chuyển nhượng cổ phần có điều kiện.
BIÊN BẢN GHI NHỚ SỐ 03/2014/MNS-NĐT:
Biên bản ghi nhớ là một hình thức của việc ghi nhận thỏa thuận
giữa các bên, trong Biên bản ghi nhớ số 03/2014/MNS-NĐT có thể
hiện rõ ràng thoả thuận giữa các bên về việc xác lập, thay đổi hoặc
chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự. Vì vậy Biên bản ghi nhớ này được
xem là một hợp đồng dân sự theo quy định tại Điều 388 Bộ luật dân
sự 2005 hay một giao dịch dân sự theo quy định tại Điều 121 Bộ luật
dân sự.


Vì vậy, để Biên bản ghi nhớ này có hiệu lực cần đáp ứng các
điều kiện theo quy định tại Điều 122 Bộ luật dân sự:
“Điều 122. Điều kiện có hiệu lực của giao dịch dân sự

•

•

•

XÉT, CHO Ý KIẾN VÀ CHỈNH SỬA LẠI HỢP ĐỒNG DỰA TRÊN
NHỮNG NỘI DUNG CỦA BẢN GHI NHỚ ĐÃ ĐƯỢC CÁC BÊN
KÝ KẾT TRƯỚC ĐÓ.
Điều 3.1 (i) sửa Biên độ giao dịch là phạm vi và mức giá chuyển
nhượng được phép giao dịch thỏa thuận của Cổ phiếu căn cứ
vào các thông tin, dữ liệu lưu trữ đối với giá niêm yết của Cổ
phiếu trên sàn giao dịch HNX vào ngày thực hiện Chuyển
nhượng cổ phiếu trên thực tế (±7%) giá đóng cửa trong phiên
giao dịch gần nhất thành Biên độ giao dịch là phạm vi và mức giá
chuyển nhượng được phép giao dịch thỏa thuận của Cổ phiếu
căn cứ vào các thông tin, dữ liệu lưu trữ đối với giá niêm yết của
Cổ phiếu trên sàn giao dịch HNX vào ngày thực hiện Chuyển
nhượng cổ phiếu trên thực tế (±10%) giá đóng cửa trong phiên
giao dịch gần nhất để phù hợp với Quyết định số 18/QĐ-SGDHN
ngày 10/01/2013 của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội;
Điều 6.4 sửa Chậm nhất trong vòng một (01) ngày làm việc kể từ
ngày cơ quan có thẩm quyền giải tỏa 1.406.900 Cổ phiếu trên ba
(03) Tài khoản chứng khoán số 017C10XXXX và 17C10YYYY và
017C10ZZZZ thành Trước ngỳ ký kết Hợp đồng này; sửa tỷ lệ
chia đều thành tỷ lệ theo thỏa thuận của các bên nhận chuyển
nhượng để phù hợp với Điều 1.b của Bản ghi nhớ;
Bỏ quy định tại Điều 6.6 vì theo quy định tại Điều 2.3 của Hợp
đồng, quyền mua cổ phiếu mới dành cho cổ đông hiện hữu phát
sinh kể từ ngày hoàn tất việc chuyển nhượng nên không cần thiết

với quy định tại Điều 301 Luật Thương Mại 2005 có hiêu lực ngày
01/01/2006;
Điều 3.1 (i) sửa thành “Biên độ giao dịch là phạm vi và mức giá
chuyển nhượng được phép giao dịch thỏa thuận của Cổ phiếu
căn cứ vào các thông tin, dữ liệu lưu trữ đối với giá niêm yết của
Cổ phiếu trên sàn giao dịch HNX vào ngày thực hiện Chuyển
nhượng cổ phiếu trên thực tế (±10%) giá đóng cửa trong phiên
giao dịch gần nhất để phù hợp với Quyết định số 18/QĐ-SGDHN
ngày 10/01/2013 của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội”;
Điều 15.7 sửa Bên nhận chuyển nhượng giữ bảy (07) bản thành
từng bên trong Bên nhận chuyển nhượng giữ một (01) bản để
đảm bảo rằng tất cả các bên trong Bên nhận chuyển nhượng đều
nhận biết và đồng ý với việc ký kết Hợp đồng này, để đảm bảo
Hợp đồng được ký kết theo đúng quy định của pháp luật.

“”
CỤ THỂ:
ĐIỀU 2. CHUYỂN NHƯỢNG CỔ PHIẾU
Bỏ mục 2.2 quy định về thời điểm phát sinh hiệu lực của Hợp
đồng về giao dịch chuyển nhượng cổ phiếu vì nội dung của mục
này mâu thuẫn với Điều 13 của Hợp đồng.
ĐIỀU 10. PHẠT VI PHẠM HỢP ĐỒNG


10.1. Trường hợp Bên Chuyển Nhượng không thực hiện đúng,
đủ và kịp thời nghĩa vụ của Hợp đồng hoặc không có quyền hợp
pháp bán số Cổ Phiếu theo thỏa thuận của Hợp đồng chuyển
nhượng thì Bên Chuyển Nhượng sẽ phải chịu phạt 8% phần
nghĩa vụ hợp đồng vi phạm cho Bên Nhận Chuyển Nhượng.
Khoản phạt này phải được chi trả trong thời hạn 15 (mười lăm)

ràng buộc nghĩa vụ của Các Bên kể từ ngày ký Hợp Đồng này và
sẽ tiếp tục có hiệu lực đầy đủ cho đến khi có sự xuất hiện sớm
hơn của một trong các thời điểm sau đây:
- Việc Chuyển Nhượng Cổ Phiếu được hoàn tất vào Ngày Hoàn
Tất mà Các Bên đã thỏa thuận.
- Các Bên có thỏa thuận bằng văn bản về việc chấm dứt Hợp
Đồng trước hạn (nếu hoàn thành mọi quyền, nghĩa vụ đã thỏa
thuận, cam kết tại Hợp Đồng này; có). Để tránh nhầm lẫn, quy
định này sẽ không loại trừ việc thực hiện bất kỳ quyền, thẩm
quyền hoặc biện pháp khắc phục nào của Các Bên có được trên
cơ sở Hợp Đồng này sau Ngày Hoàn Tất.
13.3. Bên có lỗi khi để xảy ra sự việc khiến cho Hợp Đồng buộc
phải chấm dứt trước hạn theo quy định tại Điều 13.1(ii) nêu trên
sẽ phải chịu Phạt Vi Phạm theo quy định tại Điều 10 và chịu trách
nhiệm Bồi Thường Thiệt Hại theo quy định tại Điều 11 của Hợp
Đồng này cho Bên còn lại theo quy định pháp luật hiện hành.
“
3. THEO ANH (CHỊ) HỢP ĐỒNG CHUYỂN NHƯỢNG CỔ PHẦN
CÓ ĐIỀU KIỆN SỐ: /2014/HĐCN /SBS-NĐT CÓ THỂ ĐƯỢC
CÔNG CHỨNG BỞI MỘT PHÒNG CÔNG CHỨNG NHÀ NƯỚC
KHÔNG? NẾU ĐƯỢC, ANH (CHỊ) HÃY CHO BIẾT NHỮNG
PHÒNG CÔNG CHỨNG NHÀ NƯỚC NÀO CÓ THỂ CÔNG
CHỨNG ĐƯỢC HỢP ĐỒNG CỦA CÁC BÊN.
Hợp đồng chuyển nhượng cổ phần không phải là loại hợp đồng
bắt buộc phải được công chứng. Tuy nhiên, nếu hai bên có thỏa
thuận về việc công chứng như một điều kiện về mặt hình thức thì có
thể thực hiện công chứng hợp đồng.
Tuy nhiên theo cá nhân tôi, Hợp đồng chuyển nhượng cổ phần
có điều kiện số: /2014/HĐCN /SBS-NĐT chưa được chỉnh sửa nêu
trên rất khó để công chứng bởi một Phòng công chứng nhà nước. Để