Bộ t pháp
trờng đại học luật hà nội
-------------------------------------------------

Bài TậP lớn cuối kỳ
MÔN: tội phạm quốc tế
Đề bài 04:
1. Phõn tớch khỏi nim, c im ca ti phm ra tin theo phỏp
lut quc t v Vit Nam?
2. Phõn tớch ni dung c bn v quy nh ti phm ma tỳy trong cỏc
Cụng c ca Liờn Hp quc?

Sinh viên

: Nguyễn Ngọc Phơng

MSSV

: 341024

Nhóm

:5

Lớp

: NO3


Hà Nội – 2012



gọi là FATF vào năm 1989. Tổ chức này do các ngân hàng, các tổ chức tài chính
quốc tế và các nhà lãnh đạo của nhóm G7 thành lập nên. Tổ chức hoạch định
chính sách liên chính phủ này có trách nhiệm kiểm soát những mánh khoé và xu
hướng rửa tiền, giám sát hoạt động quốc nội và quốc tế, xác định các nguyên
nhân phát sinh và đưa ra các biện pháp ngăn ngừa tệ nạn này. Hiện nay, với nỗ
lực tạo sức mạnh đồng bộ của cả cộng đồng quốc tế, Liên hợp quốc đã có
Chương trình Chống Rửa Tiền Toàn Cầu (The Global Programme against
Money Laundering - GPML) đặt trụ sở tại Bỉ. Tuy nhiên số quốc gia là thành
viên của Chương trình này không nhiều.
Tiếp cận theo hướng chung nhất, “rửa tiền” là một quy trình mà nhờ đó
nguồn gốc bất hợp pháp của đồng tiền được che đậy. “Tiền” trong chu trình rửa
tiền là “tiền bẩn” - tiền có nguồn gốc tội phạm như tham nhũng, buôn bán ma
tuý, vũ khí, khủng bố, tống tiền, làm giả thẻ tín dụng… Hiện nay, do tác động và
ảnh hưởng xấu của “rửa tiền” đối với nền kinh tế xã hội của mỗi quốc gia, khu
vực và quốc tế, “rửa tiền” được khẳng định là một hành vi phạm tội. Hầu hết
các quốc gia quy định, “rửa tiền là một hành vi phạm tội mà thông qua đó, cá
nhân hay một nhóm người sử dụng các công cụ và phương tiện để che giấu,
nguỵ trang hay tìm cách xoá bỏ nguồn gốc thật sự của khoản thu nhập bất hợp
pháp như buôn lậu, tham nhũng, trốn thuế…”. Công ước Kiểm soát ma tuý của
Liên hợp quốc năm 1988 lần đầu tiên đưa ra khái niệm về rửa tiền và có quy
định bắt buộc các quốc gia thành viên quy định là hành vi tội phạm trong pháp
luật nước mình. Khái niệm này được đưa ra dưới dạng liệt kê các hành vi cấu
thành. Theo đó, rửa tiền là “Hành vi chuyển đổi hoặc chuyển giao tài sản khi
biết rằng tài sản đó thu được từ buôn bán ma tuý hoặc từ việc tham gia vào hoạt
động phạm tội với mục đích che dấu nguồn gốc tài sản hoặc giúp người thực
hiện các hành vi trên trốn tránh trách nhiệm pháp lý các hành vi của mình;
Hành vi che dấu hoặc nguỵ trang hình thái tự nhiên, nguồn gốc, địa điểm, việc
định đoạt, chuyển nhượng quyền sở hữu tài sản hoặc các quyền liên quan đến
tài sản mà biết rõ là tài sản do phạm tội buôn bán ma tuý mà có; Hành vi mua,

được nhận thức và ghi nhận tại Điều 251 của Bộ luật Hình sự cùng các văn bản
pháp luật khác như Luật ngân hàng, Luật các tổ chức tín dụng… Điều luật đã nêu
4


bật lên được nội hàm cơ bản của hành vi rửa tiền, cụ thể đã nêu lên nguồn gốc của
khoản tiền được coi là bất hợp pháp là tiền do phạm tội mà có và các phương thức
phạm tội của hành vi rửa tiền, đó là thông qua các hoạt động tài chính, ngân hàng
hoặc các giao dịch khác để hợp pháp hoá tiền, tài sản do phạm tội mà có hoặc sử
dụng tiền tiến hành các hoạt động kinh doanh hoặc hoạt động kinh tế khác . Quy
định này có thể coi như tiếp cận đầu tiên của Việt Nam về vấn đề này và ghi nhận
nó là một hành vi phạm tội. Ngày 7 tháng 6 năm 2005, Nghị định 74/2005/NĐ-CP
ra đời tạo một bước nhấn quan trọng trong việc hoàn thiện pháp luật về vấn đề này,
cùng với các thiết chế hình sự và tài chính, ngân hàng khác kiểm soát chặt chẽ hơn
các hành vi nhằm hợp pháp hoá tiền, tài sản do phạm tội mà có. Nghị định đã đưa
ra một khái niệm toàn diện hơn về hành vi rửa tiền, phù hợp hơn với cách tiếp cận
về vấn đề này của pháp luật quốc tế. Theo quy định tại Khoản 1 Điều 3 của Nghị
định, “rửa tiền là hành vi của cá nhân, tổ chức tìm cách hợp pháp hoá tiền, tài sản
do phạm tội mà có thông qua các hoạt động cụ thể sau đây:
Tham gia trực tiếp hoặc gián tiếp vào mọi giao dịch liên quan đến tiền, tài
sản do phạm tội mà có;
Thu nhận, chiếm giữ, chuyển dịch, chuyển đổi, chuyển nhượng, vận chuyển,
sử dụng, vận chuyển qua biên giới tiền, tài sản do phạm tội mà có;
Đầu tư vào một dự án, một công trình, góp vốn vào một doanh nghiệp hoặc
tìm cách khác che đậy, nguỵ trang hoặc cản trở việc xác minh nguồn gốc, bản chất
thật sự hoặc vị trí, quá trình di chuyển hoặc quyền sở hữu đối với tiền, tài sản do
phạm tội mà có”.

Tiếp đó, luật Phòng, chống rửa tiền được Quốc hội thông qua tại kỳ họp
thứ 3 vừa qua (có hiệu lực từ ngày 1/1/2013) được kỳ vọng sẽ ngăn chặn hành vi

Chính phủ Việt Nam rất coi trọng hợp tác quốc tế trong phòng, chống ma
tuý, bằng việc tăng cường, mở rộng quan hệ hợp tác song phương, đa phương
trong lĩnh vực phòng, chống ma tuý với các nước, các tổ chức phi Chính phủ,
đặc biệt với sự hỗ trợ của Tổ chức phòng, chống tội phạm và ma tuý của Liên
hợp quốc (UNODC), với các nước tiểu vùng sông Mêkông và với các quốc gia
có chung đường biên giới... Ngày 01/9/1997, Chủ tịch Nước Cộng hoà xã hội
chủ nghĩa Việt Nam đã ra Quyết định số 798/QĐ-CTN về việc tham gia 3 Công
ước quốc tế về kiểm soát ma tuý đó là: Công ước thống nhất về các chất ma tuý
6


năm 1961; Công ước về các chất hướng thần năm 1971 và Công ước của Liên
hợp quốc về chống buôn bán bất hợp pháp các chất ma tuý và các chất hướng
thần năm 1988.
2.1. Sơ lược về các Công ước của Liên hợp quốc.
2.1.1. Công ước thống nhất về các chất ma tuý năm 1961.
- Hoàn cảnh ra đời: được thông qua 1961, có hiệu lực 1964 (sau được bổ
sung bằng nghị định thư 1972) do tình hình buôn bán và sử dụng các chất ma
túy trong những năm 1960 đã trở nên phức tạp.
- Mục đích chủ yếu:
+ Hệ thống hóa, tuyên bố lại và tập hợp tất cả các nguyên tắc trong văn bản
đa phương có hiệu lực về kiểm soát đấu tranh chống ma túy.
+ Củng cố và tăng cường một cách hài hòa các cố gắng của cộng đồng
quốc tế trong kiểm soát ma túy.
- Nội dung chủ yếu:
+ Quy định việc hạn chế trồng trọt, chế biến, buôn bán xuất, nhập khẩu,
phân bố và sử dụng các chất ma túy tự nhiên sử dụng phù hợp trong y học và
nghiên cứu khoa học...
+ Nhấn mạnh việc ngăn chặn, lạm dụng ma túy, tìm các biện pháp phòng
ngừa và đấu tranh chống nạn nghiện ma túy bằng cách yêu cầu các chính phủ

- Nội dung chủ yếu: quy định 105 chất hướng thần và tiền chất (chất dẫn
xuất) cần kiểm soát chia thành 4 bảng, tùy thuộc mức độ nguy hiểm, tiềm năng
bị lạm dụng và tác động gây bệnh nếu có, với các yêu cầu khác nhau về chỉ tiêu
sản xuất, lưu giữ hồ sơ và hạn chế khai báo xuất nhập khẩu. Đây là các chất gây
ảo giác, chất kích thích và một số chất khác...
2.1.3. Công ước của Liên hợp quốc về chống buôn bán bất hợp pháp
các chất ma tuý và các chất hướng thần năm 1988.
- Mục đích: Thúc đẩy sự hợp tác giữa các quốc gia thành viên để đối phó
một cách hữu hiệu hơn với việc buôn bán bất hợp pháp ma túy và các chất
hướng thần.
- Nội dung:

8


+ Quy định một số tội danh và hình phạt tương đối thống nhất trong buôn
bán ma túy.
+ Thiết lập những biện pháp xác định, theo dõi ngăn chặn, bắt giữ, tịch thu
những khoản thu nhập do buôn bán ma túy.
+ Xác định các biện pháp tương trợ pháp lý trong việc điều tra, khởi tố, xét
xử tội phạm ma túy.
+ Các biện pháp chống cung và giảm cầu tiêu thụ.
- Ý nghĩa:
+ Khắc phục được những điểm còn khiếm khuyết về kiểm soát các chất ma
túy và các chất hướng thần chưa được nêu trong các công ước trước đó.
+ Lần đầu tiên các khái niệm về tội phạm, hành vi phạm tội về ma túy được
quy định chi tiết (Điều 3). Đảm bảo cho Công ước có tình toàn diện, có hiệu quả
và đủ hiệu lực để tiến hành những biện pháp cụ thể phòng, chống các hoạt động
buôn bán bất hợp pháp các chất ma túy là mối nguy hại có tính toàn cầu.
2.2. Quy định liên quan đến tội phạm ma túy trong 3 công ước.

từ việc tham gia vào hoạt động phạm tội đó với mục đích che giấu hoặc ngụy
trang nguồn gốc bất hợp pháp của tài sản hoặc giúp bất kỳ người nào có dính
líu vào hành vi phạm tội như vậy trốn tránh trách nhiệm hình sự của hành vi đó;
ii) Che giấu hoặc ngụy trang bản chất thực sự nguồn gốc, địa điểm, chuyển
nhượng, chuyển quyển sở hữu tài sản mà biết rõ tài sản đó thu được từ hoạt
động phạm tội đã được quy định tại điểm (a) được quy định tại điểm này;
c) Dựa theo những quy định của Hiến pháp và những khái niệm cơ bản của
hệ thống pháp luật của từng nước;
i) Việc có được sở hữu, hoặc sử dụng tài sản mà vào thời điểm đó biết rõ
đấy là tài sản do phạm tội quy định tại điểm (a) khoản này hoặc do tham gia
vào những hoạt động phạm tội đó mà có;
ii) Tàng trữ những phương tiện, nguyên liệu hoặc các chất liệt kê trong
Bảng I và Bảng II mà biết rõ những thứ đó đang hoặc sẽ được sử dụng trái phép
cho các mục đích trồng, sản xuất hoặc điều chế các chất ma tuý và các chất
hướng thần;

10


iii) Bằng mọi cách kích động hoặc xúi giục người khác phạm tội quy định
tại Điều này hoặc sử dụng trái phép các chất ma tuý và các chất hướng thần;
iv) Tham gia, cấu kết hoặc có âm mưu phạm các tội quy định tại Điều này,
cũng như có hành vi giúp sức, xúc giục, thúc đẩy hoặc dụ dỗ người khác phạm
bất kỳ tội nào quy định tại Điều này.
2. Dựa theo những quy định của Hiến pháp và những khái niệm cơ bản của
hệ thống pháp luật của mình, mỗi bên có những biện pháp cần thiết để coi là tội
phạm hình sự theo luật riêng của mình, khi hành vi đó là cố ý sử dụng, tàng trữ
hoặc trồng các loại cây có chất ma tuý hoặc chất hướng thần phục vụ cho mục
đích cá nhân trái với những quy định của Công ước 1961, Công ước 1961 sửa
đổi hoặc Công ước 1971.


4. Luật Phòng, chống rửa tiền được Quốc hội thông qua tại kỳ họp thứ 3 vừa
qua (có hiệu lực từ ngày 1/1/2013)
5. Luật phòng, chống ma túy năm 2000.
6. Công ước thống nhất các chất ma túy năm 1961.
7. Công ước về các chất hướng thần 1971.
8. Công ước về chống buôn bán bất hợp pháp các chất ma túy và các chất hướng
thần năm 1988.

9. http://www.hcmulaw.edu.vn/hcmulaw/index.php?
option=com_content&view=article&id=138:tc2002so1rtmtpqt&catid=66:ct
c20021&Itemid=64
10.http://www.cand.com.vn/vi-VN/kinhte/2012/10/181935.cand
11.http://webcache.googleusercontent.com/search?
q=cache:iP0ZtV1T_joJ:www.giri.ac.vn/index.php%3Flang%3D0%26cateid
%3D1%26mod%3D2%26newid%3D830%26sub
%3D0+&cd=2&hl=vi&ct=clnk&gl=vn
12.http://vi.wikipedia.org/wiki/R%E1%BB%ADa_ti%E1%BB
%81n#Ho.E1.BA.A1t_.C4.91.E1.BB.99ng_c.E1.BB.A5_th.E1.BB.83_r.E1.
BB.ADa_ti.E1.BB.81n
12


13.http://www.tapchitaichinh.vn/Tai-chinh-quoc-te/Rua-tien-va-chong-ruatien-tren-the-gioi/14116.tctc

13