vi

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
Số:

/BC-HĐQT

TP.HCM, ngày … tháng… năm 2013

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY
(Năm 2012)
Kính gửi:

- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- Sở Giao dịch Chứng khoán

Tên công ty đại chúng: Công ty Cổ phần Dịch vụ và Xây dựng Địa ốc Đất Xanh
Địa chỉ trụ sở chính: 27 Đinh Bộ Lĩnh, Phường 24, Quận Bình Thạnh, TP.HCM
Điện thoại: (08) 6252 5252
Fax: (08) 6285 3896
Email: [email protected]
Vốn điều lệ: 420.000.000.000 đồng (Bốn trăm hai mươi tỷ đồng)
Mã chứng khoán: DXG

I.

HOẠT ĐỘNG CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ:

1.


Thành viên HĐQT

20/20

100%

3

Ông Trần Quyết Chiến (2)

Thành viên HĐQT

18/18

100%

4

Ông Trần Khánh Quang (3)

Thành viên HĐQT

4/10

5

Ông Nguyễn Khánh Hưng

Thành viên HĐQT
kiêm Phó Tổng Giám

Ông Lương Trí Thảo (7)

Thành viên HĐQT

10/10

Lý do
không
tham dự

Lý do cá
nhân
100%

Lý do cá
nhân

Bận công
tác


Ghi chú:
(1) Ông Trần Văn Ánh đã có đơn từ nhiệm theo nguyện vọng cá nhân gửi tới Công ty và chính thức miễn nhiệm
từ ngày 18/08/2012.
(2) Ông Trần Quyết Chiến đã có đơn từ nhiệm theo nguyện vọng cá nhân gửi tới Công ty và chính thức miễn
nhiệm từ ngày 26/07/2012.
(3) Ông Trần Khánh Quang đã có đơn từ nhiệm theo nguyện vọng cá nhân gửi tới Công ty và chính thức miễn
nhiệm từ ngày 07/03/2012.
(4) Ông Nhâm Hà Hải đã có đơn từ nhiệm gửi đến Công ty do không đủ thời gian tham gia Hội đồng quản trị
và chính thức miễn nhiệm từ ngày 17/07/2012.


01/2012/NQ-HĐQT

11/2/2012

Thông qua kế hoạch tổ chức Đại hội đồng cổ đông
thường niên 2012

2

03/2012/NQ-HĐQT

8/2/2012

Xem xét ý kiến về thanh lý HDMB quyền khai thác lợi
thế căn S1H1 - Sunview 1

3

3a/2012/NQ-HĐQT

22/2/2012

Thông qua chủ trương góp vốn thành lâp Công ty Quy
hoạch Kiến Trúc Việt

4

3b/2012/NQ-HĐQT


thường 2012, chốt danh sách cổ đông để tổ chức đại
hội cổ đông bất thường


Stt

Số Nghị quyết

8

Ngày

Nội dung

16/5/2012

Thông qua việc góp vốn tại công ty Kiến Trúc Việt

9

7a/2012/NQ-HĐQT

14/6/2012

Thông qua vay vốn và thế chấp tài sản của dự án
Marina

10

7b/2012/NQ-HĐQT


Nhận chuyển nhượng toàn bộ phần vốn đã góp của
CTCP Kinh doanh Dịch vụ BĐS Đất Xanh tại CTCP
Đất Xanh Đồng Nai, cử người đại diện vốn góp tại
CTCP Đất Xanh Đồng Nai

14

11/2012/NQ-HĐQT

08/07/2012

Nhận chuyển nhượng toàn bộ phần vốn đã góp của
CTCP Kinh doanh Dịch vụ BĐS Đất Xanh tại CTCP
Đất Xanh Miền Trung, cử người đại diện vốn góp tại
CTCP Đất Xanh Miền Trung

15

12/2012/NQ-HĐQT

08/07/2012

Nhận chuyển nhượng toàn bộ phần vốn đã góp của
CTCP Kinh doanh Dịch vụ BĐS Đất Xanh tại CTCP
Đất Xanh Đông Á, cử người đại diện vốn góp tại CTCP
Đất Xanh Đông Á

16


Xây dựng Địa ốc Đất Xanh Tây Nam, cử người đại
diện phần vốn góp tại CTCP Dịch vụ và Xây dựng Địa
ốc Đất Xanh Tây Nam

19

16/2012/NQ-HĐQT

30/07/2012

Thông qua việc điều chỉnh kế hoạch tổ chức ĐHĐCĐ
bất thường năm 2012


Stt

Số Nghị quyết

Ngày

Nội dung

20

17/2012/NQ-HĐQT

02/08/2012

Thông qua việc tăng vốn điều lệ từ 320 tỷ đồng lên 420
tỷ đồng và tiến hành bầu cử các thành viên HĐQT và

24

21/2012/NQ-HĐQT

22/08/2012

Thông qua tiêu chí lựa chọn đối tác chiến lược

25

22/2012/NQ-HĐQT

22/08/2012

Thông qua đối tác chiến lược tiềm năng dự kiến để
chào bán cổ phiếu

26

23/2012/NQ-HĐQT

25/08/2012

Thông qua việc nhận chuyển nhượng 510.000 cổ phần
trong CTCP Dịch vụ và Địa ốc Đất Xanh Miền Bắc, bổ
nhiệm người đại diện vốn góp của DXG tại CTCP Dịch
vụ và Địa ốc Đất Xanh Miền Bắc

27



27/2012/NQ-HĐQT

25/12/2012

Thông qua việc bán 60% phần vốn góp của DXG tại
Công ty TNHH Du lịch Thương mại Sản xuất và Xây
dựng Lý Khoa Nguyên

31

28/2012/NQ-HĐQT

28/12/2012

Thông qua việc đầu tư Dự án Khu nhà ở phường Hiệp
Bình Phước – Tam Bình, Quận Thủ Đức

III. Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy định tại khoản
34 Điều 6 Luật Chứng khoán:
Xem chi tiết tại Phụ lục 1 đính kèm


IV. GIAO DỊCH CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ VÀ NGƯỜI LIÊN QUAN
1.

Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quan
Xem chi tiết tại Phụ lục 2 đính kèm

2.

(*)

Số cổ phiếu sở hữu
cuối kỳ
Số cổ
phiếu

Tỷ lệ
(**)

Lý do tăng,
giảm (mua,
bán, chuyển
đổi, thưởng...)

13.245.375

41,39%

9.408.375

22,4% Mục đích cá
nhân và bán
cho đối tác
chiến lược
0,31% Giải quyết tài
chính cá nhân

Thành viên
HĐQT kiêm

13.351

0,04%

8.351

0,02% Giải quyết tài
chính cá nhân

5

Trịnh Thị Ngọc
Hà

Thành viên BKS

11.736

0,037%

8.876

0,021% Giải quyết tài
chính cá nhân

6

Vũ Thị Bảo
Tuyên


454.208

1,42%

441.308

1,05% Giải quyết tài
chính cá nhân

9

Nguyễn Quốc
Vũ Luân

Anh trai thành
viên BKS

29.886

0,093%

20.886

0,05% Giải quyết tài
chính cá nhân

10

Ngân hàng
TMCP Việt Á


Trần Việt Anh

0

3.900.000

9,28% Cổ đông chiến
lược

13

Vũ Thị Quỳnh

0

3.800.000

9,05% Cổ đông chiến
lược

Giải quyết tài
chính cá nhân


Ghi chú:
(*): Tỷ lệ cổ phiếu sở hữu đầu kỳ được tính trên vốn điều lệ 320.000.000.000 đồng (Ba trăm hai
mươi tỷ đồng)
(**): Tỷ lệ cổ phiếu sở hữu cuối kỳ được tính trên vốn điều lệ 420.000.000.000 đồng (Bốn trăm
hai mươi tỷ đồng)

công ty
(nếu có)

Số CMND/
ĐKKD

Ngày cấp
CMND/
ĐKKD

Nơi cấp

/BC-HĐQT)
Địa chỉ

CMND/
ĐKKD

Thời điểm
bắt đầu là
người có
liên quan

Thời điểm
không còn
là người có
liên quan

Lý do


Tuyên

TV BKS

2010

07/03/2012

3

Bà Trịnh Thị
Ngọc Hà

TV BKS

21/04/2012

4

Ông Trần Minh
Toàn

TV HĐQT

21/04/2012

5

Ông Nguyễn
Đình Lâm


2008

18/08/2012

9

Ông
Nguyễn
Quang Vinh

Phó
Chủ
tịch HĐQT

18/08/2012

Bổ nhiệm tại
ĐHĐCĐ bất thường
tháng 08/2012

10

Ông Lương Trí

TV HĐQT

18/08/2012

Bổ nhiệm tại

(nếu có)

Chức vụ tại
công ty
(nếu có)

Thảo
11

Công ty TNHH
Du lịch – TM –
SX và XD Lý
Khoa Nguyên

Số CMND/
ĐKKD

Ngày cấp
CMND/
ĐKKD

Nơi cấp
CMND/
ĐKKD

Dương
Công ty liên
kết

Địa chỉ

I. THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN
1. Ông Lương Trí Thìn – chủ tịch HĐQT
Stt

Tên tổ chức/cá
nhân

Tài
khoản
giao dịch
chứng
khoán
(nếu có)

Chức
vụ tại
công ty
(nếu có)

Số CMND/
ĐKKD

Ngày cấp
CMND/
ĐKKD

Nơi cấp
CMND/
ĐKKD



3

Lê Thị Văn

Mẹ

4

Lương Trí Thảo

Anh

636.350

1,52%

5

Lương Trí Tú

Em

441.308

1,05%

6

Công ty Cổ

TV
HĐQT

Ghi chú


2. Ông Nguyễn Quang Vinh – Phó Chủ tịch HĐQT
Stt

Tên tổ chức/cá
nhân

Tài
khoản
giao
dịch
chứng
khoán
(nếu có)

Chức
vụ tại
công ty
(nếu
có)

Số CMND/
ĐKKD

Ngày cấp


Nguyễn
Lộc

Thị

Mẹ

4

Nguyễn
Thị
Minh Nguyệt

Vợ

5

Nguyễn
Hiếu

Minh

Con

6

Nguyễn Quang
Hiếu


CTCP
khoán
Gia

Chủ
tịch
HĐQT

Số cổ
phiếu sở
hữu cuối
kỳ

Tỷ lệ sở
hữu cổ
phiếu
cuối kỳ

4.620.000

11%

Phó chủ
tịch
HĐQT

Thị

Chứng
Quốc

Hưng
Nguyễn Văn Hạnh
Nguyễn Thị Huệ
Nguyễn Thị Khánh
Huyền
Nguyễn Thị Khánh
Hòa
Công ty Cổ phần
Đất Xanh Miền
Tây
Công ty Cổ phần
Đất Xanh Miền
Trung
Công ty Cổ phần
Đất Xanh Đông Á
Công ty Cổ phần
Đầu tư và Phát
triển Đất Xanh
Hoàn Cầu
Công ty Cổ phần
Kinh doanh Dịch
vụ và Xây dựng
Địa ốc Đất Xanh
Tây Nam
Công ty Cổ phần
Kinh doanh Dịch
vụ Bất động sản
Đất Xanh

Tài

chốt

TV
HĐQT

Số cổ
phiếu sở
hữu cuối
kỳ

130.084
Cha
Mẹ
Em
Em
Chủ
tịch
HĐQT
Chủ
tịch
HĐQT
Chủ
tịch
HĐQT
TV
HĐQT

TV
HĐQT


Phạm Thị Triều
Trần Việt
Thắng
Trần Hữu Tiến
Hồ Thị Ánh
Hồng
Trần Hồ Hữu
Kiên
Trần Hồ Ánh
Linh
Công ty Cổ
phần Xây dựng
Đất Xanh

5
6
7
8
9

Tài khoản
giao dịch
chứng
khoán (nếu
có

Chức
vụ tại
công
ty

hữu cổ
phiếu
cuối kỳ

Ghi chú

Thành
viên
HĐQT
Cha
Mẹ
Anh
Em
Vợ
Con

Còn nhỏ

Con

Còn nhỏ

Chủ
tịch
HĐQT


5. Ông Lương Trí Thảo
STT



Thành
viên
HĐQT

Số cổ
phiếu sở
hữu

Ghi chú

1

Lương Trí
Thảo

636.350

1,52%

2

Lương Trí
Việt

Cha

3

Lê Thị Văn

Còn nhỏ

7

Lương Phước
Hà Anh

Con

Còn nhỏ

8

Lương Trí Tú

Em

441.308

1,05%

9

Lương Trí
Thìn

Em

9.408.375


Số CMND/
ĐKKD

Ngày cấp
CMND/
ĐKKD

Nơi cấp
CMND/
ĐKKD

Địa chỉ

Mối
quan
hệ với
thành

Số cổ
phiếu sở
hữu cuối

Tỷ lệ
sở hữu
cổ

Ghi chú


chứng


phiếu
cuối kỳ

8.351

Chồng
Con

0
0

Mẹ

0

Chị

0

0,02%


2. Ông NGUYỄN QUỐC VY LIÊM
STT

Tên tổ chức/cá
nhân (*)

1

Em

5
6
7
8

9

Tài khoản
giao dịch
chứng
khoán (nếu
có

Chức
vụ tại
công
ty
(nếu
có)

Số CMND/
ĐKKD

Ngày cấp
CMND/
ĐKKD

Nơi cấp


0,042%

20.886

0,05%

Số cổ
phiếu sở
hữu cuối
kỳ

Tỷ lệ
sở hữu
cổ
phiếu
cuối kỳ

Ghi chú

Vợ
Tổng
Giám
đốc
TV
HĐQT

3. Bà TRỊNH THỊ NGỌC HÀ
STT


ĐKKD

Địa chỉ

Mối
quan
hệ với
thành
viên
chủ
chốt

8.876

0,021%

Ghi chú


STT

2
3
4
5

Tên tổ chức/cá
nhân (*)

Trịnh Xuân Đô

quan
hệ với
thành
viên
chủ
chốt
Bố
Mẹ
Anh

Số cổ
phiếu sở
hữu cuối
kỳ

0
0
0

Chồng

0

Tỷ lệ
sở hữu
cổ
phiếu
cuối kỳ

Ghi chú

5

Đình

Tài khoản
giao dịch
chứng
khoán (nếu
có)

Chức vụ
tại công
ty (nếu
có)

Số CMND/
ĐKKD

Ngày cấp
CMND/
ĐKKD

Nơi cấp
CMND/
ĐKKD

Địa chỉ

Mối
quan


Vợ
Con
Con

Sinh
2001
Sinh
2006


2. Bà ĐỖ THỊ THÁI
STT

Tên tổ chức/cá
nhân (*)

1

Đỗ Thị Thái

2
3

Đỗ Thanh Long
Nguyễn Thị
Phương
Đỗ Thị Vân
Đỗ Thị Vũ
Đỗ Thị Trinh


Nơi cấp
CMND/
ĐKKD

Địa chỉ

Mối quan
hệ với
thành
viên chủ
chốt

Kế toán
trưởng

Số cổ
phiếu
sở hữu
cuối
kỳ

Tỷ lệ
sở hữu
cổ
phiếu
cuối kỳ

8.786


TMCP Việt Á
Công Ty Cổ
Phần Quản Lý
Quỹ Đầu Tư
FPT
Lương Trí Thìn
Trần Việt Anh
Vũ Thị Quỳnh

2

3
4
5

Tài khoản
giao dịch
chứng
khoán (nếu
có

Chức vụ
tại công
ty (nếu
có)

Số CMND/
ĐKKD

Ngày cấp

11%

2.350.000

7,34%

9.408.375
3.900.000
3.800.000

22,40%
9,29%
9,05%

Ghi
chú


V. CÔNG TY CON
STT

1

2

3

4

5

Xanh Tây Nam
Công ty Cổ phần
Đầu tư và Phát
triển Đất Xanh
Hoàn Cầu
Công ty Cổ phần
Đất Xanh Đồng
Nai
Công ty Cổ phần
Đầu tư và Phát
triển Đất Xanh
Tây Bắc
Công ty Cổ phần
Đất Xanh Bình
Dương
Công ty Cổ phần
Đất Xanh Mỹ
Phước

Tài
khoản
giao
dịch
chứng
khoán
(nếu có

Chức vụ
tại công
ty (nếu

con

Công ty
con

Công ty
con
Công ty
con

Công ty
con
Công ty
con

Số cổ
phiếu sở
hữu cuối
kỳ

Tỷ lệ sở
hữu cổ
phiếu
cuối kỳ

Ghi
chú


STT

(nếu có

Chức vụ
tại công
ty (nếu
có)

Số CMND/
ĐKKD

Ngày cấp
CMND/
ĐKKD

Nơi cấp
CMND/
ĐKKD

Địa chỉ

Mối
quan
hệ với
Công ty

Công ty
con
Công ty
con
Công ty