1
DỊCH VỤ HỖ TRỢ CỦA CÔNG TY
CHỨNG KHOÁN CHO CÁC DOANH
NGHIỆP BÁN ĐẤU GIÁ VÀ NIÊM
YẾT TRÊN TTCK
2

NỘI DUNG TRÌNH BÀY

VAI TRÒ CỦA CÔNG TY CHỨNG
KHOÁN THEO LUẬT ĐỊNH

TƯ VẤN BÁN ĐẤU GIÁ CỔ PHẦN

TƯ VẤN NIÊM YẾT

CÁC DỊCH VỤ HỖ TRỢ KHÁC
3

VAI TRÒ CỦA CÔNG TY CHỨNG
KHOÁN THEO LUẬT ĐỊNH

Thông tư 126/2004/TT-BTC hướng dẫn thi hành
Nghị định 187 quy định:

Doanh nghiệp cổ phần hoá bán cổ phần lần đầu:

Số cổ phần bán đấu giá trên 1 tỷ đồng đến 10 tỷ đồng phải
thực hiện bán đấu giá qua tổ chức tài chính trung gian;


Mức giá khởi điểm: trên cơ sở các số liệu tài chính, biên
bản XĐGTDN và kế hoạch SXKD của doanh nghiệp sau
CPH, xây dựng mức giá khởi điểm phù hợp

Thời điểm phát hành: lựa chọn thời điểm phát hành đảm
bảo sự thành công cho đợt phát hành.

Xác định nhóm nhà đầu tư tiềm năng: căn cứ vào ngành
nghề SXKD, chiến lược phát triển của doanh nghiệp,
công ty CK sẽ xác định danh sách nhà đầu tư tiềm năng
để tiến hành chào bán.
7

XÂY DỰNG HỒ SƠ ĐĂNG KÝ ĐẤU GIÁ

Đơn xin đăng ký đấu giá qua TTGDCK

Bản công bố thông tin:

Cơ cấu sở hữu

Tình hình lao động

Tình hình tài sản

Hoạt động SXKD trước khi cổ phần hoá

Chiến lược phát triển và kế hoạch SXKD sau
khi cổ phần hoá
8

phần hoá