CÁC GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN VÀ PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY
TNHH CHỨNG KHOÁN NHNOPTNT VN
3.1. Định hướng phát triển của Công ty TNHH chứng khoán NHNo&PTNT Việt nam.
Kế hoạch và chiến lược của Công ty cho đến năm 2010 là Công ty sẽ trở
thành CTCK hàng đầu của Việt nam, ngang bằng với khu vực. Cụ thể là: hoàn
tất mạng lưới gần 10 chi nhánh, 200 đại lý nhận lệnh, tổng số có 600 cán bộ;
hoàn thiện hệ thống công nghệ hiện đại, kinh doanh qua mạng, đội ngũ chuyên
gia phân tích chia theo lĩnh vực, được hỗ trợ bởi hệ thống xử lý thông tin công
suất lớn, doanh thu 50 triệu USD, lợi nhuận 10 triệu USD vào năm 2010.
Nhưng trước mắt, công ty đang trong thời kỳ chuyển giai đoạn. Kết thúc
giai đoạn 1 (xây dựng công ty) chuyển sang giai đoạn 2 với nội dung chính là
kiện toàn công ty về các mặt:
- Kiện toàn cán bộ về quân số; chương trình đào tạo và quy hoạch dài hạn.
- Kiện toàn mạng lưới trong đó hàng đầu là xây dựng 3 chi nhánh Hà nội - Tpp.HCM -
Đà nẵng để đảm bảo xử lý nghiệp vụ theo 3 khu vực Miền Bắc, Miền Trung và Miền
Nam và hoàn tất xây dựng hệ thống đại lý nhận lệnh lấy mạng lưới chi nhánh
NHNo&PTNT Việt nam làm cơ sở.
- Kiện toàn công nghệ với nội dung cơ bản là hệ thống thông tin công suất lớn, hiện
đại và nối mạng toàn quốc.
- Kiện toàn nghiệp vụ với nội dung chính là xây dựng hệ thống các quy trình nghiệp vụ
đồng bộ, được vi tính hóa và triển khai toàn bộ 5 nghiệp vụ cơ bản của kinh doanh
chứng khoán.
3.2. Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán
NHNo&PTNT VN.
3.2.1. Mở rộng phạm vi hoạt động của công ty theo hướng chuyên môn hóa hoạt
động từng nghiệp vụ.
Hầu hết, các công ty chứng khoán đều được cấp phép tham gia các loại hình chứng
khoán theo quy định hiện hành: Môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư và
quản lý danh mục đầu tư. Trong thời gian đầu hoạt động, hầu hết các công ty không tuyển
dụng thêm nhân sự do tiết kiệm chi phí, nên các nhân viên kinh doanh đồng thời thực hiện
nhiều nghiệp vụ, do đó khả năng hoạt động chuyên sâu không cao. Việc mở rộng hoạt động

trong những giải pháp quan trọng thúc đẩy công ty phát triển.
3.2.2. Đa dạng hóa các loại hình dịch vụ và nâng cao chất lượng dịch vụ cung cấp
cho khách hàng.
Một đặc trưng của CTCK là các bộ phận nghiệp vụ hoạt động tương đối
độc lập, nhưng điều này không có nghĩa là chúng không có sự liên hệ ảnh
hưởng lẫn nhau. Trái lại, giữa các nghiệp vụ hoạt động của công ty có mối
quan hệ chặt chẽ, bổ sung hỗ trợ và ảnh hưởng lẫn nhau rất nhiều. Ví dụ,
nghiệp vụ tự doanh của công ty không hiệu quả thì công ty khó có thể phát
triển mạnh nghiệp vụ tư vấn đầu tư và quản lý danh mục đầu tư bởi khách
hàng dễ dàng đặt ra câu hỏi: công ty còn không thể đưa ra một chiến lược đầu
tư hợp lý cho chính mình thì lấy gì đảm bảo công ty sẽ thực hiện đầu tư và tư
vấn tốt cho khách hàng? Hay để thực hiện tốt nghiệp vụ bảo lãnh phát hành
công ty cũng cần thực hiện tốt các nghiệp vụ môi giới, tư vấn và tự doanh.
Nghiệp vụ môi giới giúp nắm bắt nhu cầu của các nhà đầu tư trên thị trường,
giúp định giá và làm trôi chảy các kênh phân phối chào bán chứng khoán.
Nghiệp vụ tự doanh mang đến kỹ năng tạo thị trường và ổn định giá chứng
khoán mới phát hành.
Để nâng cao chất lượng dịch vụ công ty không còn cách nào hơn là phải
thực hiện đa dạng hóa, phát triển đồng đều các nghiệp vụ của mình tạo nên
sức mạnh tổng hợp cho công ty. Chất lượng dịch vụ được nâng cao công ty sẽ
tạo được uy tín trên thị trường hoạt động kinh doanh có điều kiện phát triển
hơn và do đó có thể nâng cao tiềm lực về vốn. Ngược lại, uy tín và tiềm lực về
vốn của công ty tăng lên có tác dụng thúc đẩy quá trình phát triển, thực hiện
tốt hơn nữa các nghiệp vụ hoạt động.
Để làm được điều này công ty một mặt phải chú trọng hoàn thiện hơn
nữa các nghiệp vụ đã triển khai, mặt khác phải tập trung nghiên cứu thị
trường để triển khai mở rộng các nghiệp vụ khác như bảo lãnh phát hành,
quản lý danh mục đầu tư khắc phục dần tình trạng nhu cầu của thị trường đối
với các dịch vụ của CTCK không phải không có nhưng nghiệp vụ vẫn chưa được
triển khai hoặc vẫn trong tình trạng bị bỏ ngỏ hoặc được thực hiện rất hạn

trên nguyên tắc tuân thủ các quy định pháp luật liên quan đến hoạt động kinh
doanh chứng khoán, từng bước nâng cao chất lượng dịch vụ để thu hút khách
hàng bằng các tiện ích phục vụ cho hoạt động đầu tư của khách hàng.
3.2.3. Chính sách đào tạo và sử dụng nguồn nhân lực.
Trong thời gian đầu hoạt động, Công ty không tuyển dụng nhân sự mà
chỉ điều chuyển cán bộ từ các phòng, ban tại Ngân hàng mẹ. Do đó, khả năng
hoạt động chuyên môn không cao. Để có thể mở rộng nghiệp vụ phạm vi kinh
doanh theo hướng chuyên môn hóa sâu theo từng nghiệp vụ, bản thân nhân
viên của Công ty cũng phải được đào tạo kỹ năng chuyên sâu thì mới có thể
đáp ứng được nhu cầu của hoạt động kinh doanh. Do đó, đào tạo và sử dụng
nhân lực luôn là 1 yêu cầu hàng đầu đặt ra cho Công ty. Công ty cần phát huy
vai trò chủ động của mình trong việc tuyển chọn và cử các nhân viên kinh
doanh đi học đào tạo chuyên sâu. Công ty có thể áp dụng các biện pháp sau:
- Cử cán bộ tham gia các chương trình đào tạo và khóa huấn luyện ở trong và ngoài
nước về phục vụ cho Công ty.
- Phối hợp với các đơn vị nghiên cứu, tận dụng các nguồn tài trợ để tổ chức các khóa
nâng cao trình độ cho nhân viên tài chính Công ty.
- Khuyến khích và đào tạo điều kiện để các nhân viên tự túc đi học tập và nghiên cứu
sau đó về phục vụ Công ty.
- Thực hiện các chương trình tự nghiên cứu, thường xuyên tổ chức các cuộc hội thảo
phổ biến kiến thức trong nội bộ Công ty.
- Có các chính sách hỗ trợ việc thuyên chuyển, điều động để phát huy các thế mạnh của
từng cá nhân trong Công ty.
- Chuẩn hóa các tiêu chuẩn về nhân viên của Công ty về bộ máy nhân lực, từ đó có
những hình thức khen thưởng thích đáng.
- Hàng năm trích lập quỹ đào tạo để phục vụ cho các mục đích về nhân lực trong thời
gian tiếp theo.
Trong chính sách nhân lực các CTCK nên thực hiện chính sách “hòa nhập”, đó là việc kết
hợp hài hòa giữa lợi ích khách hàng với lợi ích công ty thông qua sự tôn trọng và hỗ trợ
những sáng tạo năng động của các đơn vị kinh doanh như phòng giao dịch, các chi