Thực trạng hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán tại công ty chứng khoán
Seabank:
1.Tổng quan về công ty chứng khoán Seabank:
1.1.Quá trình hình thành và phát triển của công ty chứng khoán Seabank:
Trước yêu cầu đổi mới và phát triển kinh tế, phù hợp với các điều kiện kinh tế-
chính trị và xã hội trong nước và xu thế hội nhập kinh tế quốc tế, trên cơ sở tham
khảo có chọn lọc các kinh nghiệm và mô hình thị trường chứng khoán trên thế
giới,Việt Nam đã quyết định thành lập thị trường chứng khoán với những đặc thù
riêng biệt. Sự ra đời của thị trường chứng khoán Việt Nam được đánh dấu bằng việc
đưa vào vận hành Trung tâm giao dịch chứng khoán tại thành phố Hồ Chí Minh ngày
20/07/2000, và thực hiện giao dịch đầu tiên vào ngày 28/07/2000. Thị trường chứng
khoán phần nào đã đáp ứng nhu cầu về vốn để tái cơ cấu và phát triển nền kinh tế .
TTCK Việt Nam đã chiếm tỷ trọng lớn trong GDP, góp phần vào công cuộc CNH-
HĐH của đất nước.Hình thành và phát triển thị trường chứng khoán cả về số lượng và
chất lượng là một trong những định hướng phát triển của Chính Phủ nhằm phát triển
thị trường.Công ty chứng khoán là một trong những chủ thể tham gia trên thị trường
chứng khoán Việt Nam.Theo Quyết định số 04/1998/QĐ-UBCK ngày 13/10/1998
của UBCKNN, các công ty chứng khoán được thành lập dưới hình thức pháp lý là
công ty cổ phần hoặc trách nhiệm hữu hạn. Đó là những tổ chức kinh tế có tư cách
pháp nhân,có vốn riêng và hạch toán kinh tế độc lập. Tuy theo vốn điều lệ và đăng ký
kinh doanh mà một công ty có thể thực hiện một hoặc một số nghiệp vụ kinh doanh
chứng khoán:môi giới chứng khoán, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư và
lưu ký chứng khoán.
Công ty chứng khoán Seabank được thành lập theo QD 34/UBCKNN ngày
22/12/2006. Công ty chứng khoán Seabank có trụ sở chính tại Hà Nội, có vốn điều lệ
hiện nay là 50 tỷ đồng. Cổ đông sáng lập của công ty chứng khoán Seabank là ngân
hàng Seabank, một trong những ngân hàng thương mại cổ phần hàng đầu tại Việt
Nam.
Tên đầy đủ: công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng cổ phần thương mại Đông
Nam Á.
Vốn điều lệ: 50.000.000.000

`BAN KIỂM SOÁT
ĐẠI DIỆN SÀN GD TTGDCK HN
ĐẠI DIỆN SÀN GD TTGDCK HN
2. Ban lãnh đạo và các thành viên công ty:
Phó chủ tịch Hội đồng quản trị : Bà: Lê Thị Mai Linh
Tổng giám đốc : Bà:Nguyễn Thị Vân
Trưởng phòng kinh doanh & đầu tư: Ông: Nguyễn Anh Tuấn
Trưởng phòng môi giới : Ông:Chu Văn Hùng
Trưởng phòng phân tích : Ông:Nguyễn Huy Thưởng
 Phòng môi giới có các chức năng:
• Cung cấp dịch vụ với hai tư cách:
Phòng tự doanh
Phòng bảo lãnh phát hành chứng khoán
Phòng tư vấn, nghiên cứu-phân tích
GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH CÔNG TY TẠI TP. HỒ CHÍ MINH
TỔNG GIÁM ĐỐC CÔNG TY
-Nối liền khách hàng với bộ phận nghiên cứu đầu tư: cung cấp cho khách hàng
các báo cáo nghiên cứu và các khuyến nghị đầu tư.
-Nối liền những người bán và những người mua: đem đến cho khách hàng tất cả
các loại sản phẩm và dịch vụ tài chính.
• Đáp ứng những nhu cầu tâm lý của khách hàng khi cần thiết:trở thành người bạn,
người chia sẻ những lo âu căng thẳng và đưa ra những lời động viên kịp thời.
• Khắc phục trạng thái xúc cảm quá mức (điển hình là sự sợ hãi và tham lam), để
giúp khách hàng có những quyết định tỉnh táo.
• Đề xuất thời điểm bán hàng.
Nhiệm vụ của các nhân viên tham gia hoạt động tự doanh:
• Những yêu cầu đối với công ty chứng khoán trong hoạt động tự doanh:
-Tách biệt quản lý.
-Ưu tiên khách hàng.
-Bình ổn thị trường.

phân tích chỉ số tài chính,cung cấp dịch vụ tư vấn cho khách hàng phù hợp. Công ty
thực hiện các dịch vụ:
-Dịch vụ cầm cố cổ phiếu niêm yết ( phối hợp với ngân hàng mẹ ).
-Dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng.
-Giao dịch có kỳ hạn (REPO).
-Dịch vụ hỗ trợ cho vay, đấu giá ( cùng phối hợp với ngân hàng mẹ SeaBank)
-Lưu ký chứng khoán một cách nhanh chóng và thuận tiện cho khách hàng.