BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH
Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính
______________________________
Thủ tục: Đề nghị chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty quản lý quỹ

- Trình tự thực hiện:

- Đối với cá nhân, tổ chức:
+ Công ty quản lý quỹ phải gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận chia, tách, sáp nhập, hợp nhất,
chuyển đổi đến UBCKNN; sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu
+ Thực hiện việc chia, tách, sáp nhập, hợp nhất chuyển đổi theo quy định của Luật Doanh
nghiệp và các văn bản pháp luật có liên quan
- Đối với cơ quan hành chính nhà nước:
+ Tiếp nhận, xem xét thẩm định hồ sơ
+ Yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ hoặc giải trình vấn đề liên quan (nếu có)
+ Trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà
nước ra quyết định chấp thuận chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty quản lý
quỹ và cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho Công ty mới hình thành từ việc chia, tách,
sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi.
Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý
do

- Cách thức thực hiện:

+ Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (bộ phận một cửa)
+ Hoặc theo đường bưu điện

- Thành phần, số lượng hồ sơ:

- Thành phần hồ sơ, bao gồm:


sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi đáp ứng đủ điều kiện để cấp Giấy phép thành lập và hoạt
động

- Số lượng hồ sơ: 01 bộ bản gốc

- Thời hạn giải quyết: 30 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ

- Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính: Tổ chức

- Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính:

+ Cơ quan có thẩm quyền quyết định: UBCKNN
+ Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: Ban Quản lý các công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư
chứng khoán

- Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Quyết định hành chính

- Lệ phí (nếu có):

- Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có):

+ Phụ lục số 6: Giấy đề nghị được chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty

- Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có):
+ Công ty quản lý quỹ muốn chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi, giải thể phải được
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận

- Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính:

+ Luật Chứng khoán số 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hiệu lực ngày 01/01/2007

tất các thủ tục liên quan và thực hiện hoạt động kinh doanh theo đúng pháp luật.
2) Trường hợp thay đổi tên
Đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho Công ty chúng tôi đổi tên Công ty như
sau:
- Tên cũ:
+ Tên đầy đủ và chính thức của Công ty (ghi bằng chữ in hoa):
+ Tên giao dịch:
+ Tên viết tắt:
+ Tên bằng tiếng Anh:
- Tên mới:
+ Tên đầy đủ và chính thức của Công ty (ghi bằng chữ in hoa):
+ Tên giao dịch:
+ Tên viết tắt:
+ Tên bằng tiếng Anh:
- Ngày bắt đầu có hiệu lực:
- Lý do thay đổi: ....................................................................................
3) Trường hợp thay đổi, địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diện
Đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho Công ty chúng tôi chuyển trụ sở chính
(chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện) tới :
- Địa điểm:
- Số điện thoại, fax:
lý do đề nghị chuyển sang địa điểm mới:.......................................................
Chúng tôi cam kết sau khi đổi tên/ chuyển sang trụ sở mới, chúng tôi sẽ hoàn tất các thủ tục liên
quan và thực hiện hoạt động giao dịch chứng khoán theo đúng pháp luật.
4) Trường hợp tạm ngừng hoạt động
Đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho Công ty chúng tôi được tạm ngừng hoạt
động trong khoảng thời gian..... ngày
- Lý do đề nghị ngừng:..............................................
- Ngày dự kiến tạm ngừng
- Ngày dự kiến trở lại hoạt động

+ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số (đối với tổ chức ) hoặc số chứng minh thư nhân dân/ số
hộ chiếu (đối với cá nhân nước ngoài)..., nơi cấp....
+ Số lượng cổ phần, giá trị vốn góp trước khi được tăng tỷ lệ sở hữu cổ phần, vốn góp ..... tương
đương với.....% tỷ lệ sở hữu
+ Số lượng cổ phần, giá trị vốn góp dự kiến nắm giữ sau khi được tăng tỷ lệ sở hữu cổ phần, vốn
góp ..... tương đương với.....% tỷ lệ sở hữu
- Trường hợp dẫn đến việc giảm tỷ lệ sở hữu cổ phần, vốn góp:
+ Tên cổ đông, thành viên góp vốn
+ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số (đối với tổ chức ) hoặc số chứng minh thư nhân dân/ số
hộ chiếu (đối với cá nhân nước ngoài)..., nơi cấp....
+ Số lượng cổ phần, giá trị vốn góp trước khi giảm tỷ lệ sở hữu cổ phần, vốn góp ..... tương
đương với.....% tỷ lệ sở hữu
+ Số lượng cổ phần, giá trị vốn góp dự kiến nắm giữ sau khi giảm tỷ lệ sở hữu cổ phần, vốn
góp ..... tương đương với.....% tỷ lệ sở hữu
Chúng tôi cam kết hoàn tất các thủ tục giao dịch thay đổi quyền sở hữu cổ phần, vốn góp hoặc
tăng, giảm vốn điều lệ theo quy định của pháp luật và chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính
chính xác, trung thực của nội dung Giấy đề nghị này và hồ sơ gửi kèm.
Hồ sơ kèm theo:
(Liệt kê đầy đủ)
(Tổng) Giám đốc Công ty quản lý quỹ
(ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)