Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
1
1
Lu
Lu


t
t
CK 2006
CK 2006
Ngh
Ngh


đ
đ


nh
nh
s

qu


n
n
lý
lý
qu
qu


Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
2
2
Ph
Ph


m vi đi
m vi đi



ng
ng
ch
ch
à
à
o
o
b
b
á
á
n
n
CK
CK
•
•
Niêm
Niêm
y
y


t
t
•
•
Giao

kho
á
á
n
n
•
•
D
D


ch
ch
v
v


v
v


CK
CK
v
v
à
à
TTCK
TTCK
Thanh Hng

Ngh


đ
đ


nh 14
nh 14
•
•
Ch
Ch
à
à
o b
o b
á
á
n ch
n ch


ng kho
ng kho
á
á
n ra công ch
n ra công ch
ú

n lý qu


•
•
Công ty đ
Công ty đ


u t ch
u t ch


ng kho
ng kho
á
á
n
n
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
4

c
,
,
c
c
á
á
nhân
nhân
Vi
Vi


t
t
Nam
Nam
v
v
à
à
t
t


ch
ch


c

u
t
t
CK
CK
v
v
à
à
ho
ho


t
t
đ
đ


ng
ng
trên
trên
TTCK
TTCK
Vi
Vi


t

c
ó
ó
liên
liên
quan
quan
đ
đ


n
n
ho
ho


t
t
đ
đ


ng
ng
CK
CK
v
v
à

•
Tôn
Tôn
tr
tr


ng
ng
quy
quy


n
n
t
t


do
do
mua
mua
,
,
b
b
á
á
n

ch


c
c
,
,
c
c
á
á
nhân
nhân
•
•
Công
Công
b
b


ng
ng
,
,
công
công
khai
khai
, minh


i
i
í
í
ch
ch
h
h


p
p
ph
ph
á
á
p
p
c
c


a
a
nh
nh
à
à
đ

m
v
v


r
r


i
i
ro
ro
•
•
Tuân
Tuân
th
th


quy
quy
đ
đ


nh
nh
c

Thu


t
t
ng
ng


•
•
Nh
Nh
à
à
đ
đ


u
u
t
t
l
l
à
à
t
t



ch
ch


c
c
,
,
c
c
á
á
nhân
nhân
n
n


c
c
ngo
ngo
à
à
i
i
tham
tham
gia

chuyên
nghi
nghi


p
p
l
l
à
à
NHTM,
NHTM,
Cty
Cty
t
t
à
à
i
i
ch
ch
í
í
nh
nh
,
,
Cty

KD
b
b


o
o
hi
hi


m
m
,
,
t
t


ch
ch


c
c
KD CK
KD CK
•
•
B


u
u
ho
ho


c
c
d
d


li
li


u
u
đi
đi


n
n
t
t


công

kh
á
á
ch
ch
quan
quan
liên
liên
quan
quan
đ
đ


n
n
ch
ch
à
à
o
o
b
b
á
á
n
n
ho

UBCKNN
-
-
2007
2007
7
7
Thu
Thu


t
t
ng
ng


•
•
Qu
Qu


n
n
lý
lý
DMDT
DMDT
l

c
c
c


a
a
t
t


ng
ng
NT
NT
trong
trong
mua
mua
,
,
b
b
á
á
n
n
,
,
n

à
qu
qu


h
h
ì
ì
nh
nh
th
th
à
à
nh
nh
t
t


v
v


n
n
g
g
ó

ki


m
m
l
l


i
i
nhu
nhu


n
n
t
t


vi
vi


c
c
đ
đ


kh
á
á
c
c
,
,
k
k


c
c


b
b


t
t
đ
đ


ng
ng
s
s


m
so
so
á
á
t
t
h
h
à
à
ng
ng
ng
ng
à
à
y
y
đ
đ


i
i
v
v


i

2007
8
8
Thu
Thu


t
t
ng
ng


•
•
Qu
Qu


đ
đ


i
i
ch
ch
ú
ú
ng

n
ch
ch
à
à
o
o
b
b
á
á
n
n
CCQ
CCQ
ra
ra
công
công
ch
ch
ú
ú
ng
ng
•
•
Qu
Qu


ó
s
s


TV
TV
g
g
ó
ó
p
p
v
v


n
n
<
<
30 TV
30 TV
ph
ph
á
á
p
p
nhân

ng
m
m
à
à
CCQ
CCQ
đã
đã
ch
ch
à
à
o
o
b
b
á
á
n
n
ph
ph


i
i
đ
đ


ó
ng
ng
l
l
à
à
qu
qu


đ
đ


i
i
ch
ch
ú
ú
ng
ng
m
m
à
à
CCQ
CCQ
đã

theo
yêu
yêu
c
c


u
u
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
9
9
Thu
Thu


t
t
ng
ng


•
T
T
v
v


n
n
đ
đ


u
u
t
t
CK
CK
•
•
Lu
Lu
ký
ký
•
•
Qu
Qu


DMTCK
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
10
10
Ng
Ng


i
i
c
c
ó
ó
liên
liên
quan
quan
•
•
Cha, cha nuôi, m

a c
á
á
nhân
nhân
•
•
T
T


ch
ch


c c
c c
ó
ó
c
c
á
á
nhân l
nhân l
à
à
nhân viên
nhân viên
,

h
à
à
nh c
nh c
ó
ó
quy
quy


n bi
n bi


u quy
u quy


t
t
•
•
TV HQT
TV HQT
, TV Ban ki
, TV Ban ki


m so

c danh qu


n lý kh
n lý kh
á
á
c
c
î
î
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
11
11
Ng
Ng


i
i
c

i ng


i kh
i kh
á
á
c
c
tr
tr


c ti
c ti


p, gi
p, gi
á
á
n ti
n ti


p ki
p ki


m so

i đ
ó
ó
ho
ho


c c
c c
ù
ù
ng v
ng v


i ng
i ng


i đ
i đ
ó
ó
ch
ch


u
u
chung m

công
ty
ty
con
con
•
•
Quan
Quan
h
h


H
H
trong
trong
đ
đ
ó
ó
m
m


t
t
ng
ng


Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
12
12
Cty CK, C
Cty CK, C
ty qlq,
ty qlq,
cty đ
cty đ


u t CK
u t CK
•
•
Cty CK
Cty CK
: l
: l
à
à
Cty kinh doanh MG

đ


u t CK
u t CK
(qu
(qu


n lý Qu
n lý Qu


không l
không l
à
à
PN,
PN,
qu
qu


n lý qu
n lý qu


c
c
ó


đ
đ


u t CK c
u t CK c
ó
ó
t c
t c
á
á
ch PN
ch PN
(Cty CP) c
(Cty CP) c
ó
ó
Cty đ
Cty đ


u t CK đ
u t CK đ


i ch
i ch
ú

m gi


ng nhau gi
ng nhau gi


a Cty CK v
a Cty CK v
à
à
Cty qlq
Cty qlq
Cty CK
Cty CK
•
•
L
L
à
à
PN đ
PN đ


c c
c c


p GP

nh đ


chuyên
chuyên
môn
môn
•
•
CSVC
Cty qlq
Cty qlq
•
•
L
L
à
à
PN đ
PN đ


c c
c c


p GP
p GP
KDCK
KDCK

chuyên
chuyên
môn
môn
•
•
CSVC
CSVC CSVC
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
14
14
i
i


m kh
m kh
á
á
c nhau gi
c nhau gi

VND
VND
•
•
L
L
à
à
TV c
TV c


a c
a c
á
á
c
c
TTGDCK, l
TTGDCK, l
à
à
TVLK
TVLK
c
c


a TTLK
a TTLK

c ti
c ti


p
p
v
v
à
à
o HT GD
Cty qlq
Cty qlq
•
•
QLQ đ
QLQ đ


u t CK
u t CK
,
,
QLDM
QLDM
•
•
V
V


n l


nh
nh
v
v
à
à
truy
truy


n l
n l


nh tr
nh tr


c
c
ti
ti


p v
p v
à

i
i


m gi
m gi


ng nhau gi
ng nhau gi


a
a
Cty CK, Cty QLQ v
Cty CK, Cty QLQ v


i Cty đ
i Cty đ


u t CK
u t CK
Cty CK, Cty QLQ
Cty CK, Cty QLQ
•
•
L
L



xin c
xin c


p GP
p GP
•
•
C
C
ó
ó
HQT
HQT
,
,
HTV
HTV
Cty đ
Cty đ


u t CK
u t CK
•
•
L
L



VND
VND
•
•
C
C
ó
ó
HQT
HQT
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
16
16
i
i


m kh
m kh

đ
đ


c c
c c


p GP
p GP
•
•
Yêu c
Yêu c


u v
u v


nhân s
nhân s


qu
qu


n lý
n lý

…
•
•
N
N


u t
u t


qu
qu


n lý v
n lý v


n
n
(=> c
(=> c


n nhân s
n nhân s


v

n (=>
ko c
ko c


n nhân s
n nhân s


v
v
à
à
Ko CSVC)
Ko CSVC)
…
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
17
17



•
•




c th
c th
à
à
nh l
nh l


p b
p b


ng v
ng v


n g
n g
ó
ó
p c
p c



đ
đ


u t v
u t v
à
à
o CK, TS kh
o CK, TS kh
á
á
c ki
c ki


m l
m l


i
i
nhu
nhu


n,
n,
trong đ
trong đ

à
à
ng ng
ng ng
à
à
y đ
y đ


i v
i v


i quy
i quy


t đ
t đ


nh đ
nh đ


u t
u t
•
•

i
i


m kh
m kh
á
á
c gi
c gi


a Qu
a Qu


đ
đ


u t CK v
u t CK v
à
à
Cty đ
Cty đ


u
u

c
c


Qu
Qu


TCK d
TCK d


ng
ng
m
m


v
v
à
à
Qu
Qu


TCK d
TCK d



à
à
Qu
Qu


TCK
TCK
th
th
à
à
nh viên
nh viên
•
•
Không th
Không th


t
t


qu
qu


n lý
n lý

c
c
ó
ó
qu
qu


TCK d
TCK d


ng
ng
đ
đ
ó
ó
ng
ng
•
•
C
C
ó
ó
Cty TCK đ
Cty TCK đ





n lý
n lý
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
19
19
C
C
á
á
c bên tham gia l
c bên tham gia l


p v
p v
à
à
qu
qu



ko PN
ko PN
Qu
Qu


l
l
à
à
PN
PN
C
C
Qu
Qu


C
C
(Q m
(Q m


,Q
,Q
đ
đ

T
T


ch
ch


c, c
c, c
á
á
nhân đ
nhân đ


u t
u t
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
20
20

ng ký l
ng ký l


p qu
p qu


•
•
Qu
Qu


TCK TV
TCK TV
B
B
á
á
o c
o c
á
á
o
o
•
•
Qu
Qu

p gi
p gi


y ph
y ph
é
é
p
p
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
21
21
Ch
Ch
à
à
o b
o b
á
á

Th
Th


t
t


c
c
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
22
22
i
i


u ki
u ki



à
à
o b
o b
á
á
n
n
>
>
50 t
50 t

VN
VN
•
•
C
C
ó
ó
phng
phng
á
á
n PH v
n PH v



i quy đ
i quy đ


nh Lu
nh Lu


t CK
t CK
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
23
23
H
H


s đng ký ch
s đng ký ch

n c
n c
á
á
o b
o b


ch
ch
•
•
D
D


th
th


o i
o i


u l
u l


qu
qu

t BLPH (n
t BLPH (n


u c
u c
ó
ó
)
)
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
24
24
B
B


n c
n c
á
á



c tiêu, chi
c tiêu, chi


n l
n l


c,
c,
phng ph
phng ph
á
á
p v
p v
à
à
quy tr
quy tr
ì
ì
nh đ
nh đ


u
u



i ro c
i ro c


a Qu
a Qu


•
•
T
T
ó
ó
m t
m t


t i
t i


u l
u l


Qu
Qu



t v
t v


Cty qlq, NHGS v
Cty qlq, NHGS v
à
à
quy đ
quy đ


nh v
nh v


GD
GD
v
v


i ng
i ng


i c
i c



i CK
i CK
•
•
Ch
Ch


phân ph
phân ph


i CK sau khi TCPH b
i CK sau khi TCPH b


o đ
o đ


m
m
ng
ng


i mua ti
i mua ti

i lý ph
i lý ph


i phân ph
i phân ph


i CK
i CK
công b
công b


ng, công khai v
ng, công khai v
à
à
b
b


o đ
o đ


m th
m th



CK đng ký mua
CK đng ký mua
> s
> s


CK PH
CK PH
=> TCPH/TCBLPH ph
=> TCPH/TCBLPH ph


i phân ph
i phân ph


i h
i h


t s
t s


CK
CK
cho NT tng
cho NT tng

