CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ BIM
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Quảng Ninh, ngày tháng năm 2012
QUY CHẾ CHUYỂN NHƯỢNG QUYỀN CHỌN MUA BIM_W_2012
(Ban hành kèm theo Quyết định số ___2012/QĐ-HĐQT ngày__ tháng__ năm 2012 của Hội đồng
Quản trị Công ty Cổ phần Đầu tư BIM)
PHẦN I : QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1: Phạm vi áp dụng
1. Quy chế chuyển nhượng Quyền Chọn Mua BIM_W_2012 quy định chi tiết về các hoạt
động chuyển nhượng; phong tỏa, giải tỏa; cấp/cấp lại, điều chỉnh các thông tin trên Giấy
chứng nhận Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua do Công ty Cổ phần Đầu tư BIM phát hành
tháng 06/2012 (sau đây gọi chung “Quy chế”)
2. Việc cho, tặng, thừa kế Quyền Chọn Mua của Công ty Cổ phần Đầu tư BIM (sau đây gọi
tắt là “BIM”) không thuộc phạm vi áp dụng của Quy chế này mà được giải quyết theo quy
định của pháp luật hiện hành.
Điều 2: Đối tượng áp dụng
1. Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua BIM_W_2012;
2. Tổ chức, cá nhân tham gia chuyển nhượng, phong tỏa, giải tỏa, xin cấp lại, điều chỉnh các
thông tin trên Giấy chứng nhận Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua BIM_W_2012;
3. Công ty cổ phần Đầu tư BIM;
4. Tổ chức được BIM ủy quyền quản lý Sổ đăng ký Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua và trung
gian chuyển nhượng Quyền Chọn Mua BIM_W_2012: Công ty TNHH Chứng khoán Ngân
hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam (sau đây gọi tắt là “VCBS”)
Điều 3: Nguyên tắc thực hiện
1. Việc chuyển nhượng, phong tỏa, giải tỏa, cấp mới, xin cấp lại, điều chỉnh các thông tin trên
Giấy chứng nhận Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua BIM_W_2012 chỉ được thực hiện khi
các bên tham gia chuyển nhượng hoàn tất đầy đủ các thủ tục, hồ sơ được quy định tại Quy
chế này và quy định của pháp luật có liên quan;
1
1

8. Người Có Thẩm Quyền: là người đại diện theo pháp luật của BIM hoặc tổ chức được
uỷ quyền để xác nhận chuyển nhượng, phong tỏa, giải tỏa Quyền Chọn Mua theo quy định tại Quy
chế này.
2
2
9. Tổ Chức/Cá Nhân Có Liên Quan: có nghĩa là Tổ Chức/Cá Nhân trực tiếp hoặc gián
tiếp nắm quyền kiểm soát hoặc bị kiểm soát bởi hoặc chịu chung sự kiểm soát một cách trực tiếp
hoặc gián tiếp với Tổ Chức/Cá Nhân cụ thể đó. Tổ Chức/Cá Nhân liên quan có thể bao gồm :
a) Tổ chức phát hành, công ty mẹ của tổ chức đó, công ty có cùng công ty mẹ với tổ chức
đó;
b) Người hoặc tổ chức quản lý công ty mẹ, người hoặc tổ chức có thẩm quyền bổ nhiệm
người quản lý công ty mẹ của tổ chức đó;
c) Công ty trực thuộc hoặc công ty con của tổ chức đó;
d) Người quản lý, thành viên Ban kiểm soát, người hoặc tổ chức có thẩm quyền bổ nhiệm
người quản lý của tổ chức đó;
e) Cá nhân được uỷ quyền đại diện cho những người quy định tại các điểm a, b, c và d
khoản này đối với chính những người uỷ quyền và đối với người liên quan của người
uỷ quyền và người được uỷ quyền.
f) Các nhà đầu tư cá nhân và tổ chức mà Chủ sở hữu trái phiếu quản lý đầu tư theo các
hợp đồng quản lý đầu tư hay các quỹ đầu tư mà Chủ sở hữu trái phiếu quản lý
10. Giấy ủy quyền: là giấy xác nhận có chữ ký của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền về
việc Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua uỷ quyền cho cá nhân khác thực hiện việc chuyển nhượng có
xác nhận.
11. Điều Kiện Số Lượng Chuyển Nhượng: mỗi Bên Chuyển Nhượng có thể chuyển
nhượng toàn bộ hoặc một phần (nhưng không được ít hơn ba mươi (30) Quyền và phải là bội số
chẵn của mười (10) Quyền) mà mình nắm giữ cho Bên Nhận Chuyển Nhượng
12. Điều Kiện Chuyển Nhượng Tự Do: việc chuyển nhượng Quyền Chọn sẽ không cần
chấp thuận của BIM nếu Bên Nhận Chuyển Nhượng là một tổ chức tài chính được thành lập theo
pháp luật Việt Nam hoặc pháp luật nước ngoài thuộc các trường hợp sau:
a) Quỹ đầu tư;

Mua theo quy định tại Điều lệ BIM và pháp luật có liên quan đến hết ngày làm việc Quyền
Chọn Mua được xác nhận chuyển nhượng thành công sang Bên Nhận Chuyển Nhượng;
Điều 6: Quyền và nghĩa vụ của Bên Nhận Chuyển Nhượng Quyền Chọn Mua
1. Ký Giấy yêu cầu chuyển nhượng Quyền Chọn Mua và cung cấp đầy đủ hồ sơ, tài liệu
của Bên Nhận Chuyển Nhượng theo quy định tại Điều 7 và Điều 8 Quy chế này;
2. Bên Nhận Chuyển Nhượng chính thức trở thành Chủ Sở Hữu số Quyền Chọn Mua nhận
chuyển nhượng kể từ ngày VCBS xác nhận và đăng ký vào Sổ đăng ký Chủ Sở Hữu
Quyền Chọn Mua;
3. Được hưởng các quyền và thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ của Chủ Sở Hữu Quyền Chọn
Mua BIM theo quy định tại Điều lệ của BIM và pháp luật có liên quan kể từ ngày tiếp theo
của ngày làm việc Bên Nhận Chuyển Nhượng được xác nhận và đăng ký vào Sổ đăng ký
Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua;;
4. Bảo đảm tính hợp pháp của nguồn vốn mua Quyền Chọn Mua, tính hợp lệ của hồ sơ xin
mua Quyền Chọn Mua theo quy định của pháp luật Việt Nam;
4
4
Điều 7: Hồ sơ chuyển nhượng
TT Chứng từ
Số
lượng
Biểu
mẫu
Ghi chú
1
Bản chính Giấy đăng ký chuyển
nhượng Quyền Chọn Mua
BIM_W_2012
03
Phụ lục
01

Bản chính Chứng Nhận Chủ Sở
Hữu Quyền Chọn Mua
BIM_W_2012 của Bên Nhận
Chuyển Nhượng
01
Nếu Bên Nhận Chuyển Nhượng
cũng đang sở hữu Quyền Chọn Mua
BIM_W_2012
6 Bản sao CMND/Hộ chiếu (đối 01
5
5