HƯỚNG DẪN THỦ TỤC CHUYỂN NHƯỢNG CỔ PHẦN CỦA NGÂN HÀNG
TMCP PHƯƠNG NAM (PNB)
********
1. Đối tượng áp dụng :
Tất cả cổ đông mà PNB đang thực hiện quản lý sổ cổ đông.
2. Bộ hồ sơ chuyển nhượng : Bộ hồ sơ chuyển nhượng bao gồm các chứng từ sau:
2.1. Bộ hồ sơ chuyển nhượng của cá nhân bao gồm:
• Đơn mua cổ phiếu cá nhân (Bên nhận chuyển nhượng).
• Đơn chuyển nhượng cổ phiếu
• Hợp đồng chuyển nhượng.
• Bản chính sổ cổ đông/Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần (GCNSHCP)/ Giấy hẹn còn lại.
• Chứng minh nhân dân (CMND) photo của bên chuyển nhượng/ nhận chuyển nhượng (kèm bản chính
để đối chiếu).
• Giấy ủy quyền hợp lệ và CMND bản chính của người được ủy quyền (nếu có).
2.2. Bộ hồ sơ chuyển nhượng của Pháp nhân bao gồm:
• Đơn mua cổ phiếu của Pháp nhân (Bên nhận chuyển nhượng).
• Đơn chuyển nhượng cổ phiếu
• Hợp đồng chuyển nhượng.
• Bản chính sổ cổ đông/ GCNSHCP.
• Giấy đăng ký kinh doanh.
• Nghị quyết mua/bán của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Nghị quyết mua/bán do người
đại diện theo pháp luật ký (nếu là Doanh nghiệp Nhà nước).
• Giấy ủy quyền trong trường hợp người đứng tên thực hiện chuyển nhượng không phải là người đại
diện theo Pháp Luật của tổ chức (nếu có) và CMND photo (kèm bản chính để đối chiếu)
• Bản điều lệ có đóng dấu sao y bản chính của pháp nhân (nếu chuyển nhượng lần thứ hai không cùng
trong một năm tài chính).
• Giấy giới thiệu của Pháp nhân cho nhân viên đi làm chuyển nhượng và CMND bản chính của người
được giới thiệu (nếu có).
• Chứng minh nhân dân (CMND) photo của đại diện bên chuyển nhượng/ nhận chuyển nhượng (kèm
bản chính để đối chiếu).
 Ngoài ra khi bên nhận chuyển nhượng là cổ đông mới hoặc bên chuyển nhượng có thay đổi so với đăng ký

mới/GCNSHCP mới và 04 ngày đối với hồ sơ chuyển nhượng phát sinh việc cấp sổ cổ đông/
GCNSHCP mới (kể từ ngày PNS nhận hồ sơ chuyển nhượng, không kể ngày lễ & ngày nghỉ)
• Các khu vực khác: 07 ngày (kể từ ngày PNS nhận hồ sơ chuyển nhượng, không kể ngày lễ & ngày nghỉ)
3. Mất sổ cổ đông/ GCNSHCP:
- Cổ đông phải thông báo đến PNS ngay khi phát hiện mất Sổ cổ đông/GCNSHCP, PNS sẽ không chịu
trách nhiệm về bất cứ việc gì xảy ra nếu cổ đông không thông báo kịp thời về việc mất Sổ cổ đông/
GCNSHCP. Cổ đông gửi đến PNS những giấy tờ sau đây để được cấp lại Sổ cổ đông/ GCNSHCP mới:
• Văn bản/Đơn cớ mất (có xác nhận của Công an địa phương).
• Thông tin về việc mất Sổ cổ đông/ GCNSHCP đã được đăng báo trung ương (Báo Công an nhân
dân….) và địa phương (Báo thanh niên, tuổi trẻ, SGGP….) trong 03 kỳ liên tiếp hoặc Biên lai chứng
nhận cổ đông đã thực hiện việc đăng báo (áp dụng cho cổ phiếu của PNB).
• Đơn đề nghị cấp lại Sổ cổ đông/ GCNSHCP (theo mẫu).
• Bản sao giấy CMND/Hộ chiếu (kèm bản chính để đối chiếu) và Giấy giới thiệu cho nhân viên đi thực
hiện thủ tục xin cấp lại hồ sơ cấp lại Sổ cổ đông/ GCNSHCP (nếu là tổ chức).
• Các giấy tờ khác có liên quan.
- Sau khi hoàn tất hồ sơ, PNS sẽ đăng thông báo về việc xin cấp lại Sổ cổ đông/ GCNSHCP trên website:
www . chungkhoanphuongnam.co m .vn hoặc bằng hình thức thông báo khác.
- Trong thời gian Sổ cổ đông/ GCNSHCP của cổ đông bị mất, cổ đông vẫn được hưởng tất cả các quyền
lợi và nghĩa vụ tương ứng với số lượng cổ phần sở hữu.
- Sau 30 ngày kể từ ngày thông báo về việc mất Sổ cổ đông/ GCNSHCP, nếu không có tổ chức, cá nhân
nào tranh chấp hoặc khiếu nại, PNS đề nghị TCPH hủy bỏ Sổ cổ đông/ GCNSHCP cũ, cấp lại Sổ cổ đông/
GCNSHCP mới cho cổ đông. PNS thực hiện việc hoàn trả Sổ cổ đông/ GCNSHCP cho cổ đông và thu phí theo
quy định hiện hành của PNS.
4. Trường h ợ p đổi l ại Sổ cổ đông/ GCNSHCP do hư hỏ n g (rách, cháy, bị tiêu hủy…):
- Cổ đông có nhu cầu đổi lại Sổ cổ đông/ GCNSHCP phải làm “Đơn đề nghị cấp lại Sổ cổ đông/
GCNSHCP” gửi cho PNS kèm theo Sổ cổ đông/ GCNSHCP bị hư hỏng.
- PNS kiểm tra và tiếp nhận hồ sơ. Căn cứ vào đơn đề nghị cấp Sổ cổ đông/ GCNSHCP của cổ đông,
PNS sẽ xem xét và đề nghị TCPH cấp lại Sổ cổ đông/ GCNSHCP cho cổ đông. PNS thực hiện việc trả Sổ cổ
đông/ GCNSHCP cho cổ đông và thu phí theo quy định hiện hành của PNS.
- Nội dung và thời gian thực hiện các công việc liên quan đến việc cấp lại Sổ cổ đông/ GCNSHCP được