QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ
ĐĂNG KÝ- LƯU KÝ- THANH
TOÁN BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN
QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ
ĐĂNG KÝ- LƯU KÝ- THANH
TOÁN BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN

KHÁI NIỆM VỀ HỆ THỐNG ĐK –LK-TTBT CHỨNG
KHOÁN
 Hệ thống lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ chứng khoán
là một hệ thống cơ sở vật chất và con người phục vụ cho
các xử lý trước và sau giao dịch bao gồm đăng ký chứng
khoán, lưu ký chứng khoán, bù trừ và thanh toán các giao
dịch chứng khoán để giao dịch chứng khoán được diễn ra
suôn sẻ.
=> Hệ thống lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ chứng khoán
là một thành tố không thể thiếu cấu thành nên hạ tầng của
một thị trường chứng khoán. Nếu không có hệ thống lưu
CÁC VĂN BẢN PHÁP LÝ
1. Thời điểm trước 1/1/2007
- Nghị định 144/2003/NĐ-CP ngày 15/03/2003 của CP
về chứng khoán và thị trường chứng khoán
- Quy chế đăng ký,lưu ký, thanh toán bù trừ chứng
khoán ban hành kèm Quyết định 60/2004/QĐ
15/07/2004 của Bộ trưởng Bộ Tài chính
2. Từ 1/1/2007
- Luật Chứng khoán

I. QUY ĐỊNH VỀ TRUNG TÂM LƯU KÝ

Quyết định 189/2005/QD-TTg ngày 27/07/2005 của Thủ tướng CP
về việc thành lập TTLKCK

Quyết định 3195/QD-BTC ngày 19/09/2005 của Bộ trưởng BTC quy
định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của
TTLKCK
- Trung tâm Lưu ký Chứng khoán trực thuộc Ủy ban Chứng khoán

định của Luật này và Điều lệ Trung tâm lưu ký chứng khoán.

Trung tâm lưu ký chứng khoán chịu sự quản lý và giám sát của
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
QUY ĐỊNH VỀ TRUNG TÂM LƯU KÝ

THÀNH VIÊN SỞ GIAO DỊCH
- Công ty Chứng khoán
THÀNH VIÊN LƯU KÝ
- Công ty Chứng khoán
- Ngân hàng Thương mại
TRUNG TÂM LƯU KÝ
CHỨNG KHOÁN
-Tổ chức và giám sát
hoạt động ĐK-LK-TTBT
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
- Xét duyệt niêm yết
- Tổ chức điều hành và giám sát
hoạt động giao dịch
- Giám sát công bố thông tin
TRUNG TÂM GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN
-Xét duyệt niêm yết
- Tổ chức điều hành và giám sát

lưu ký chứng khoán;
c) Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và theo quy chế của Trung
tâm lưu ký chứng khoán.

ĐIỀU KIỆN ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG LƯU
KÝ CHỨNG KHOÁN
1. Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đối với
ngân hàng thương mại bao gồm:
a) Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam;
b) Nợ quá hạn không quá năm phần trăm tổng dư nợ, có lãi
trong năm gần nhất;
c) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động đăng ký,
lưu ký, thanh toán các giao dịch chứng khoán.
2. Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đối với
công ty chứng khoán bao gồm:
a) Có Giấy phép thành lập và hoạt động thực hiện nghiệp vụ
môi giới hoặc tự doanh chứng khoán;
b) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động đăng ký,
lưu ký, thanh toán các giao dịch chứng khoán.