1
LỜI MỞ ĐẦU
Hơn 20 năm đổi mới, nền kinh tế nước ta dã có những bước biến
chuyển tích cực, tốc độ tăng trưởng kinh tế được duy trì ở mức cao, đời sống
nhân dân được cải thiện. Bên cạnh đó, Việt Nam ngày càng hướng tới xu thế
toàn cầu hóa, hòa nhập với cộng đồng thế giới.
Những biến chuyển đó tất yếu là cơ sở và điều kiện thuận lợi dẫn tới
sự hình thành và phát triển thị trường chứng khoán ở Việt Nam. Đặc biệt là
trong những năm trở lại đây, cùng với sự gai nhập WTO. Thị trường chứng
khoán trở thành một điểm nóng hơn bao giờ hết. Người Việt Nam đã bắt đầu
làm quen và tìm hiểu về thị trường chứng khoán. Hàng loạt các công ty
chứng khoán ra đời nhằm đáp ứng nhu cầu của khách hàng và phù hợp với
xu thế của thời đại. Bằng các nghiệp vụ của mình, các công ty chứng khoán
không chỉ cung cấp cho khách hàng những dịch vụ cần thiết mà đồng thời nó
còn góp phần giúp thị truờng hoạt động hiệu quả hơn.
Nhận thấy sự phù hợp của chuyên ngành toán tài chính mà em đang
theo học với các nghiệp vụ của công ty chứng khoán. Em đã chọn chi nhánh
công ty chứng khoán ACB tại Hải Phòng làm địa điểm thực tập. Được sự
giới thiệu của khoa toán kinh tế và sự chấp thuận của chi nhánh em đã được
thực tập tại đây. Qua thời gian đầu thực tập em đã tìm hiểu sơ bộ về công ty
chứng khoán ACB Hải Phòng và đưa ra báo cáo tổng hợp với nội dung sau:
I. Tổng quan về công ty TNHH chứng khoán ACB
II. Khái quát chung về chi nhánh công ty TNHH ACB Hải Phòng
2
I.Tổng quan về công ty TNHH chứng khoán ACB
1.Giới thiệu chung
ACBS Securities Company – ACBS
- Địa chỉ trụ sở chính: 09 Lê Ngô Cát – quận 3 – Tp. HCM
Điện thoại: (84)8 – 9302428 Fax: (84) 8 – 9302423
Email: [email protected]
Website: www.acbs.com.vn

ĐT: 08-9717082 - Fax: 08 - 9717081
Đại lý Chợ Lớn
Số 747 Hồng Bàng, Phường 6, Quận 6, Tp.HCM
ĐT: 08 - 9695548 - Fax: 08 - 9695543
Đại lý Khánh Hội
Số 130 Khánh Hội, Phường 6, Quận 4, Tp.HCM
ĐT: 08 - 4011 220 - Fax: 08 - 4011 219
Hà Nội
Chi nhánh Hà Nội
Số 95 Trần Quốc Toản, Phường Trần Hưng Đạo, Quận Hoàn
Kiếm, Tp.Hà Nội
ĐT: 04-9429396 - Fax: 04 - 9429408
Phòng Giao Dịch Phan Chu Trinh
Số 57B Phan Chu Trinh, Q. Hoàn Kiếm, Hà Nội
ĐT: 04 - 9334780 - Fax: 04 - 9334785
Hải Phòng
Chi nhánh Hải Phòng
Số 15 Hoàng Diệu, Hồng Bàng, Hải Phòng
ĐT: 0313-823388 - Fax: 0313 - 823689
Quảng Ninh
Đại lý Quảng Ninh
Số 747-749 Lê Thánh Tông, Tp. Hạ Long, Quảng Ninh
ĐT: 033- 818808 - Fax: 033 - 818882
Đà Nẵng
Đại lý Đà Nẵng
Số 116 Thái Phiên, Hải Châu, Đà Nẵng
ĐT: 0511- 3561897 - Fax: 0511 - 3561897
Khánh Hòa
4
Đại lý Khánh Hòa

chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết.
d. Quản lý danh mục đầu tư
ACBS sẽ xây dựng và quản lý danh mục đầu tư tùy theo mục tiêu và
khả năng tài chính của từng khách hàng. Danh mục đầu tư do ACBS xây
dựng sẽ giúp khách hàng phân bổ rủi ro, giảm thiểu chi phí, áp dụng những
công cụ và kinh nghiệm đầu tư chuyên nghiệp. Các danh mục đầu tư được
ACBS thiết kế phù hợp với mức độ rủi ro và cơ hội thu nhập theo kỳ vọng
của khách hàng.
e. Tư vấn đầu tư
Nghiên cứu phân tích tình hình tài chính doanh nghiệp: ACBS thường
xuyên cung cấp cho khách hàng:
- Phân tích xu thế, biến động giá của thị trường và của cổ phiếu từng tổ
chức niêm yết.
- Số liệu về giao dịch – tổng hợp toàn thị trường và của từng công ty.
- Báo cáo phân tích, đánh giá cũng như dự kiến về kết quả kinh doanh
và khả năng quản lý của từng công ty niêm yết.
Tư vấn đầu tư: ACBS cung cấp cho khách hàng những khuyến nghị, tư
vấn lien quan tới:
- Xu thế biến động của thị trường, của từng loại cổ phiếu
- Đối tượng đầu tư phù hợp
- Danh mục đầu tư hiệu quả
- Thời điểm giao dịch thích hợp
- Giá giao dịch
6
f. Lưu ký chứng khoán
Các khách hàng có tài khoản kinh doanh chứng khoán tại ACBS – bao
gồm cả người đầu tư nước ngoài, đương nhiên được hưởng đầy đủ các dịch
vụ lưu ký và thực hiện các quyền của cổ đông một cách chính xác, nhanh
chóng, chi phí thấp.
Có được các tiện ích tốt nhất từ ACB như: Cầm cố chứng khoán; Vay

 Kí kết hợp đồng bảo lãnh chính thức và các hợp đồng khác có liên
quan (trong trường hợp có sử dụng nghiệp vụ bảo lãnh phát hành)
 Tổ chức đấu giá bán cổ phần.
 ACBS thực hiện trách nhiệm bảo lãnh.
 Thông báo kết quả của cuộc đấu giá.
 Thanh toán tiền mua cổ phần.
c. Nghiệp vụ tư vấn tổ chức đại hội cổ đông lần đầu của doanh nghiệp thực
hiện cổ phần hóa
Các sản phẩm tư vấn cụ thể:
 Tư vấn và xây dựng quy chế tiến hành đại hội cổ đông lần đầu.
 Tư vấn lập quy chế họp Đại hội cổ đông lần đầu.
 Tư vấn và lập giấy mời và các tài liệu gửi cho các cổ đông trước khi
tham gia đại hội cổ đông trang trọng, ngắn gọn, dễ hiểu.
 Tư vấn lập danh sách cổ đông đủ điều kiện dự họp Đại hội cổ đông và
kiểm tra tư cách đại biểu.
 Tư vấn bầu chủ tịch đoàn và chủ tịch đại hội và hình thức biểu quyết
thông qua.
 Tư vấn đề cử Thư ký Đại hội, ban kiểm phiếu và trưởng ban kiểm
phiếu và hình thức biểu quyết thông qua.
8
 Tư vấn các nội dung cần trình bày trước các cổ đông về phương án cổ
phần hóa và điều lệ dự thảo đảm bảo ngắn gọn, trọng tâm và đủ thời
lượng. Tư vấn cách thức biểu quyết thong qua các vấn đề trên.
 Tư vấn thủ tục ứng cử HĐQT - BKS (Bằng văn bản, phương thức
thong qua nguyên tắc và thể lệ bầu cử).
 Tư vấn lập danh sách ứng cử viên HĐQT – BKS.
 Tư vấn tiến hành bầu cử và cách thức sử dụng phần mềm kiểm phiếu.
 Tư vấn ra mắt Đại hội và cách lập biên bản đại hội và nghị quyết đại
hội. Công bố công khai trước đại hội.
d. Nghiệp vụ tư vấn xây dựng điều lệ công ty cổ phần

 Tìm hiểu, phân tích điều kiện phát triển và nhu cầu đầu tư của doanh
nghiệp
 Khảo sát và đánh giá toàn diện tình hình tài chính của doanh nghiệp,
đưa ra các khuyến nghị về tình hình tài chính hiện tại của doanh
nghiệp
 ACBS có thể giúp doanh nghiệp giải quyết các vấn đề về tài chính
phát sinh trong hoạt động sản xuất kinh doanh: Đánh giá lại tài sản;
tối ưu các nguồn vốn vay; xử lý các vấn đề lien quan tới vốn góp kinh
doanh, liên doanh; kế hoạch đầu tư tài chính.
 ACBS tư vấn doanh nghiệp lựa chọn cấu trúc tài chính tối ưu nhằm
tạo nên chi phí vốn thấp nhất và giá trị thặng dư cho cổ đông lớn nhất
đồng thời lựa chọn các công cụ tài chính phù hợp với điều kiện và nhu
10
cầu đầu tư của doanh nghiệp cũng như phù hợp với tình hình thị
trường tiền tệ và thị trường vốn trong từng giai đoạn cụ thể.
 Dựa trên phương án kinh doanh do doanh nghiệp đưa ra, ACBS sẽ
đánh giá khả năng đáp ứng tài chính hiện tại và trong tương lai, từ đó
đưa ra các khuyến nghị về việc tái cấu trúc tài chính nhằm sử dụng tối
ưu hiệu quả các nguồn tài chính của doanh nghiệp, bao gồm vốn cổ
phần, vốn tích lũy, vốn vay ngắn hạn và dài hạn, vốn chiếm dụng…
g. Nghiệp vụ tư vấn quản trị tài chính doanh nghiệp
Đáp ứng nhu cầu phát triển và tăng trưởng không ngừng của doanh
nghiệp, việc lựa chọn quy mô, hình thức mở rộng doanh nghiệp và cấu trúc
quản trị doanh nghiệp đóng vai trò quyết định tới thành công của doanh
nghiệp trong tương lai.
ACBS một trong những công ty tư vấn hàng đầu trong lĩnh vực tài
chính và thị trường vốn của thị trường chứng khoán Việt Nam, có khả năng
thực hiện dịch vụ tư vấn quản trị doanh nghiêp một cách chuyên nghiệp và
hiệu quả.
h. Nghiệp vụ tư vấn quản lý cổ đông

 Tổ chức công bố thông tin ra công chúng nhằm xây dựng hình ảnh
công ty đối với các nhà đầu tư tiềm năng
 Lập Bản cáo bạch
 Lập hồ sơ đăng ký niêm yết
 Hoàn tất các thủ tục đăng ký niêm yết tại trung tâm giao dịch chứng
khoán
12
ACBS đã thực hiện tư vấn niêm yết thành công cho các công ty:
- Công ty cổ phần Đồ hộp Hạ Long
- Công ty cổ phần Nước giải khát Sài Gòn - Tribeco
- Công ty Thủy sản số 4 - TS4
- Công ty cổ phần Cơ khí xăng dầu
n. Nghiệp vụ tư vấn phát hành
 Phân tích, đánh giá tình hình tài chính của doanh nghiệp
 Nghiên cứu yêu cầu của dự án đầu tư trên các khía cạnh: quy mô vốn,
kế hoạch dòng tiền tương lai, chỉ số lợi nhuận, mức độ rủi ro…
 Lựa chọn thị trường thích hợp: thị trường tiền tệ (cho các khoản vay
ngắn hạn) hoặc thị trường vốn (cho các khoản tài trợ trung và dài hạn)
 Lựa chọn công cụ tài chính thích hợp (cổ phiếu thường, cổ phiếu ưu
đãi…) tùy thuộc vào điều kiên tài chính của doanh nghiêp, nhu cầu
của dự án đầu tư cũng như tình hình hiện tại trên thị trường tiện tệ và
trên thị trường vốn
 Những ảnh hưởng bởi chính sách và chiến lược thuế
 Lựa chọn phương thức phát hành thích hợp (phát hành riêng lẻ hoặc
phát hành ra công chúng)
 Lựa chọn thời điểm phát hành thích hợp
m. Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành
 Tư vấn cho tổ chức phát hành các vấn đề pháp lý liên quan đến đợt
phát hành
 Thành lập tổ hợp bảo lãnh phát hành và nhóm bán (nếu có)

vón của ACB như một công cụ hỗ trợ hoàn hảo khi thực hiện các hợp đồng
14
bảo lãnh phát hành, hoạt động đầu tư. Trong những trường hợp khách hàng
có nhu cầu về nguồn vốn, ACBS có thể thu xếp tín dụng để công ty thực
hiện các dự án lớn, ACBS cũng có thể tư vấn để công ty có được mức vốn
điều lệ hợp lý và các phương án huy động vốn phù hợp khi có nhu cầu.
4.2. Giấy phép bảo lãnh phát hành
ACBS là một trong số các công ty chứng khoán lớn nhất được Ủy ban
Chứng Khoán Nhà Nước cấp phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành
chứng khoán.
4.3. Kinh nghiệm
- Sản phẩm và khách hàng: Trong hơn 7 năm hoạt động, ACBS đã thực
hiện 1 số lượng lớn các dự án và các hợp đồng tư vấn, đặc biệt là trong lĩnh
vực tư vấn cổ phần hóa, tư vấn phát hành thêm cổ phần để huy động vốn và
tư vấn niêm yết chứng khoán trên thị trường chứng khoán.
- Nghiên cứu thị trường: Đặc biệt, ACBS có sự hiểu biết chuyên sâu về thủ
tục tiến hành cổ phần hóa và bán đấu giá theo Nghị định 187/2004/NĐ-CP
ban hành ngày 16/11/2004 của Chính Phủ về chuyển công ty Nhà Nước
thành công ty cổ phần. ACBS là một trong các thành viên tham gia thực hiện
đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán.
- Kế thừa từ ACB: Là công ty con của ACB, ACBS được thừa hưởng kinh
nghiệm tốt nhất trong việc xây dựng, quản lý một tổ chức tài chính trung
gian.
4.4. Nguồn nhân lực
Nhân viên của ACBS: Đa số nhân viên được đào tạo chuyên sâu tại
các trường đại học chuyên ngành tài chính ở trong và ngoài nước (Mỹ, Hà
Lan, Anh Quốc, Thái Lan, Trung Quốc…) có kinh nghiệm nhiều năm trong
lĩnh vực tài chính – ngân hàng, có đạo đức nghề nghiệp và am hiểu hệ thống
pháp luật Việt Nam.
15

Phụ lục 1: CÁC DỰ ÁN ĐÃ VÀ ĐANG THỰC HIỆN
ST
T
TƯ VẤN XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ DOANH NGHIỆP, CỔ PHẦN
HÓA, BÁN ĐẤU GIÁ VÀ TỔ CHỨC ĐẠI HỘI CỔ ĐÔNG
1
Trung tâm Kim hoàn Sài Gòn
2
Chi nhánh SJC Hà Nội - Công ty Vàng bạc Đá quý Sài Gòn SJC
3
Chi nhánh SJC Đà Nẵng - Công ty Vàng bạc Đá quý Sài Gòn SJC
4
Chi nhánh SJC Nha Trang - Công ty Vàng bạc Đá quý Sài Gòn SJC
5
Chi nhánh SJC Cần Thơ - Công ty Vàng bạc Đá quý Sài Gòn SJC
6
Công ty xuất nhập khẩu Saigontourist
7
Công ty xuất nhập khẩu Y Tế II
8
Trung tâm Thiết kế điện - Trung tâm điện lực Hà Nội
9
Xí nghiệp chế biến gỗ - Công ty Cao su Dak Lak
10
Công ty DIC Du lịch

TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ VÀ BÁN ĐẤU GIÁ
1
Công ty Điện tử Biên Hoà - Bộ Công nghiệp
2

Công ty XNK và Lương thực Trà Vinh (IMEX TRAVINH)
15
Công ty Chế tạo Biến thế - Bộ Công nghiệp
16
Công ty Lương thực Hà Bắc - Tổng Công ty Lương thực Miền Bắc.

TƯ VẤN BÁN ĐẤU GIÁ
1
Công ty Sản xuất Thương mại Dịch vụ Bình Chánh.
2
Xí nghiệp Vật liệu cách điện
3
Công ty Lương thực Hà Tuyên - Thái Nguyên - Tổng Công ty Lương
thực Miền Bắc
4
Công ty Cổ phần Xây lắp điện và viễn thông - Điện lực Hà Nội
5
Công ty VICADI - Tổng Công ty Điện lực Việt Nam
6
Công ty Xây lắp điện Hà Nội - Điện lực Hà Nội
7
Công ty Cổ phần Xây lắp điện và viễn thông - Điện lực Hà Nội
8
Công ty Cổ phần Thương mại Nam Sài Gòn
9
Công ty Thuốc lá Bắc
10
Công ty Điện tử Nghệ An
11
Công ty Đá mài Hải Dương

Công ty TNHH Cấp thoát nước Cần Thơ
27
Công ty Thương mại và Đầu tư Xây dựng 32 Hà Nội
28
Công ty Lương thực Hoàng Liên Sơn
29
Công ty Ong Trung Ương
30
Xí nghiệp Giống Tằm Cấp 1 Mai Lĩnh
31
Xí nghiệp Giống Tằm Thái Bình
32
Công ty Đầu tư Xây dựng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Hà Nội
33
Công ty Cổ phần Sách thiết bị Trường học Quảng Ninh
34
Công ty cổ phần Vận tải và Xuất nhập khẩu Quảng Ninh
35
Công ty cổ phần Dược - Vật tư Y tế Quảng Ninh
36
Công ty cổ phần Dịch vụ Vịnh Hạ Long
37
Công ty cổ phần Xây dựng và phát triển Quảng Ninh
38
Công ty cổ phần Vận tải Khách thuỷ Quảng Ninh
39
Công ty cổ phần Vận tải và Xếp dỡ Quảng Ninh
40
Công ty cổ phần Tư vấn quy hoạch - Thiết kế xây dựng Quảng Ninh
41

56
Công ty Công trình Giao thông Hậu Giang
57
Công ty Thiết kế - Tư vấn xây dựng Tp.Cần Thơ
58
Xí nghiệp Cấp thoát nước Thốt nốt
59
Công ty lương thực Bình Trị Thiên
60
Công ty DIC Vật liệu Xây dựng
61
Công ty Xây dựng và Phát triển Đô thị tp Cần Thơ
62
Công ty xây dựng và Phát triển đô thị Tây Ninh

TƯ VẤN NIÊM YẾT
1
Công ty cổ phần Nước giải khát Sài Gòn (Tribeco) - Công ty đã niêm
yết
2
Tư vấn CPH, tái cấu trúc sáp nhập công ty, quản trị công ty
3
Công ty cổ phần Thuỷ sản số 4 (TS4) - Công ty đã niêm yết
4
Công ty cổ phần Đồ hộp Hạ Long (Canfoco)
5
Công ty cổ phần cơ khí Xăng dầu (PMS)
6
Công ty cổ phần Xuât nhập khẩu Thương mại (Thiên Nam)
7

2
Công ty cổ phần Merufa
3
Công ty cổ phần Bao bì Dầu thực vật - VIPACK
4
Công ty cổ phần cơ khí Xăng dầu (PMS)
5
Công ty cổ phần Mỹ phẩm Sài Gòn
6
Công ty cổ phần Dược Hậu Giang

CÁC DỊCH VỤ TƯ VẤN KHÁC
Công ty cổ phần Tơ tằm Á Châu (ASC)
1
Tư vấn chuyển từ công ty TNHH sang công ty cổ phần, cung cấp
dịch vụ lưu ký, tư vấn xây dựng thương hiệu
Công ty Vilube
2
Tư vấn tài chính và quản trị công ty
Công ty cổ phần Container Việt Nam (Viconship)
3
Cung cấp dịch vụ quản lý cổ đông
Công ty đầu tư phát triển nhà Hà Nội
4
Tư vấn quản lý cổ đông
Công ty cổ phần Tiếp thị và Quảng cáo Sáng tạo Cremat
5
Xác định giá trị doanh nghiệp và định giá cổ phần
Công ty cổ phần Âu Lạc
6

kiểm tra kết quả khớp lệnh và số dư 1 cách nhanh chóng. Với sự ra đời của
ACBS Hải Phòng mạng lưới hoạt động của ACBS có 15 điểm giao dịch và
đến cuối năm nay sẽ tăng thêm 18 điểm.
Hải Phòng là một trong những thành phố lớn trực thuộc trung ương,
đô thị loại 1 của Việt Nam, với nhiều cơ hội đầu tư, phát triển, là mảnh đất
hứa hẹn cho sự phát triển song hành với thị trường chứng khoán nước ta.
Chính vì vậy, ACBS đã quyết định thành lập chi nhánh tại Hải Phòng
nhằm mở rộng thi phần, đồng thời góp phần phát triển thị trường chứng
khoán tại Hải Phòng. Công ty TNHH chứng khoán ACB mong muốn đem
đến cho khách hàng những sản phẩm, dịch vụ có chất lượng tốt nhất, phù
hợp với nhu cầu của khách hàng và giá cả hợp lý.
Cùng với các công ty chứng khoán lớn khác, điển hình như công ty
chứng khoán ACB, công ty TNHH chứng khoán ACB – Hải phòn tiếp tục
hướng tới mục tiêu ngày cang hoàn thiện hơn, cạnh tranh công bằng, góp
22
phần làm cho thị trường chứng khoán tại đây trở lên sôi động hơn, hoạt động
hệu quả hơn.
2. Sơ đồ tổ chức chi nhánh
Giám đốc
Phó giám đốc
Phòng
hành
chính
Phòng
Môi
Giới
Phòng
kiểm
toán
nội bộ

vốn 6
4. Các lợi thế cạnh tranh của ACBS 13
4.1. Năng lực về vốn 13
4.2. Giấy phép bảo lãnh phát hành 14
4.3. Kinh nghiệm 14
4.4. Nguồn nhân lực 14
4.5. Quan hệ 15
4.6. Cơ sở khách hàng 15
4.7.Chuẩn mực quốc tế 15
5. Các dự án đã và đang thực hiện 16
II. Khái quát chung về chi nhánh công ty TNHH ACB tại Hải Phòng .21
1.Quá trình hình thành và phát triển của chi nhánh 21
2. Sơ đồ tổ chức chi nhánh 22
KẾT LUẬN 23