CẤU TRÚC HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU THỊ TRƯỜNG VÀ THƯƠNG MẠI
BÀI THẢO LUẬN
CẤU TRÚC HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU THỊ TRƯỜNG VÀ THƯƠNG MẠI
ĐỀ TÀI:
HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU QUẢN LÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (HNX)
NHÓM 06 Page 1
CẤU TRÚC HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU THỊ TRƯỜNG VÀ THƯƠNG MẠI
MỤC LỤC
NHÓM 06 Page 2
CẤU TRÚC HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU THỊ TRƯỜNG VÀ THƯƠNG MẠI
LỜI MỞ ĐẦU
Kể từ những ngày Việt nam gia nhập WTO, thì công nghệ thông tin được xem là lĩnh vực
hot nhất. Đây là một lĩnh vực đưa con người xích lại gần nhau hơn. Một lĩnh vực mà
người ta có thể cho rằng một kho tàng chất xám khổng lồ phục vụ đắc lực cho các lĩnh
vực khác như văn hóa, nghệ thuật, du lịch, thương mạị. Đặc biệt phục vụ tích cực trong
thị trường chứng khoán góp phần phát triển xã hội đưa đất nước ngày càng tiến thẳng,
tiến nhanh, tiến đến nền văn minh của nhân loại. Đây cũng là cơ hội để nước ta vươn tới,
đứng ngang với các nước hùng mạnh.
Hoạch định là một hoạt động nhắm đến tương lai: điều phải hoàn thành và cách thể để
hoàn thành. Nói cách khác, chức năng hoạch định bao gồm quá trình xác định mục tiêu
trong tương lai và những phương tiện thích hợp để đạt mục tiêu đó.
Việc sử dụng công nghệ thông tin vào việc hoạch định CSDL là rất cần thiết đối với các
doanh nghiệp. Hoạch định CSDL là việc xây dựng một bản kế hoạch phát triển một
CSDL mà chỉ rõ các cách thức tạo lập và cách sử dụng CSDL đó khi nó được cài đặt. Nó
giống như một quyển cẩm nang khi cài đặt CSDL và chỉ ra các chức năng của CSDL sau
khi nó được cài đặt.
Đối với một công ty chứng khoán quản lý các giao dịch cổ phiếu với quy mô lớn hay
nhỏ thì không thể thiếu được hệ thống thông tin. Và luôn đòi hỏi phải thay đổi, phát triển,
tái cấu trúc để có thể đáp ứng được nhu cầu phát triển ngày càng cao của công ty.
Hoạch định CSDL của công ty sẽ giúp công ty cạnh tranh tốt hơn trên thị trường, có được

14/07/2005: Khai trương, vận hành hệ thống giao dịch chứng khoán thứ cấp với 6 công ty
niêm yết đầu tiên. Phương thức giao dịch ban đầu áp dụng duy nhất là giao dịch thoả
thuận.
20/06/2006: Bộ tài chính ban hành quyết định số 2276/QĐ – BTC quy định việc tập trung
đấu thầu trái phiếu Chính phủ tại TTGDCK Hà Nội. Theo đó, TTGDCK Hà Nội là đơn vị
duy nhất được giao nhiệm vụ tổ chức đấu thầu TPCP tại Việt Nam.
19/03/2008: Trung tâm GDCK Hà Nội vinh dự được đón nhận Huân chương Lao động
hạng Ba theo Quyết định số 1455/2007/QĐ – CTN của chủ tịch nước về thành tích xuất
sắc trong việc thúc đẩy sự phát triển có hiệu quả của TTCK, góp phần vào sự nghiệp xây
dựng CNXH và bảo vệ tổ quốc.
NHÓM 06 Page 4
CẤU TRÚC HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU THỊ TRƯỜNG VÀ THƯƠNG MẠI
30/10/2008: Vận hành Hệ thống giao dịch từ xa, cho phép các CTCK kết nối thẳng với
máy chủ giao dịch của Trung tâm GDCK Hà Nội để thực hiện nhập lệnh giao dịch cho
nhà đầu tư.
02/01/2009: Chính phủ ban hành Quyết định số 01/2009/QĐ – TT về việc thành lập Sở
GDCK Hà Nội trên cơ sở tổ chức lại trung tâm GDCK Hà Nội, từ đơn vị sự nghiệp có
thu sang hoạt động theo mô hình Công ty TNHH một thành viên thuộc sở hữu của Nhà
nước.
Ngày 18/11/2009: Phiên giao dịch thứ 1000 chính thức được thực hiện tại Sở GDCK Hà
Nội. Sau hơn 4 năm hoạt động, với 1000 phiên giao dịch an toàn, hiệu quả và quy tụ
được trên 250 doanh nghiệp niêm yết, đăng ký giao dịch trên địa bàn cả nước, 98 công ty
chứng khoán thành viên với gần 700000 tài khoản giao dịch của nhà đầu tư, tổng mức
vốn hoá thị trường tại SGDCK Hà Nội đạt 135500 tỷ đồng, chiếm gần 10% GDP, gấp
gần 70 lần giá trị vốn hàng hoá thị trường tại thời điểm khai trương.
15/04/2010: Sở GDCK Hà Nội chính thức gia nhập là thành viên thứ 19 của Liên đoàn
các SGDCK Châu Á và Châu Đại Dương ( AOSOF).
18/07/2010: Sở GDCK Hà Nội đón nhận Huân chương lao động hạng Nhì theo Quyết
định số 995/QĐ – CTN của Chủ tịch nước ngày 12/07/2010 vì đã có thành tích xuất sắc
trong công tác từ năm 2005 – 2009, góp phần vào sự nghiệp xây dựng CNXH và bảo vệ

 "!4
 !#23
 567'8
 9).,
 "-
:;0 
70<2*
70<00,
70<",
70<=0
CẤU TRÚC HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU THỊ TRƯỜNG VÀ THƯƠNG MẠI
 HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU QUẢN LÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (HNX)
> Xác định mục tiêu, dự báo nhu cầu
 Mục tiêu:
• Ngắn hạn:
- Sàn giao dịch sẽ xây dựng cơ sở dữ liệu để quản lý hoạt động giao dịch phục vụ hoạt
động kinh doanh.
- Nghiên cứu việc quản lý giao dịch tại sàn giao dịch.
NHÓM 06 Page 6
CẤU TRÚC HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU THỊ TRƯỜNG VÀ THƯƠNG MẠI
- Thu thập các thông tin, báo cáo và giấy tờ có liên quan việc quản lý giao dịch trên sàn.
Để từ đó xây dựng chương trình quản lý giao dịch sao cho phù hợp và sử dụng có hiệu
quả cao nhất.
• Dài hạn:
Công ty sẽ tiếp tục phát huy thế mạnh về con người và công nghệ, lường trước khó khăn,
mở rộng kinh doanh tại các chi nhánh, phòng giao dịch và mạng lưới đại lý nhận lệnh
rộng khắp. HNX sẽ ngày càng vững bước trên thị trường chứng khoán hướng tới mục
tiêu trở thành sự lựa chọn số một của các doanh nghiệp, nhà đầu tư trong và ngoài nước.
Để thực hiện tốt mục tiêu đó, lãnh đạo công ty chỉ rõ hướng phát triển sao cho vừa phát

Phiếu lệnh được chuyển tới nhà môi giới tại sàn giao dịch, nội dung bao gồm các thông
số: mua/bán; loại chứng khoán; số lượng; loại lệnh và định chuẩn lệnh; số hiệu lệnh; thời
gian; mã số tài khoản nhà đầu tư.
- Bước 5: Chuyển lệnh đến bộ phận khớp lệnh
Trên sàn giao dịch, nhà môi giới tại sàn sau khi nhận được lệnh từ công ty chứng khoán
phải chuyển lệnh tới bộ phận nhận lệnh và khớp lệnh của sở giao dịch chứng khoán để
tham gia đấu giá.
Lệnh chuyển ngoài các thông số như bước 4 còn có mã số (số hiệu) nhà môi giới tại sàn.
- Bước 6: khớp lệnh và thông báo kết quả giao dịch
Đến giờ ra giá chốt giao dịch, sở giao dịch chứng khoán sẽ thông báo kết quả giao dịch
của từng loại chứng khoán niêm yết trên sàn giao dịch. Đồng thời kết quả giao dịch sẽ
được chuyển đến trung tâm lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán cũng như tại các
công ty chứng khoán thành viên.
Kết quả giao dịch được sở giao dịch chứng khoán thông báo trên màn hình thành viên tại
sở giao dịch chứng khoán gồm các nội dung chính: số hiệu của lệnh giao dịch; số hiệu
xác nhận giao dịch; mã số chứng khoán; giá thực hiện; số luợng mua hoặc bán; thời gian
giao dịch được thực hiện; lệnh mua hay bán; ký hiệu của lệnh; số hiệu tài khoản của nhà
đầu tư; số hiệu đại diện giao dịch (nhà môi giới tại sàn) của thành viên.
- Bước 7: báo kết quả giao dịch về công ty chứng khoán
Nhà môi giới tại sàn sau khi nhận được kết quả giao dịch sẽ báo về cho phòng giao dịch
công ty chứng khoán với các nội dung chính: số hiệu nhà môi giới tại sàn; số hiệu lệnh;
đã mua/bán; mã chứng khoán; số lượng; giá; số hiệu nhà môi giới đối tác; thời gian.
Phòng giao dịch sẽ ghi vào phiếu lệnh của các nhà đầu tư có giao dịch ở phần kết quả
giao dịch nội dung: số lượng, giá cả và thời gian.
- Bước 8: xác nhận giao dịch và làm thủ tục thanh toán
Phòng giao dịch chuyển các phiếu lệnh có giao dịch đến phòng thanh toán (thường là bộ
phận kế toán). Cuối buổi giao dịch, phòng thanh toán căn cứ vào các kết quả giao dịch
lập báo cáo kết quả giao dịch và chuyển kết quả đến trung tâm lưu ký và thanh toán bù
trừ chứng khoán để tiến hành quá trình thanh toán.
Đồng thời, sau khi đã có kết quả giao dịch, công ty chứng khoán gửi cho nhà đầu tư một

• Mức ngữ cảnh:
NHÓM 06 Page 9
'B2
 
.)51
1
CẤU TRÚC HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU THỊ TRƯỜNG VÀ THƯƠNG MẠI
NHÓM 06 Page 10
CẤU TRÚC HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU THỊ TRƯỜNG VÀ THƯƠNG MẠI
• Mức đỉnh:
NHÓM 06 Page 11
!#'B2
CẤU TRÚC HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU THỊ TRƯỜNG VÀ THƯƠNG MẠI
NHÓM 06 Page 12
TT Báo cáo
CẤU TRÚC HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU THỊ TRƯỜNG VÀ THƯƠNG MẠI
- Mô hình liên kết:
 ChungKhoan ( MaCK, TenCongTy)
 NhaDauTu( MaSoGD, SoHD, NgayHD, TenNDT, MaQuocGia, CMND, SDT,
Email, SoTKNH, NganHang, PStock, MatKhau, Mstock )
 NhanVien ( MaNV, TenNV, MatKhau)
 Lenh ( MaLenh, Ngay GD, DotGD, MaLoaiLenh, MaSoGD, MaCK, SoLuong,
Gia, GioNhan, MaNV, MaKSV)
 KhopLenh (MaKL, NgayGD, MaSoGD, MaCK, SoLuong, Gia)
 CKGiaoDich (MaCKGD, MaCK, GiaTC, GiaTran, GiaSan)
 LuuKy ( MaLK, MaSoGD, MaCK, SoLuong, MenhGia)
N Đánh giá hệ thống CSDL hiện tại
NHÓM 06 Page 13
@%&-/
A;&'B2

dễ dàng. Hệ thống phần cứng phải đáp ứng được quy mô, khả năng làm việc kèm theo tốc
độ xử lý và hiệu quả cho hoạt động kinh doanh.
P Xây dựng kế hoạch và phương án
 Sơ đồ phân cấp chức năng
Tiếp tục phát triển hệ thống sơ đồ chức năng cũ, bổ sung thêm các chức năng như hình:
1 Cơ sở dữ liệu
NHÓM 06 Page 14
Cập nhật
thông tin lưu
ký
CẤU TRÚC HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU THỊ TRƯỜNG VÀ THƯƠNG MẠI
- Chi tiết các bảng:
NHÓM 06 Page 15
CẤU TRÚC HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU THỊ TRƯỜNG VÀ THƯƠNG MẠI
NHÓM 06 Page 16
CẤU TRÚC HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU THỊ TRƯỜNG VÀ THƯƠNG MẠI
NHÓM 06 Page 17
CẤU TRÚC HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU THỊ TRƯỜNG VÀ THƯƠNG MẠI
Q Đánh giá tính khả thi
• Khả thi về kỹ thuật.
- Với sự phát triển của công nghệ và sự lan truyền chia sẻ thông tin mạnh mẽ như ngày
nay thì việc cài đặt và sử dụng hệ cơ sở dữ liệu dễ dàng hơn rất nhiều, chỉ cần vài thao
tác tìm kiếm và xem các tài liệu hướng dẫn, video cơ bản bạn đã có thể cài đặt và sử
dụng được các chức năng cơ bản cho công việc lưu trữ thông tin của trung tâm.
• Khả thi về kinh tế.
- Cài đặt cơ sở dữ liệu sẽ tiết kiệm được chi phí thêm về nhân lực để quản lý hồ sơ sổ
sách, các hợp đồng lao động, truy suất dữ liệu nhanh chóng tiết kiệm thời gian tìm kếm,
thể hiện sự chuyên nghiệp của công ty mang lại giá trị thương hiệu và hình ảnh.
- Rút ngắn thời gian tuyển dụng cho trung tâm và đáp ứng tốt nhất yêu cầu của người
lao động cũng như nhà tuyển dụng.

NHÓM 06 Page 19
CẤU TRÚC HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU THỊ TRƯỜNG VÀ THƯƠNG MẠI
BẢNG ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG NHÓM 6
STT HỌ VÀ TÊN MÃ SINH VIÊN ĐÁNH GIÁ KÝ TÊN
1 Bùi Thị Mai Linh (Nhóm Trưởng) 11D190021
2 Phạm Thị Linh (Thư Kí) 11D190020
3 Cao Thị Mỹ Linh 11D190140
4 Nguyễn Thị Mĩ Linh 11D190081
5 Nguyễn Thị Linh 11D190141
6 Nguyễn Diệu Linh 11D190217
7 Lê Thị Hoàng Loan 11D190218
8 Bùi Thị Thanh Loan 11D190082
9 Hoàng Thị Thùy Linh 11D190080
10 Nguyễn Hoàng Long 11D190083
THƯ KÝ NHÓM TRƯỞNG
PHẠM THỊ LINH BÙI THỊ MAI LINH
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
ĐỘC LẬP –TỰ DO - HẠNH PHÚC
**********
BIÊN BẢN HỌP NHÓM 6 LẦN 1
NHÓM 06 Page 20
CẤU TRÚC HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU THỊ TRƯỜNG VÀ THƯƠNG MẠI
 Thời gian: 08h30, Thứ 6, ngày 07/03/2014
Địa điểm: Thư viện trường Đại Học Thương Mại
 Thành phần tham dự:
III. Nội dung họp:
• Các thành viên trong nhóm họp bàn chọn đề tài.
• Cùng phân tích đề tài và đưa ra phương hướng để giải quyết vấn đề.
• Nhóm trưởng phân công nhiệm vụ cho các thành viên.
• Các bạn nộp bài qua mail cho nhóm trưởng tổng hợp

BIÊN BẢN HỌP NHÓM 6 LẦN 3
: Thời gian: 08h00, Chủ Nhật ngày 06/04/2014
NHÓM 06 Page 22
1. Bùi Thị Mai Linh(NhómTrưởng) 6.Nguyễn Diệu Linh
2.Phạm Thị Linh(Thư Ký) 7.Lê Thị Hoàng Loan
3.Cao Thị Mỹ Linh 8.Lê Thị Hoàng Loan
4.Nguyễn Thị Mĩ Linh 9.Hoàng Thùy Linh
5.Nguyễn Thị Linh 10.Nguyễn Hoàng Long
CẤU TRÚC HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU THỊ TRƯỜNG VÀ THƯƠNG MẠI
Địa điểm: Thư viện trường Đại Học Thương Mại
: Thành phần tham dự:
: Nội dung họp:
• Bàn và sửa lại bài theo những góp ý của thầy
• Xem bài lần cuối
• Nhóm trưởng gửi bài cho thầy
Hà Nội, ngày 06 tháng 04 năm 2014
Thư ký Nhóm trưởng

PHẠM THỊ LINH BÙI THỊ MAI LINH
NHÓM 06 Page 23
1. Bùi Thị Mai Linh(NhómTrưởng) 6.Nguyễn Diệu Linh
2.Phạm Thị Linh(Thư Ký) 7.Lê Thị Hoàng Loan
3.Cao Thị Mỹ Linh 8.Lê Thị Hoàng Loan
4.Nguyễn Thị Mĩ Linh 9.Hoàng Thùy Linh
5.Nguyễn Thị Linh 10.Nguyễn Hoàng Long