ĐỀ ÁN MÔN TÀI CHÍNH TIỀN TỆ
Tên đề tài : Tìm hiểu về thị trường upcom
GVHD: Bùi Thị Kim Hạnh
Thành viên:
1. Phạm Hoàng Hiếu
2. Đặng Gia Dương
3. Đinh Nguyễn Mỹ Dung
4. Phùng Thị Thanh Loan
5. Võ Lê Thanh Trúc
6. Nguyễn Lê Kim Phúc
7. Lê Mạnh Toàn
8. Lê Nguyễn Phương Thảo
9. Thanh Vân
10. Nguyễn Khánh Ngân
TP. Hồ Chí Minh 11/2010
KHOA KINH TẾ THƯƠNG MẠI
Lớp: TC201DV02_L2
Ngày nộp báo cáo: 16 /11/2009
Người nhận báo cáo:
GVHD: Bùi Thị Kim Hạnh
Thành viên:
1. Phạm Hoàng Hiếu
2. Đặng Gia Dương
3. Đinh Nguyễn Mỹ Dung
4. Phùng Thị Thanh Loan
5. Võ Lê Thanh Trúc
6. Nguyễn Lê Kim Phúc
7. Lê Mạnh Toàn
8. Lê Nguyễn Phương Thảo
9. Thanh Vân
10. Nguyễn Khánh Ngân

tiêu:
• Tìm hiểu và nắm rõ được yêu cầu của đề tài môn học
• Tham khảo nhiều loại tài liệu để thu thập thông tin,nội dung của đề tài được giao
• Tìm hiểu khái niệm thị trường Upcom, đồng thời tìm hiểu thực tế, nghiên cứu hoạt
động này đang diễn ra ở Việt Nam như thế nào, đánh giá, nhận xét chung tính hiệu
quả của kênh đầu tư này . Bên cạnh đó nhóm đặc biệt chú trọng đến sự so sánh thị
trường đầu tư khác với thị trường này.
• Phối hợp và phân chia công việc hợp lí giữa các thành viên trong nhóm để hoàn
thành tốt đề tài này
Bảng phân chia công việc chi tiết sẽ được nhóm trưởng gửi kèm theo báo cáo này.
Để làm được bài báo cáo này, chúng tôi đã tham khảo nhiều tài liệu từ nhiều nguồn khác nhau,
từ đó trích lọc và mở rộng vấn đề cần nêu. Chúng tôi sẽ lần lượt làm rõ các vấn đề về Thị
trường Upcom. Sau đây là nội dung chi tiết.
Trang1
I. CƠ SỞ , QUY TẮC, LUẬT
1.1 CÁC CƠ SỞ QUY TẮC CƠ BẢN TRONG GIAO DỊCH CHỨNG
KHOÁN CÔNG TY ĐẠI CHÚNG CHƯA NIÊM YẾT TẠI HASTC
(UPCOM).
1.1.1 Thời gian giao dịch
- Giao dịch từ thứ hai đến thứ sáu hàng tuần.
- Thời gian từ 8h30 đến 15h00, thời gian nghỉ từ 11h30 đến 13h30
- Trừ các ngày nghỉ theo quy định trong Bộ luật Lao động.
1.1.2 Tạm ngừng hoạt động giao dịch chứng khoán
- Thị trường giao dịch chứng khoán tạm ngừng hoạt động giao dịch trong trường hợp:
+ Giao dịch không thể thực hiện do hệ thống đăng ký giao dịch gặp sự cố.
+ Khi có ¼ số thành viên trở lên bị sự cố về hệ thống chuyển lệnh giao dịch.
+ Uỷ Ban Chứng Khoán Nhà Nước yêu cầu Thị Trường Giao Dịch Chứng Khoán
ngừng giao dịch để bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư hoặc bảo vệ nền kinh tế quốc dân.
+ Các trường hợp bất khả kháng: thiên tai, hoả hoạn hay các sự cố khách quan khác.
- Hoạt động giao dịch được tiếp tục ngay sau khi các sự kiện trên được khắc phục.

- Không quy định đơn vị yết giá đối với trái phiếu.
Trang3
1.1.9 Giới hạn dao động giá
-Biên độ dao động giá trong ngày giao dịch:
+ Đối với giao dịch cổ phiếu là ± 10%. Biên độ này có thể được Uỷ Ban Chứng Khoán Nhà
Nước quyết định thay đổi tuỳ theo tình hình thị trường.
+ Không áp dụng biên độ dao động giá đối với giao dịch trái phiếu
1.1.10Lệnh giao dịch
- Lệnh giao dịch theo phương thức thoả thuận điện tử và thoả thuận thông thường.
- Lệnh chào mua, chào bán thỏa thuận điện tử có hiệu lực kể từ khi lệnh được nhập vào
hệ thống đăng ký giao dịch cho đến khi kết thúc thời gian giao dịch trên hệ thống đăng ký giao
dịch hoặc cho đến khi lệnh bị huỷ bỏ. Nội dung của lệnh giao dịch :
+ Nội dung lệnh thỏa thuận điện tử do đại diện giao dịch nhập trên hệ thống đăng ký
giao dịch bao gồm: (Loại lệnh chào mua hoặc bán; Mã chứng khoán; Khối lượng; Giá; Tài
khoản nhà đầu tư)
+ Các nội dung khác theo quy định của Thị trường giao dịch chứng khoán Hà Nội.
+ Nội dung thỏa thuận thông thường do đại diện giao dịch của thành viên bên bán và
thành viên bên mua nhập vào hệ thống giao dịch gồm:( Mã chứng khoán; Giá; Khối lượng; Tài
khoản nhà đầu tư bán; Tài khoản nhà đầu tư mua; Các nội dung khác theo quy định của Thị
trường giao dịch chứng khoán Hà Nội)
1.1.11Nội dung của lệnh giao dịch
- Nội dung lệnh thỏa thuận điện tử do đại diện giao dịch nhập trên hệ thống đăng ký giao dịch
bao gồm: (Loại lệnh chào mua hoặc bán; Mã chứng khoán; Khối lượng; Giá Tài khoản nhà đầu
tư). Các nội dung khác theo quy định của Thị trường giao dịch chứng khoán Hà Nội.
- Nội dung thỏa thuận thông thường do đại diện giao dịch của thành viên bên bán và thành viên
bên mua nhập vào hệ thống giao dịch gồm: ( Mã chứng khoán; Giá; Khối lượng; Tài khoản nhà
đầu tư bán; Tài khoản nhà đầu tư mua.) Các nội dung khác theo quy định của Thị trường giao
dịch chứng khoán Hà Nội.
1.1.12Sửa huỷ lệnh.
- Sửa, huỷ lệnh thoả thuận chưa thực hiện:

Trang5