ĐỀ ÁN MÔN TÀI CHÍNH TIỀN TỆ
Tên đề tài : Tìm hiểu về thị trường upcom
GVHD: Bùi Thị Kim Hạnh
Thành viên:
1. Phạm Hoàng Hiếu
2. Đặng Gia Dương
3. Đinh Nguyễn Mỹ Dung
4. Phùng Thị Thanh Loan
5. Võ Lê Thanh Trúc
6. Nguyễn Lê Kim Phúc
7. Lê Mạnh Toàn
8. Lê Nguyễn Phương Thảo
9. Thanh Vân
10. Nguyễn Khánh Ngân
TP. Hồ Chí Minh 11/2010
KHOA KINH TẾ THƯƠNG MẠI
Lớp: TC201DV02_L2
Ngày nộp báo cáo: 16 /11/2009
Người nhận báo cáo:
GVHD: Bùi Thị Kim Hạnh
Thành viên:
1. Phạm Hoàng Hiếu
2. Đặng Gia Dương
3. Đinh Nguyễn Mỹ Dung
4. Phùng Thị Thanh Loan
5. Võ Lê Thanh Trúc
6. Nguyễn Lê Kim Phúc
7. Lê Mạnh Toàn
8. Lê Nguyễn Phương Thảo
9. Thanh Vân
10. Nguyễn Khánh Ngân

1.1.10 Lệnh giao dịch ............................................................................................................ 4
1.1.11 Nội dung của lệnh giao dịch ........................................................................................ 4
1.1.12 Sửa huỷ lệnh. .............................................................................................................. 4
1.1.13 Giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư: ..................................................................... 5
1.1.14 Hình thức và thời hạn thanh toán ............................................................................... 6
1.2 LUẬT CHỨNG KHOÁN ..................................................................................................... 6
1.2.1 Áp dụng cho các đối tượng theo điều 2 của luật chứng khoán: ................................... 6
1.2.2 Nguyên tắc hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán được áp dụng theo
điều 4: ...................................................................................................................................... 6
1.2.3 Quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán được áp dụng tại điều
7: .............................................................................................................................................. 6
1.2.4 Các hành vi bị cấm được áp dụng tại điều 9 ................................................................. 7
1.2.5 .Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng áp dụng theo điều 12: ..................... 7
1.2.6 Công bố thông tin của công ty đại chúng được áp dụng tại điều 101: ......................... 8
Trangii
Lời Cảm Ơn
Chúng tôi xin gửi lời cảm ơn đến những nguồn thông tin và các công cụ tìm kiếm Internet tiêu
biểu là các trang google.com, vietseek.com……cũng như các loại sách, báo có đính kèm
những tin tức quan trọng về thị trường Upcom . Ngoài ra chúng tôi xin chân thành cảm ơn cô
Bùi Thị Kim Hạnh – người đã nhiệt tình hướng dẫn nhóm chúng tôi trong quá trình học tập và
tích lũy để thực hiện tốt đề án này.
Trangiii

NHẬP ĐỀ
Có thể nói thị trường Upcom là một thị trường có tiềm năng và có mức độ cạnh tranh cao với
các thị trường khác. Để làm rõ các vấn đề liên quan đến thị trường này, nhóm đã đề ra các mục
tiêu:
• Tìm hiểu và nắm rõ được yêu cầu của đề tài môn học
• Tham khảo nhiều loại tài liệu để thu thập thông tin,nội dung của đề tài được giao
• Tìm hiểu khái niệm thị trường Upcom, đồng thời tìm hiểu thực tế, nghiên cứu hoạt

được chấp thuận đăng ký giao dịch.
Trang2
1.1.4 Phương thức giao dịch
- Thị trường giao dịch chứng khoán Hà Nội áp dụng phương thức giao dịch thoả thuận đối với
các giao dịch trên hệ thống đăng ký, theo quy định tại Điều 14 (Quy chế tổ chức và quản lý
giao dịch chứng được ban hành kèm theo Quyết định số 108/2008/QĐ-BTC)
1.1.5 Nguyên tắc khớp lệnh giao dịch
- Nguyên tắc khớp lệnh giao dịch tại sàn UPCOM theo nguyên tắc thoả thuận điện tử và thỏa
thuận thông thường:
+ Giao dịch thỏa thuận điện tử tại Thị trường giao dịch chứng khoán Hà Nội được thực
hiện theo nguyên tắc thành viên, hệ thống đăng ký giao dịch nhập lệnh mua, lệnh bán vào hệ
thống đăng ký giao dịch, lựa chọn các lệnh đối ứng phù hợp để thực hiện giao dịch.
+ Giao dịch thỏa thuận thông thường tại Thị trường giao dịch chứng khoán Hà Nội
được thực hiện theo nguyên tắc bên bán nhập lệnh giao dịch vào hệ thống, bên mua xác nhận
giao dịch thoả thuận.
1.1.6 Mệnh giá chứng khoán
- Mệnh giá cổ phiếu: 10.000 đồng (mười nghìn đồng)/cổ phiếu.
- Mệnh giá trái phiếu: 100.000 đồng (một trăm nghìn đồng)/trái phiếu.
- Trường hợp công ty đại chúng có chứng khoán với mệnh giá khác với mệnh giá quy định tại
khoản 1 và khoản 2 Điều này thì phải tiến hành chuyển đổi mệnh giá trước khi đăng ký giao
dịch.
1.1.7 Đơn vị giao dịch
- Không quy định đơn vị giao dịch đối với giao dịch chứng khoán của tổ chức đăng ký
giao dịch. Khối lượng giao dịch tối thiểu là mười (10) cổ phiếu hoặc mười (10) trái phiếu.
1.1.8 Đơn vị yết giá
- Đơn vị yết giá quy định đối với cổ phiếu là 100 đồng.
- Không quy định đơn vị yết giá đối với trái phiếu.
Trang3
1.1.9 Giới hạn dao động giá
-Biên độ dao động giá trong ngày giao dịch: