B GIÁO DCăVĨăĨOăTO
TRNGăI HC KINH T TP.HCM
NGUYN TH HÀ THANH

QUYTăNH THÀNH LP
DOANH NGHIP KHOA HC & CÔNG NGH:
PHỂNăTệCHăNHăTệNHăTRNG HP TP.HCM

LUNăVNăTHCăSăKINHăT
Tp. H Chí MINH ậ Nmă2012
B GIÁO DCăVĨăĨOăTO
TRNGăI HC KINH T TP.HCM NGUYN TH HÀ THANH

QUYTăNH THÀNH LP
DOANH NGHIP KHOA HC & CÔNG NGH:
PHỂNăTệCHăNHăTệNHăTRNG HP TP.HCM

Chuyên ngành : Kinh T Phát Trin
Mã s : 60310105

hc và to mi điu kin tt nht đ tôi hoàn thành nghiên cu này.
Xin chân thành cm n anh Phm Tn Kiên đang công tác ti S Khoa hc Công ngh đƣ
nhit tình trao đi và chia s nhng thông tin v tình hình phát trin ca loi hình DN
KH&CN. Chân thành cm n các anh, ch trong ban qun lỦ Vn m Nông nghip Công
ngh Cao và ban qun lỦ Vn m DN KH&CN i hc Bách Khoa đƣ nhit tình giúp đ
v mt thông tin và to điu kin đ tôi tip cn vi nhng đn v/cá nhơn đang hot đng
trong lnh vc KH&CN.
Xin chân thành cm n thy Nguyn Quang Nam, thy Phm Ngc Tun và mt s thy cô,
nhà khoa hc khác đƣ giƠnh cho tôi qu thi gian quý báu và chia s nhiu thông tin quý giá
giúp lƠm c s đ hoƠn thƠnh đc lun vn nƠy.
Xin chân thành cm n anh Tôn Tht Hoàng Hi, chú Bùi Hu Ngha vƠ mt s anh ch ch
doanh nghip đang có nhng hot đng rt gn vi hình thc DN KH&CN đƣ rt tâm huyt
chia s nhng góc nhìn ca anh ch v vn đ mƠ đ tƠi đang nghiên cu.
Xin gi li cm n sơu sc đn gia đình, nhng ngi đƣ to mi điu kin tt nht giúp tôi
vng tâm hoàn thành tt chng trình hc và lun vn nƠy.
Và cui cùng tôi xin gi li cm n đn tt c quý thy cô khoa Kinh t Phát trin trng i
hc Kinh t Tp.HCM, vì nhng kin thc mà thy cô đƣ truyn đt và vì nhng nhit huyt
ca thy cô đi vi nhiu vn đ kinh t, xã hi đƣ giúp tôi xác đnh đc hng nghiên cu
mà tôi quan tâm và trang b đc nhng nn tng vng chc đ bc đi trên con đng đƣ
chn.
Tp. H Chí Minh, tháng 12 nm 2012
Hc viên thc hin
Nguyn Th Hà Thanh
MC LC
Trang Ph Bìa
Liăcamăđoan
Li cmăn

Chng 3. THIT K NGHIÊN CU 20
3.1. Mô hình phân tích 20
3.1.1 Khung phân tích 20
3.1.2 Phng pháp phơn tích 22
3.1.3 Các bc thc hin nghiên cu 23
3.2. D liu 24
3.2.1 D liu th cp 24
3.2.2 D liu s cp 25
3.2.2.1 Tp d liu tng 25
3.2.2.2 D liu phng vn thc nghim (vòng 1): 26
3.2.2.3 D liu kho sát (vòng 2) 28
Chng 4. KT QU 33
4.1. Mi quan h gia các nhân t nim tin vi ụ đnh và Quyt đnh thành lp DN
KH&CN 33
4.1.1 Nhng nim tin ni bt (kt qu t phng vn thc nghim vòng 1) 33
4.1.1.1 Nim tin v kt qu ca vic thành lp DN KH&CN: 33
4.1.1.2 Nhng ngi / t chc gây nh hng đn quyt đnh thành lp mt DN
KH&CN 35
4.1.1.3 Nim tin v kh nng t ch 35
4.1.2 Mi quan h gia các nhân t nim tin vi Ủ đnh và quyt đnh thành lp DN
KH&CN 37
4.1.2.1  mnh ca các nim tin 37
4.1.2.2 Tm quan trng ca các nim tin 40
4.1.2.3 Mc đ nh hng ca các nim tin 42
4.2. Mi quan h gia các nhân t ngun lc đi vi quyt đnh thành lp DN
KH&CN 48
4.2.1 Các đc đim cá nhân ca nhà Khoa hc (Vn xã hi) 48
4.2.1.1 Tui 48
4.2.1.2 Gii tính 50
4.2.1.3 Hc v: 51

Khoa hc & Công ngh
KQ KH&CN
Kt qu Khoa hc & Công ngh
NNCNC
Nông nghip công ngh cao
TL DN
KH&CN
Thành lp Doanh nghip Khoa hc & Công ngh
TING ANH
ụăNGHAăTING VIT
NTBF(s)
New Technology-Based
Firm(s)
(Nhng) Doanh nghip da vào công ngh
mi
TPB
Theory of Planed Behavior
Lý thuyt v hƠnh vi đc lên k hoch
TRA
Theory of Reason Action
Lý thuyt v hƠnh đng hp lý
DANH MC CÁC BNG
Bng 3-1: Mô t ngun và cách thu thp tp d liu Tng 25
Bng 3-2: Cách xác đnh vic mt nhà khoa hc Có hay Không có ụ đnh; ƣ hay Cha
Quyt đnh TL DN KH&CN 30
Bng 3-3: Cách đo lng các nhân t ngun lc 32
Bng 4-1: Danh sách 10 nim tin ni bt v nhng li ích do vic thành lp DN KH&CN
mang li 34
Bng 4-2: Danh sách 4 nim tin ni bt v nhng bt li do vic thành lp DN KH&CN mang
li 34

Hình 4-1: So sánh giá tr trung bình v đ mnh nim tin gia các mu Có và Không có Ý
đnh thành lp DN KH&CN 37
Hình 4-2: So sánh giá tr Trung bình v đ mnh nim tin gia các mu ƣ vƠ Cha Quyt
đnh thành lp DN KH&CN 38
Hình 4-3: So sánh giá tr Trung bình v tm quan trng ca các nim tin gia các mu Có Ý
đnh vƠ Không có ụ đnh 40
Hình 4-4: So sánh giá tr trung bình v tm quan trng ca các nim tin gia các mu ƣ quyt
đnh vƠ Cha Quyt đnh 41
Hình 4-5: So sánh giá tr trung bình v mc đ nh hng ca các nim tin gia các mu Có Ý
đnh vƠ Không có ụ đnh 42
Hình 4-6: So sánh giá tr trung bình v mc đ nh hng ca các nim tin gia các mu ƣ
Quyt đnh vƠ Cha Quyt đnh 43
Hình 4-7: Phân b tui ca các mu Có vƠ Không có ụ đnh; ƣ vƠ Cha Quyt đnh thành
lp DN KH&CN 49
Hình 4-8: So sánh giá tr trung bình v đ mnh nim tin gia các mu thuc các nhóm lnh
vc nghiên cu khác nhau 51
Hình 4-9: So sánh giá tr trung bình v mc đ quan trng ca nim tin gia các mu thuc
các nhóm lnh vc nghiên cu khác nhau 52
Hình 4-10: So sánh giá tr trung bình v s nh hng ca nim tin gia các mu thuc các
nhóm lnh vc nghiên cu khác nhau 52
Hình 5-1: S đ lng hóa mi quan h gia các nhân t nim tin và ngun lc 59
Trang 1

Chng 1. MăU
1.1. Vnăđănghiênăcu
Doanh nghip Khoa hc Công ngh là loi hình doanh nghip phát sinh do yêu cu thc tin
ca s gn kt gia nghiên cu vi sn xut, gia khoa hc vi kinh doanh. Mc dù mi đc
hình thành và phát trin gn đơy (t nm 1985, bt ngun ti M), nó đƣ đóng góp mt vai trò
rt ln trong vic thúc đy s phát trin khoa hc công ngh và nn kinh t ca nhiu nc.
i vi Vit Nam, sau mt thi gian khá dƠi tng trng kinh t nh vn vƠ lao đng, đang rt

nó s lƠ c s vng chc cho vic đnh hng nhng chính sách h tr cho s phát trin ca
doanh nghip Khoa hc và Công ngh ca thƠnh ph v c s lng ln cht lng trong thi
gian ti. ó lƠ lỦ do tác gi chn đ tƠi ắQuyt đnh thành lp DN KH&CN: phân tích đnh
tính trng hp ti Tp.HCM”
1.2. Mcătiêu nghiênăcu
 Xây dng khung phân tích các nhân t tác đng đn quyt đnh thành lp DN KH&CN
ca các nhà khoa hc ti Tp.HCM.
 Xác đnh nhng nhân t có tác đng mnh và ch yu đn quyt đnh thành lp DN
KH&CN ca các nhà khoa hc ti Tp.HCM.
 a ra nhng đ xut, kin ngh chính sách h tr, thúc đy gia tng s la chn thành
lp DN KH&CN ti Tp.HCM
1.3. iătng,ăkháchăthăvàăphmăviănghiênăcu
1.3.1 iătngănghiênăcu:
i tng nghiên cu ca đ tƠi lƠ ắQuyt đnh thành lp DN KH&CN”
1.3.2 Kháchăthănghiênăcu:
Nhng ngi ch DN KH&CN hin ti và tim nng.
1.3.3 Phmăviănghiênăcu:
Trong điu kin v thi gian và kh nng tip cn thông tin v đi tng và khách th nghiên
cu, đ tài t gii hn nghiên cu trong phm vi nh sau:
 a bàn: thành ph HCM
Trang 3

 iătng: Gii hn tìm hiu quyt đnh thành lp đi vi loi hình DN KH&CN t
nhân
2
(v sau gi tt là DN KH&CN) trong 3 lnh vc
3
: (1) Công ngh sinh hc; (2)
in t t đng; vƠ (3) Nng lng mi
 Gii hn khách th nghiên cu: đ tài gii hn tìm hiu quyt đnh thành lp DN


mu tip cn đc không đ ln, mt phn vì mun phát huy u đim ca phng pháp đnh
tính trong vic khai thác sâu các thông tin phn nhiu mang tính cht tâm lý, hành vi ca các
nhà khoa hc.
Cácăbc thc hin nghiên cuănhăsau:
 B1: Thc hin tng hp thông tin và phng vn chuyên gia (các đn v qun lý chng
trình DN KH&CN, chng trình vn m) đ có cái nhìn tng quan tình hình phát
trin ca DN KH&CN ti c nc nói chung, Tp.HCM nói riêng và xây dng c s d
liu các mu nghiên cu.
 B2: Nghiên cu lý thuyt và kt qu các nghiên cu trc liên quan đn vic ra quyt
đnh thành lp mt doanh nghip nói chung và s hình thành DN KH&CN nói riêng đ
xây dng khung phân tích.
 B3: Thc hin phng vn thc nghim trên mt mu nh các nhà khoa hc đ xác đnh
mt tp hp các nim tin ni tri có kh nng tác đng đn Ủ đnh thành lp DN
KH&CN ca các nhà khoa hc.
 B4: Xây dng bng câu hi da trên thang đo đnh tính đ đo lng mc đ nh hng
ca các nhân t tâm lý & ngun lc đn quyt đnh thành lp DN KH&CN và tin
hành kho sát.
 B5: Thc hin phân tích đnh tính nhng kt qu thu thp đc và bình lun v mc đ
tác đng ca nhng nhân t trên đi vi vic la chn thành lp DN KH&CN ca các
nhà khoa hc.
 B6: Nêu nhn đnh vƠ đa ra các đ xut
1.5. Ktăcuăđătài
Lun vn bao gm 5 chng
 Chngă1: Gii thiu ậ Trình bày vn đ nghiên cu, nhng mc tiêu nghiên cu c
th và gii thiu tóm lc phng pháp nghiên cu ca đ tài.
Trang 5

 Chngă2: Căs lý lun ậ Chng nƠy trình bƠy nhng khái nim và các lý thuyt,
mô hình phân tích liên quan. Chng nƠy cng bao gm c phn tóm tt mt s kt

nhng gii pháp, quy trình công ngh mi - và có th chia thành 2 nhóm vi s khác nhau v
ngun gc xut phát nh sau:
 (1) - Nhóm các DN KH&CN có ngun gc t các trng đi hc, trung tâm nghiên
cu hoc vin nghiên cu, đc gi là Academic spin-off. Mt đnh ngha đin hình v
Academic Spin-off có th là đnh ngha ca y ban Châu Âu v phát trin Doanh
nghip Va và nh
4
(ECSB, 2009): Spin-off là mt doanh nghip đc khi to t mt
công ty hoc mt t chc có sn bi mt nhân viên hoc mt nhóm nhân viên ca
doanh nghip/t chc đó. Spin-off, sau khi ra đi s hoàn toàn đc lp vi t chc m
v pháp lý, công ngh, cu trúc kinh doanh nh mt doanh nghip hoàn toàn mi. Khi
mt spin-off xut phát t mt trng đi hc thì spin-off đó đc gi tên là Doanh
nghip khoa hc (Academic spin-off) và các doanh nghip này có nhim v giúp gia
tng, phát trin mi tng tác gia các kt qu nghiên cu trong trng đi hc vi
th trng, giúp đa vn hóa khoa hc vào môi trng th trng tp trung và xã hi. 4
T chc ECSB (European Council for Small Business and Entrepreneurship)
Trang 7

 (2) - Nhóm các DN KH&CN đc lp do mt hoc mt nhóm các nhà khoa hc t đng
ra thành lp mi hoàn toàn hoc do các nhƠ đu t mua kt qu KH&CN (hoc liên kt
vi nhà khoa hc đ s hu kt qu KH&CN) và thành lp DN KH&CN đ khai thác
kinh Doanh. Nhóm các doanh nghip này thng đc gi là các NTBF. Daramola
(2012) đƣ gii thiu rng thut ng NTBF khi phát t Arthur D. Little Group. H
đnh ngha NTBF lƠ mt doanh nghip đc lp đc thƠnh lp cha quá 25 nm vƠ da
trên vic khai thác các sáng ch, đi mi trong khoa hc hoc công ngh có ri ro khá
cao (v mt công ngh). V sau khái nim NTBF đc din đt vƠ đnh ngha di
nhiu cách khác nhau. in hình nh: theo Luggen (2004), khái nim NTBF dùng đ

thông, đc bit công ngh phn mm tin hc; (2) Công ngh sinh hc, đc bit công
ngh sinh hc phc v nông nghip, thu sn và y t; (3) Công ngh t đng hoá; (4)
Công ngh vt liu mi, đc bit công ngh nano; (5) Công ngh bo v môi trng;
(6) Công ngh nng lng mi; và (7) Công ngh v tr và mt s công ngh khác do
B Khoa hc và Công ngh quy đnh.
 (2) - Có k hoch vƠ nng lc trin khai s dng, khai thác các kt qu nghiên cu
khoa hc đó.
Cng theo N80, DN KH&CN đc chia thành 2 loi hình, khá tng xng vi 2 hình thc
DN KH&CN trên th gii là:
 Loi hình DN KH&CN đc hình thành do Các t chc nghiên cu khoa hc và phát
trin công ngh và t chc dch v khoa hc và công ngh công lp thc hin vic
chuyn đi t chc, hot đng đ thành lp doanh nghip khoa hc và công ngh đc
gi chung là t chc khoa hc và công ngh công lp. (tng t nh hình thc
Academic Spin-off)
 Loi hình DN KH&CN do t chc, cá nhân Vit Nam; t chc, cá nhơn nc ngoài có
quyn s hu hoc s dng hp pháp các kt qu nghiên cu khoa hc và phát trin
công ngh và có nhu cu thành lp doanh nghip khoa hc và công ngh thành lp
đc gi chung là DN KH&CN. (tng t nh hình thc NTBF)
Nh vy có th thy, vic phân loi vƠ xác đnh DN KH&CN  Vit Nam khá tng đng vi
th gii. Và trong phm vi lun vn nƠy tác gi ch xét ti loi hình DN KH&CN t nhơn,
tng ng vi hình thc NTBF trên th gii. 6
Theo iu 4, thông t 06
Trang 9

2.1.2 Vai trò vàăsăphátătrinăcaăloiăhìnhăDNăKH&CN
2.1.2.1 Tình hình phát trin
DN KH&CN xut hin đu tiên t trng i hc MIT ti M vƠo đu nhng nm 1980s.

2.1.2.2 Vai trò
Nhiu nghiên cu đƣ bƠn v vai trò ca các DN KH&CN vƠ thng đ cp đn 2 vai trò ni
bt là: (1) DN KH&CN đóng góp vai trò to ln trong vic thúc đy nghiên cu vƠ chuyn giao
ng dng KHCN vƠo sn xut kinh Doanh trong cng đng doanh nghip, nhƠ máy; (2) To ra
vic lƠm mi cng lƠ mt trong nhng nh hng rõ rƠng nht ca DN KH&CN, tuy không
to ra nhiu v mt s lng vic làm, nhng NTBFs có vai trò ln trong vic to dng môi
trng lƠm vic cho đi ng nhơn lc cht lng cao, nhiu k nng. VƠ do đó giúp nơng cao
cht lng sn xut ca nn kinh t.
Vi đc đim s dng nhng tri thc khoa hc và gii pháp công ngh đ sn xut ra các sn
phm có hƠm lng cht xám cao, và kinh doanh các dch v KH&CN, NTBFs đc trông đi
nhng vai trò trên lƠ điu hin nhiên: to thêm c hi vic lƠm cho đi ng nhơn s cht lng
cao, kt ni gia các kt qu nghiên cu vi th trng, giúp nâng cao cht lng sn phm,
to ra nhiu giá tr hn cho nn kinh t. Tuy vy vn có nhiu tranh cãi trong vic này (Almus
và Nerlinger, 1999), mt s nghiên cu cho rng s lng DN KH&CN hin nay là quá ít nên
tác đng ca chúng cha thc s rõ ràng. Nhng mt s nghiên cu khác li khng đnh DN
KH&CN là mt ngun rt tim nng vƠ di dào trong vic to vic làm và to ra s đi mi
ln cho c nn kinh t.
Nh vy vi tc đ phát trin khá n tng trong nhng nm gn đơy, các NTBFs dng nh
vn cha đáp ng đc nhng mong đi v giá tr tim nng mƠ nó có th mang li. iu nƠy,
theo Chamanski vƠ Waago (???) có th đc lỦ gii phn nƠo bi nhng ri ro không nh mà
các NTBFs thng phi đng đu nh:
 Ri ro v công ngh - do tc đ phát trin v công ngh hin nay rt nhanh, mt công
ngh cha kp hoƠn thin đôi khi đƣ phi li thi.
 Thi gian đu t dƠi, trung bình li nhun ơm trong 5 nm đu tiên.
Trang 11

 Li ích kinh t ca các kt qu KH&CN thng b đánh giá thp hn rt nhiu so vi
kh nng thc t do đó ít hp dn các nhƠ đu t, mo him.
 Vic thƠnh công trong thng mi hóa sn phm KH&CN mi còn ph thuc vƠo
nhng sn phm, dch v công ngh b sung sn có trên th trng. Thiu điu nƠy có

Nhn thc v kh nng kim soát hành vi (Perceived Behavior Control). Vic b sung nhng
nhân t nƠy đƣ giúp mô hình TPB xem xét đc đy đ và d đoán đc chính xác hn hƠnh
vi trong tng ng cnh c th. Còn nhân t v đng lc ậ đc đi din chính bi ụ đnh thc
hin hành vi thì vn nh mô hình c, chu nh hng bi thái đ ca ch th đi vi hành vi
(Attitude toward behavior) và nhng chun mc mà ch th đó đang tuơn theo (Subjective
Norm).

Hình 2-1: Mô hình lý thuyt v hƠnh vi đc lên kt hoch
Trong đó:

Trích đoạn L nh vc nghiê nc u: ng 0-1: Danh sách 31 phát bi un im tin v vic thành lp DN KH&CN

---