TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ, ĐHQGHN
KHOA TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG

Kiểm soát và giám sát hoạt
động của ngân hàng quốc tế
L/O/G/O

Giảng viên: TS. Đinh Xuân Cường
Lớp:
QH2014E_TCNH3
Nhóm:
7


Thành viên
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Nguyễn Thị Vân Anh
Nguyễn Thanh Bình
Nguyễn Minh Dũng
Lê Đức Đạt
Hoàng Thu Trang
Trần Ánh Nguyệt


Lời mở đầu

2. Các loại hình tổ chức của NHQT

NGÂN
HÀNG
QUỐC
TẾ


Những dịch vụ chính mà một ngân hàng quốc tế cung cấp cho
khách hàng bao gồm:
STT

DANH MỤC DỊCH VỤ NGÂN HÀNG QUỐC TẾ

1

Cung cấp ngoại tệ đáp ứng nhu cầu giao dịch của khách hàng

2

Tiến hành các nghiệp vụ phòng chống rủi ro hối đoái (thông qua hợp đồng kỳ
hạn, hợp đồng quyền chọn, hợp đồng tương lai và hợp đồng trao đổi ngoại tệ)

3

Tiến hành bảo lãnh phát hành chứng khoán cho các công ty (Cổ phiếu, trái
phiếu và giấy nợ)

4


động
Sự cạnh tranh
Rủi ro tín dụng
quốc tế


MÔI TRƯỜNG
HOẠT ĐỘNG

Môi trường văn hóa: được
kiểm soát chặt chẽ bởi cả
nước sở tại và nước cấp
giấy phép hoạt động cho
ngân hàng quốc tế (nước
ngân hàng quốc tế đóng t
rụ sở chính).

Môi trường pháp lý:
phải đương đầu với những
khó khăn bởi sự phân biệt
lớn về văn hoá giữa các
nước và bởi thái độ kiên
định đối với các ngân
hàng nước ngoài.


SỰ CẠNH TRANH
Hiện nay, đang có sự cạnh tranh gay gắt giữa
ba loại hình tổ chức quan trọng này của
ngành công nghiệp cung cấp dịch vụ tài chính


2. Kiểm soát và giám sát hoạt động của ngân
hàng quốc tế
2.1 Về phía cơ quan quản lý và giám sát
- Thông tư số 40/2011/TT-NHNN ngày 15/12/2011 của Ngân hàng
Nhà nước về Quy định về việc cấp Giấy phép và tổ chức, hoạt động
của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn
phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài
khác có hoạt động ngân hàng tại Vệt Nam.
- Thông tư số 37/2012/TT-NHNN ngày 28/12/2012 của Ngân hàng
Nhà nước về quy định cho vay bằng ngoại tệ của tổ chức tín dụng.
- Thông tư số 43/2014/TT-NHNN ngày 25/12/2014 của Ngân hàng
Nhà nước về quy định cho vay bằng ngoại tệ của tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với khách hàng vay là người cư
trú.
- Thông tư số 36/2014/TT-NHNN ngày 20/11/2014 của Ngân hàng
Nhà nước về quy định giới hạn, tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt
động của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.



2.2. Về phía các ngân hàng


Kết luận
Toàn cầu hóa, hội nhập kinh tế quốc tế giúp cho các hoạt
động động ngân hàng quốc tế ngày càng được mở rộng với
sự gia tăng mạnh mẽ về số lượng và giá trị giao dịch. Đi đôi
với sự phát triển đó, cũng tiềm ẩn nhiều rủi ro hơn trong
hoạt động ngân hàng, nhất là ngân hàng quốc tế. Thực tế