L I CAM OAN
Tôi xin cam đoan đ tài lu n v n này là s n ph m nghiên c u c a riêng cá nhân tôi.
Các s li u và k t qu trong lu n v n là hoàn toàn trung th c và ch a đ
b trong t t c các công trình nào tr

c đây. T t c các trích d n đã đ

c ai công
c ghi rõ

ngu n g c.
Hà N i, ngày ... tháng ... n m 2016
Tác gi lu n v n

Ph m Bá Tu n Anh

i


L IC M

N

Trong quá trình h c t p và nghiên c u làm lu n v n t t nghi p cao h c, đ
giúp đ

c a các th y, cô giáo tr

ng

cs

ào t o đ i h c và sau đ i h c tr

ng

i h c Thu l i đã t o

m i đi u ki n thu n l i cho tác gi trong quá trình h c t p và nghiên c u làm lu n
v n th c s c a mình.
Tác gi xin chân thành c m n các b n bè đ ng nghi p và gia đình đã đ ng viên,
khích l trong quá trình h c t p và th c hi n lu n v n.
Xin trân tr ng c m n!
Hà N i, ngày ... tháng ... n m 2016
Tác gi lu n v n

Ph m Bá Tu n Anh

ii


M CL C
PH N M

U ........................................................................................................1

CH
NG 1: T NG QUAN V QU N LÝ D ÁN
U T XÂY D NG
CÔNG TRÌNH VÀ HI U QU D ÁN
U T XÂY D NG S D NG
NGU N V N ADB...................................................................................................5

CH
NG 2: C S KHOA H C CÔNG TÁC QU N LÝ C A D ÁN
U
T XÂY D NG CÔNG TRÌNH THU L I S D NG NGU N V N ADB.
...................................................................................................................................26
2.1 H th ng v n b n pháp quy trong qu n lý d án đ u t xây d ng .....................26
2.1.1 H th ng v n b n pháp lu t c a Nhà n c .....................................................26
2.1.2 Nh ng quy đ nh hi n hành v qu n lý d án đ u t xây d ng công trình .......27
2.1.3 Nh ng quy đ nh v qu n lý và s d ng ODA c a Chính ph Vi t Nam và ADB
...................................................................................................................................29
2.2 D án đ u t xây d ng có s d ng v n ADB .....................................................30

iii


2.2.1 Ngu n v n........................................................................................................ 30
2.2.2 Tính t m th i ................................................................................................... 32
2.2.3 Tính duy nh t ................................................................................................... 32
2.2.4 Tính gi i h n ................................................................................................... 33
2.3 Tình hình thu hút v n và s d ng ngu n v n ADB Vi t Nam ....................... 33
2.3.1 Tình hình thu hút v n ODA Vi t Nam .......................................................... 34
2.3.2 Th c tr ng thu hút v n ODA c a ADB t i Vi t Nam ...................................... 37
2.3.3 Tình hình s d ng ngu n v n ADB Vi t Nam .............................................. 45
2.4 Các nhân t nh h ng trong qu n lý d án đ u t s d ng v n ADB ............. 52
K T LU N CH

NG 2 ....................................................................................... 55

CH
NG 3: ÁNH GIÁ TH C TR NG VÀ M T S GI I PHÁP NH M

3.3.6 Công tác qu n lý ch t l ng công trình.......................................................... 72
3.3.7 Công tác qu n lý tài chính .............................................................................. 73
3.4 ánh giá hi u qu các d án xây d ng công trình thu l i s d ng v n ADB
Lào Cai ..................................................................................................................... 74

iv


3.5 Nguyên t c đ xu t các gi i pháp nh m nâng cao n ng l c qu n lý các d án đ u
t xây d ng công trình thu l i .................................................................................76
3.5.1 Nguyên t c đ xu t các gi i pháp ....................................................................77
3.5.2 Yêu c u c a các gi i pháp ...............................................................................78
3.6
xu t các gi i pháp nh m nâng cao n ng l c qu n lý các d án đ u t xây
d ng công trình thu l i s d ng v n ADB trên đ a bàn t nh Lào Cai.....................78
3.6.1 Các gi i pháp ch y u ......................................................................................79
3.6.2 Các gi i pháp h tr ........................................................................................90
3.7 Áp d ng gi i pháp l a ch n nhà th u t v n và nhà th u thi công vào d án "H
th ng thu l i xã Võ Lao, huy n V n Bàn, t nh Lào Cai". .......................................94
3.7.1 Gi i thi u v h th ng thu l i xã Võ Lao, huy n V n Bàn, t nh Lào Cai ......94
3.7.2 ng d ng các gi i pháp vào d án ..................................................................95
K T LU N CH

NG 3 ..................................................................................... 106

K T LU N VÀ KI N NGH ............................................................................. 107
TÀI LI U THAM KH O ................................................................................... 109

v


ng án gi i phóng m t b ng và tái đ nh c .........69

m t s d án n m 2015 .............................................................................................69
B ng 3.2 Tình hình th c hi n, thanh toán v n đ u t d án 6 tháng đ u n m 2016 72
B ng 3.3. Th c tr ng m t s d án trong th i gian qua ...........................................74
B ng 3.4 ánh giá k t qu m t s công trình s d ng v n oda c a adb trong th i
gian qua .....................................................................................................................76
B ng 3.5 Tiêu chu n đánh giá v k thu t h s đ xu t..........................................96
B ng 3.6 Ch tiêu so sánh 2 ph ng án thi t k kênh chính công trình thu l i ngòi
mà, xã võ lao, huy n v n bàn, t nh lào cai ................................................................99
B ng 3.7 K t qu cho đi m c a m t chuyên gia tiêu bi u ........................................99
B ng 3.8 K t qu tính toán so sánh 2 ph

ng án thi t k kênh chính thu l i ..... 100

ngòi mà, võ lao, v n bàn, lào cai. ........................................................................... 100
B ng 3.9 Tiêu chu n đánh giá v k thu t h s đ u th u .................................... 101
b ng 3.10 K t qu cho đi m c a chuyên gia khi so sánh 5 ch tiêu đ l a ch n ... 103
nhà th u thi công .................................................................................................... 103
B ng 3.11 B ng đi m đánh giá t ng h p ............................................................... 104

vii


DANH M C CÁC KÝ HI U VI T T T
QLDA

Qu n lý d án

DN

c ti p n

c ngoài

NGO

T ch c phi chính ph

UNDP

Ch

ADB

Ngân hàng phát tri n Châu Á

WB

Ngân hàng Th gi i

IMF

Qu ti n t Qu c t

OECD

T ch c H p tác và Phát tri n kinh t

DAC


NSNN

Ngân sách nhà n

KH & T

K ho ch và

XDCT

Xây d ng công trình

ng trình phát tri n Liên h p qu c

ng Qu c gia

c công nghi p m i

viii

c

ut


UBND

U ban nhân

NN & PTNT


CBVC

Cán b viên

MOF

B Tài

TKCS

Thi t k c

TKBVTC

Thi t k b n v thi

WTO

T ch c Th

CNH - H H

Công nghi p hoá - Hi n đ i

CIF

Qu đ u t bi n đ i khí

ng các D án Thu l i

c ngoài đ n th tr

c và là ti n

ng Vi t Nam.

M t ho t đ ng không th thi u trong công cu c t o d ng c s h t ng v ng ch c
là h at đ ng đ u t xây d ng c b n.

u t xây d ng c b n (XDCB) là l nh v c

quan tr ng trong vi c xây d ng c s v t ch t – k thu t, th c hi n công nghi p
hoá, hi n đ i hoá đ t n

c. Trong nh ng n m qua, ho t đ ng xây d ng đã có s

phát tri n m nh m c v s l

ng và ch t l

ng, nhi u công trình l n đã hoàn

thành và đ a vào s d ng đem l i nh ng hi u qu kình t - xã h i to l n góp ph n
vào thành t u đ i m i chung c a đ t n

c trong nh ng n m qua., góp ph n th c

hi n công nghi p hóa – hi n đ i hóa đ t n

c. Vi t nam là m t đ t n

Tuy nhiên, bên c nh nh ng thành t u đ t đ

c thì còn x y ra nhi u v n đ b t c p

trong công tác qu n lý s d ng v n ADB nh : Ch a có nh n th c đúng v ngu n
v n ADB, s l

ng ban qu n lý quá nhi u song n ng l c qu n lý l i y u kém, t c

đ gi i ngân còn kéo dài, ngu n cán b th c hi n d án còn thi u và y u, quá trình
th c hi n d án còn kéo dài,… Các nhân t trên đã nh h

ng t i hi u qu s d ng

ngu n v n ADB. Vi c phân tích t ng h p nh ng nguyên nhân đ tìm bi n pháp gi i
quy t kh c ph c, đ i m i trong công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình
thu l i s d ng v n ADB là công vi c c p thi t c n làm. Xu t phát t th c t phát
sinh nh v y và s đ ng ý c a khoa công trình- tr

ng

i h c Th y L i c ng nh

s giúp đ , ch b o nhi t tình c a Phó giáo s - Ti n s Nguy n H u Hu cùng ban
qu n lý d án ADB s Nông nghi p & PTNT t nh Lào Cai, nên tôi ch n đ tài
“Nghiên c u gi i pháp nâng cao n ng l c qu n lý d án đ u t xây d ng công trình
thu l i s d ng v n ADB trên đ a bàn t nh Lào Cai” làm đ tài nghiên c u th c s
c a mình.
2. M c đích c a đ tài:
Nâng cao n ng l c qu n lý d án nh m nâng cao hi u qu đ u t xây d ng s d ng


- Ph

ng pháp th ng kê;

- Ph

ng pháo phân tích so sánh;

- M t s ph
đ

ng pháp k t h p khác đ nghiên c u và gi i quy t các v n đ

c đ t ra.

4.

it

ng và ph m vi nghiên c u

a)

it

ng nghiên c u:

it


- Nghiên c u t ng quan v qu n lý d án đ u t xây d ng công trình, các nhân t
nh h

ng đ n hi u qu đ u t xây d ng công trình;

3


- ánh giá tình thu hút v n ODA c a ADB trong th i gian qua, đ c đi m c a các d
án có s d ng v n ODA c a ADB và các nhân t

nh h

ng trong QLDA đ u t s

d ng v n ODA c a ADB;
-

ánh giá th c tr ng công tác QLDA c a Ban qu n lý d án trong th i gian qua,

qua đó phân tích và đ a ra nh ng k t qu đ t đ

c và nh ng m t còn t n t i h n

ch trong công tác QLDA c a Ban, t đó đ a ra các gi i giáp nh m nâng cao n ng
l c qu n lý các d án đ u t xây d ng công trình s d ng v n ADB c a t nh Lào
Cai.
7. N i dung c a lu n v n:
Ngoài nh ng n i dung quy đ nh c a m t b n lu n v n th c s nh : ph n m đ u, k t
lu n ki n ngh , danh m c tài li u tham kh o,...lu n v n g m có 3 ch

ÁN

ÁN

UT

UT

XÂY D NG

XÂY D NG S

D NG

NGU N V N ADB

1.1 D án đ u t xây d ng công trình ( TXDCT)
1.1.1 D án
Theo đ nh ngh a c a t ch c qu c t v tiêu chu n ISO, trong tiêu chu n ISO
9000:2000 và theo tiêu chu n Vi t Nam (TCVN ISO 9000:2000) thì d án đ

c

đ nh nghãi nh sau: D án là m t quá trình đ n nh t, g m m t t p h p các ho t
đ ng có ph i h p và ki m soát, có th i h n b t đ u và k t thúc, đ
đ tđ

c ti n hành đ

c m c tiêu phù h p c i các yêu c u quy đ nh, bao g m c các ràng bu c v


i, tài nguyên;

c ki m soát.

1.1.2 D án đ u t (ch bao g m ho t đ ng đ u t tr c ti p)
D án đ u t là m t t p h p nh ng đ xu t có liên quan đ n vi c b v n đ t o
m i, m r ng ho c c i t o nh ng c s v t ch t nh t đ nh nh m đ t đ

5

c s t ng


tr

ng v s l

ng ho c duy trì, c i ti n, nâng cao ch t l

ng s n ph m ho c d ch

v trong kho ng th i gian xác đ nh.[3]
1.1.3 D án đ u t xây d ng công trình (còn g i là d án xây d ng)
D án đ u t xây d ng công trình là m t t p h p nh ng đ xu t có liên quan đ n
vi c s d ng v n đ ti n hành ho t đ ng xây d ng đ xây d ng m i, s a ch a, c i
t o công trình xây d ng nh m phát tri n, duy trì, nâng cao ch t l
ho c s n ph m, d ch v trong th i h n và chi phí xác đ nh.
d án đ u t xây d ng, d án đ


Theo quy mô d án
Theo l nh v c
Theo lo i hình

5

Theo th i h n

6
7
8
9

Theo khu v c
Theo ch đ u t
Theo đ i t ng đ u t
Theo ngu n v n

Các lo i d án
D án thông th ng; ch ng trình; h th ng
Nhóm A; Nhóm B; Nhóm C
Xã h i; kinh t ; t ch c h n h p
Giáo d c đào t o, nghiên c u và phát tri n; đ i m i; đ u t ;
t ng h p
Ng n h n (1-2 n m); trung h n (3-5 n m); dài h n (trên 5
n m)
Qu c t ; qu c gia; vùng; mi n; lien ngành; đ a ph ng
Nhà n c; doanh nghi p; cá th riêng l
D án đ u t tài chính; d án đ u t vào đ i t ng c th
V n t ngân sách nhà n c; v n ODA; v n tín d ng; v n t

qu n lý đ

đ a

ng nhiên ta ph i b ng cách này ho c cách khác

c nó (d án). Qu n lý d án th c ch t là quá trình l p k ho ch, đi u

ph i th i gian, ngu n l c và giám sát quá trình phát tri n c a d án nh m đ m b o
cho d án hoàn thành đúng th i h n, trong ph m vi ngân sách đ
đ

c các yêu c u k thu t đã đ ra và ch t l

c duy t và đ t

ng s n ph m, d ch v b ng ph

ng

pháp và đi u ki n t t nh t cho phép.
Qu n lý d án là m t quá trình ho ch đ nh, t ch c, lãnh đ o và ki m tra các công
vi c và ngu n l c đ hoàn thành các m c tiêu đã đ nh.[3]
Qu n lý d án là vi c áp d ng nh ng ki n th c, k n ng, ph
trong quá trình ho t đ ng c a d án đ đáp ng đ
đ

ng ti n và k thu t

c nh ng nhu c u và mong

đ t hi u qu t t đ i v i m c tiêu này thì th

ng ph i đánh đ i b ng hi u qu c a

m t ho c hai m c tiêu còn l i s b gi m đi. Do v y, trong quá trình qu n lý d án
ng

i qu n lý luôn hi v ng s đ t đ

c s k t h p t t nh t gi a các m c tiêu qu n

lý d án
1.2.2

c đi m c a qu n lý d án đ u t xây d ng công trình

Qu n lý d án có m t s đ c đi m ch y u sau:
- T ch c qu n lý d án là m t t ch c t m th i. T ch c qu n lý d án đ

c hình

thành đ ph c v d án trong m t th i gian h u h n. Trong th i gian t n t i d án,
nhà qu n lý d án th

ng ho t đ ng đ c l p v i các phòng ban ch c n ng. Sau khi

k t thúc d án, c n ph i ti n hành phân công l i lao đ ng, b trí l i máy móc thi t
b.
- Công vi c c a d án đòi h i có s tham gia c a nhi u phòng ch c n ng. Ng
đ ng đ u d án và nh ng ng

8

i d ng s đ h th ng.


i u ph i th c hi n d án:

ây là quá trình phân ph i ngu n l c bao g m ti n

v n, lao đ ng, máy móc, thi t b và đ c bi t là đi u ph i và qu n lý ti n đ th i
gian. N i dung này chi ti t hoá th i gian th c hi n cho t ng công vi c và toàn b
d án.
Giám sát là quá trình theo dõi ki m tra ti n trình d án, phân tích tình hình hoàn
thành, gi i quy t nh ng v n đ liên quan và th c hi n báo cáo hi n tr ng.
N i dung c b n c a QLDA là:
- Qu n lý ph m vi d án
- Qu n lý th i gian d án
- Qu n lý chi phí d án
- Qu n lý ch t l

ng d án

- Qu n lý trao đ i thông tin d án
- Qu n lý vi c mua bán c a d án
- Qu n lý ngu n nhân l c
- Qu n lý r i ro d án
- Qu n lý vi c giao nh n d án
1.3 Các giai đo n đ u t c a d án, vai trò và t m quan tr ng c a giai đo n
chu n b đ u t trong m t d án
1.3.1 Các giai đo n c a d án đ u t xây d ng

ng án thi t k , đ u th u xây

d ng và t ch c thi công xây d ng, qu n lý và ki m soát.
- Giai đo n k t thúc xây d ng, đ a d án và khai thác s d ng: Hoàn thành công
vi c xây d ng, các h s hoàn công, v n hành th công trình, gi i th nhân viên,
ki m soát và t t toán.

10


UT

Nghiên c u c h i
( Nh n d ng d án)

(1) L P D

ÁN

Nghiên c u ti n kh thi

Nghiên c u kh thi

(3) KHAI THÁC VÀ V N HÀNH

(2) TH C HI N D

ÁN

V n hành khai thác

a.

N i dung Báo cao nghiên c u ti n kh thi đ u t xây d ng

- S c n thi t đ u t và các đi u ki n đ th c hi n đ u t xây d ng;
- D ki n m c tiêu, quy mô, đ a đi m và hình th c đ u t xây d ng;
- Nhu c u s d ng đ t và tài nguyên;
- Ph

ng án thi t k s b v xây d ng, thuy t minh, công ngh , k thu t và thi t

b phù h p;
- D ki n th i gian th c hi n d án;
- S b t ng m c đ u t , ph

ng án huy đ ng v n; kh n ng hoàn v n, tr n v n

vay (n u có); xác đ nh s b hi u qu kinh t - xã h i và đánh giá tác đ ng c a d
án.
b.

N i dung Báo cáo nghiên c u kh thi đ u t xây d ng

- Thi t k c s đ

cl pđ đ tđ

c m c tiêu c a d án, phù h p v i công trình

xây d ng thu c d án, b o đ m s đ ng b gi a các công trình khi đ a vào khai


ng án k t n i h t ng k thu t trong và ngoài công trình, gi i pháp phòng,

ch ng cháy n ;
+, Tiêu chu n, quy chu n k thu t đ

c áp d ng và k t qu kh o sát xây d ng đ

thi t l p c s .
- Các n i dung khác c a Báo cáo nghiên c u kh thi đ u t xây d ng g m:
+, S c n thi t và ch tr

ng đ u t , m c tiêu đ u t xây d ng d án, đ a đi m

xây d ng và di n tích đ t s d ng, quy mô công su t và hình th c đ u t xây
d ng;
+, Kh n ng đ m b o các y u t đ th c hi n d án nh s d ng tài nguyên, l a
ch n công ngh thi t b , s d ng lao đ ng, h t ng k thu t, tiêu th s n ph m, yêu
c u trong khai thác s d ng, th i gian th c hi n, ph

ng án gi i phóng m t b ng

xây d ng, tái đ nh c (n u có), gi i pháp t ch c qu n lý th c hi n d án, v n
hành, s d ng công trình và b o v môi tr
+,

ng;

ánh giá tác đ ng c a d án liên quan đ n vi c thu h i đ t, gi i phóng m t


s d ng đ t ch t l

ng, ti n đ cho phù h p, an toàn và hi u qu .

đ tđ

c

m c tiêu này c n ph i qu n lý d án ngay t giai đo n chu n b đ u t d án
Báo cáo ti n kh thi là báo cáo cung c p thông tin m t cách t ng quát v d án.
Qua đó ch đ u t có th đánh giá s b tính kh thi c a d án.
ch n ph

ng th i l a

ng án đ u t thích h p nh t cho d án. Báo cáo ti n kh thi là c n c đ

xây d ng báo cáo kh thi. Nghiên c u ti n kh thi nh m tr l i câu h i cho ch
đ u t kh n ng th a mãn các đi u ki n c b n c a vi c đ u t , đ m b o các đi u
ki n c n đ quy t đ nh ti p t c b v n nghiên c u toàn di n và đ y đ d án và
lo i b , nghiên c u ch n l i c h i. Nó giúp ch đ u t gi m b t r i ro, có nh ng
b

c l a ch n ch c ch n, ti t ki m chi phí nghiên c u.

Nghiên c u kh thi là nghiên c u mà trong đó d án đ
di n, sâu s c nh t trên t t c các khía c nh: th

14


ng công trình t t, tuy nhiên n u làm không t t thì s gây

lãng phí t n kém không b o đ m ch t l

ng, h u qu kéo dài. Vì th , vi c đánh

giá toàn di n v tính kh thi c a d án, các ph

ng án tri n khai s b ,... là r t

quan tr ng đ nhà đ u t có cái nhìn khách quan v d án t đó đ a ra quy t đ nh
đ u t h p lý. Ch đ u t th
th

ng áp đ t ý mu n ch quan lên tình hình nên

ng d n đ n vi c quá l c quan ho c bi quan v tình hình làm cho vi c đ a ra

quy t đ nh không chính xác. Vi c l p báo cáo ti n kh thi s giúp ch đ u t có cái
nhìn khách quan h n v th tr

ng. Báo cáo ti n kh thi là tài li u quan tr ng đ

thuy t ph c đ i tác ho c các c quan ch c n ng phê duy t d án đ u t . Sau khi
l p báo cáo ti n kh thi s là b

c l p báo cáo kh thi. Báo cáo nghiên c u kh thi

đ u t xây d ng là tài li u trình bày các n i dung nghiên c u v s c n thi t, m c
đ kh thi và hi u qu c a vi c đ u t xây d ng theo ph