BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

BỘ NỘI VỤ

HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA

NGUYỄN THU THỦY

QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HÌNH THỨC ĐỐI TÁC
CÔNG TƯ TRONG ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN KẾT CẤU
HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ Ở VIỆT NAM
Chuyên ngành: Quản lý công
Mã số: 62 34 04 03

LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ CÔNG

HÀ NỘI, 2017


LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các số
liệu, kết quả nêu trong luận án là trung thực. Các tài liệu tham khảo có
nguồn trích dẫn rõ ràng.

Tác giả luận án

Nguyễn Thu Thủy


LỜI CẢM ƠN
Để hoàn thành luận án “Quản lý nhà nước đối với hình thức đối tác công

7. Ý n hĩ ý ận và thực tiễn củ đề tài nghiên c u ............................. 7
8. Cấu trúc của luận án ............................................................................. 8
Chư n 1. TỔNG QUAN VỀ TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU...................... 9
1.1.Các công trình nghiên c u về hình th c đối t c côn tư ....................... 9
1.1.1. Nghiên cứu ngoài nước .................................................................... 9
1.1.2. Nghiên cứu trong nước ................................................................ 13
1.2. Các nghiên c u về hình th c đối t c côn tư tr n x dựn c sở
hạ tần i thôn đường bộ .................................................................. 16
1.2.1. Nghiên cứu ngoài nước ................................................................ 16
1.2.2. Nghiên cứu trong nước ................................................................ 19
1.3. Một số nhận xét về tình hình nghiên c u ........................................ 26
1.4. Những vấn đề luận án cần tập trung nghiên c u, giải quy t ......... 28
1.4.1. Những vấn đề liên quan đến luận án chưa được nghiên cứu, giải quyết ..... 28
1.4.2. Định hướng nghiên cứu tiếp theo của luận án .............................. 29
Chư n 2. CƠ SỞ KHOA HỌC QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI
HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN
KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ ............................... 30
2.1. Tổng quan về hình th c đối t c côn tư tr n đầ tư h t triển k t
cấu hạ tần i thôn đường bộ ........................................................... 30
2.1.1. Khái niệm, đặc điểm, vai trò kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ
đối với phát triển kinh tế-xã hội ............................................................. 30
2.1.2. Cơ sở lý thuyết về hình thức đối tác công tư................................. 34


2.2. Nội dung quản ý nhà nước đối với hình th c đối t c côn tư tr n
đầ tư h t triển t cấu hạ tần i thôn đường bộ ........................ 45
2.2.1. Khái niệm quản lý nhà nước đối với hình thức đối tác công tư trong
đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ.......................... 45
2.2.2. Vai trò của quản lý nhà nước đối với hình thức đối tác công tư trong
đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ............................. 56

3.2.1. Công tác xây dựng và thực thi chiến lược, quy hoạch, kế hoạch
phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ..................................... 81
3.2.2. Xây dựng và thực hiện thể chế quản lý nhà nước đối với hình thức
đối tác công tư trong đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường
bộ .......................................................................................................... 84
3.2.3. Tổ chức bộ máy quản lý nhà nước đối với hình thức đối tác công tư
trong đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông ................................ 91
3.2.4. Ngu n lực tài ch nh cho đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao
thông đường bộ...................................................................................... 98
3.2.5. Hoạt động thanh tra, kiểm tra, giám sát của cơ quan quản lý nhà
nước đối với các dự án hợp tác công tư trong đầu tư phát triển kết cấu hạ
tầng giao thông đường bộ .................................................................... 108
3.2.6. Cơ chế hợp tác quốc tế để thu hút đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng
giao thông đường bộ theo hình thức đối tác công tư ............................ 112
3.3. Đ nh i thực trạng quản ý nhà nước đối với hình th c đối tác
côn tư tr n đầ tư h t triển t cấu hạ tần i thôn đường bộ ở
Việt Nam hiện nay. ................................................................................ 114
3.3.1. Những kết quả đạt được ............................................................. 114
3.3.2. Những hạn chế ........................................................................... 116
3.3.3. Nguyên nhân của hạn chế trong quản lý nhà nước đối với hình thức
đối tác công tư trong đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ
ở Việt Nam hiện nay ............................................................................. 117
Tiểu k t chư n 3 ..................................................................................... 119
Chư n 4. QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ
NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG ĐẦU
TƯ PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ Ở
VIỆT NAM ................................................................................................ 120
4.1. Q n điểm và những yêu cầ c bản trong quản ý nhà nước đối
với hình th c đối t c côn tư để đầ tư h t triển k t cấu hạ tầng giao
thôn đường bộ ở Việt Nam ................................................................. 120


4

D ỏn QL10
on Quỏn
Toan - Cu
Nghỡn

Dự án Trung
Lơng - Mỹ
Thuận

Dự án ĐTXD
Tuyến tránh
Sóc Trăng
Dự án Mở rộng
QL1 cửa Ngõ
phía Bắc TX
Bạc Liêu

Tasco

Tun
Lc,
Yờn
Khỏnh,
Thng
Li,
BMT,
CII,


2,815

2,815

51

Km41

S
100/BK
HTGCNT
TN
ngy
28/8/20
15

ang
T

Thu phớ
kớn

ang
T

ang
T

357

1,209

2/2015

8/2016

18/9

Km2123
+250
QL1

Hon
thnh

ang
T

13.18

633

633

95

538

1/2015


833

833

125

708

3/2015

3/2017

1,303

1,303

195

1,108

4/2015

2016

ang
T


7


2016

Km8+30
0

Hoàn
thành

Đang
TĐ

QL53 đoạn
Long Hồ - Ba
Si

CTCP
HTĐT&
GT XL Cửu
Long Tùng
Trường
Sơn Cty
ĐTPT
&XD
Hà An

45

1,300

1,300

713

5/2015

2016

Km8+80
0 và
Km97+0
0

Đang
TĐ

Đang
TĐ

Liên
danh
Hùng
Thắng
Tasco

35

1,109

1,109

166


10,89
4

7/2015

2017

Đang
TĐ

Đang
TĐ

1,300

1,300

195

1,105

4/2015

2016

Đang
TĐ

Đang

đoạn từ Cổ
Tiết đến cầu
Trung Hà

Cao tốc Bắc
Giang - Lạng
Sơn

Dự án Ba Vì Việt Trì
Tuyến tránh
Tây Thanh
Hóa


14

Hầm C

ông

15

Cầu Y n Xuân

3,950
730

730

110

Để có thông tin phục vụ cho việc nghiên cứu đề tài: “Quản lý nhà nước đối
với hình thức đối tác công-tư trong đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông
đường bộ ở Việt Nam”, xin Ông/Bà vui lòng trả lời những câu hỏi dưới đây. Chúng
tôi cam kết các thông tin Ông/Bà cung cấp chỉ dùng cho mục đích nghi n cứu.
Trân trọng cảm ơn sự hợp tác của Ông/Bà!
Phần 1. Thôn tin ch n về c nh n và tổ ch c
1. Họ t n:
2. Đơn vị công tác:
3. Vị trí trong đơn vị công tác:
4. Giới tính:

Nữ

Nam

5. Xin cho biết tuổi tác của Ông/Bà thuộc khoảng tuổi nào dưới đây?
21 – 30

31 – 40

41 – 50

51 – 60

> 60

6. Trình độ học vấn của Ông/Bà?
Trung cấp/Cao đẳng

Cử nhân/Kỹ sư

BOT, BTO, BT, PPP cho đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ tại Việt Nam?
< 2 năm

3-5 năm

6-10 năm

11-15 năm

15 năm

Phần 2. Đ nh i mô hình hợ t c côn -tư tr n đầ tư

t cấ hạ tần

i

thôn đườn bộ tại Việt N m
Xin vui lòng đánh giá mức độ đồng ý với những nhận x t sau theo thang điểm từ 1 đến 7
1

2

3

4

5

6

kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ n i ri ng tại Việt Nam hay không?
1

2

3

4

Hoàn toàn

Trung

không

lập

đ ng ý

5

6

7
Hoàn
toàn
đ ng
ý

9.1


9.6

Sự cần thiết khuyến khích khu vực tư
nhân tham gia đầu tư kết cấu hạ tầng
giao thông

9.7

Khai thác năng lực, kinh nghiệm quản
lý, nguồn lực tài chính của khu vực tự
nhân trong đầu tư kết cấu hạ tầng giao
thông

9.8

ô hình hợp tác công tư cung cấp hạ
tầng giao thông chất lượng cao đáp ứng
y u cầu người sử dụng

9.9

ô hình hợp tác công tư giải quyết tốt
vấn đề chi phí sử dụng hạ tâng đối với
người thụ hưởng

9.10

Nguyên nhân khác (xin ghi rõ)


kế hoạch phát triển hợp tác công tư
trong đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông
phù hợp
Hành lang pháp lý cho mô hình hợp tác
công tư trong đầu tư phát triển kết cấu
hạ tầng giao thông hoàn thiện và ph hợp
Hoàn thiện đơn vị quản lý PPP chuy n
biệt, theo hướng cơ quan quản lý nhà
nước đầu mối
Nguồn nhân lực khu vực công c đủ
năng lực, trình độ, kinh nghiệm xây
dựng và quản lý trong dự án hợp tác
công tư kết cấu hạ tầng giao thông
Thị trường tài chính phát triển đáp ứng
cho mô hình hợp tác công tư trong đầu
tư kết cấu hạ tầng giao thông
Xây dựng những cơ chế hỗ trợ đặc th
tạo điều kiện khuyến khích khu vực tư
nhân tham gia dự án hợp tác công tư hạ
tầng giao thông
Hoàn thiện công tác thanh tra, kiểm tra,
giám sát trong quản lý nhà nước đối với
dự án đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông
theo mô hình hợp tác công-tư
Khu vực tư nhân c năng lực, khả năng
tài chính đáp ứng và sẵn sàng hợp tác
trong xây dựng kết cấu hạ tầng giao
thông theo mô hình hợp tác công tư
Sự đồng thuận của xã hội và người dân
đối dự án hợp tác công tư hạ tầng giao