BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

BỘ XÂY DỰNG

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI

HÀ THANH SƠN

BÀI HỌC KINH NGHIỆM TRONG CÔNG TÁC QUẢN LÝ
DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG THEO HÌNH THỨC HỢP
ĐỒNG XÂY DỰNG – CHUYỂN GIAO (BT) TẠI DỰ ÁN
TRƯỜNG THPT CHUYÊN BẮC NINH

LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ ĐÔ THỊ & CÔNG TRÌNH

Hà Nội - 2017


BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

BỘ XÂY DỰNG

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI

HÀ THANH SƠN
KHÓA: 2015 - 2017

BÀI HỌC KINH NGHIỆM TRONG CÔNG TÁC QUẢN
LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG THEO HÌNH THỨC HỢP
ĐỒNG XÂY DỰNG – CHUYỂN GIAO (BT) TẠI DỰ ÁN
TRƯỜNG THPT CHUYÊN BẮC NINH

Xin trân trọng cảm ơn!
Hà Nội, ngày 20 tháng 4 năm 2017
TÁC GIẢ

Hà Thanh Sơn


LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan Luận văn thạc sĩ này là công trình nghiên cứu khoa
học độc lập của tôi, được thực hiện trên cơ sở nghiên cứu lý thuyết, nghiên
cứu khảo sát tình hình thực tiễn.
Các số liệu khoa học, kết quả nghiên cứu của Luận văn là trung thực,
có nguồn gốc rõ ràng, các đánh giá, kiến nghị đưa ra xuất phát từ thực tiễn và
kinh nghiệm, chưa từng được công bố dưới bất cứ hình thức nào.
Hà Nội, ngày 20 tháng 4 năm 2017
TÁC GIẢ

Hà Thanh Sơn


MỤC LỤC
Lời cảm ơn
Lời cam đoan
Mục lục
Danh mục các chữ viết tắt
Danh mục các bảng, biểu
Danh mục các hình vẽ, sơ đồ, đồ thị
MỞ ĐẦU
1. Lý do chọn đề tài…………………………….…...………….…….…….... 1
2. Mục đích nghiên cứu…………………...………….……….…….……….. 2

Ninh.................................................................................................................35
1.3.1. Những điểm đạt được…………………………………….........…….. 35
1.3.2. Những tồn tại hạn chế, nguyên nhân …………………..….…....…… 38
Chương 2: Cơ sở khoa học pháp lý về công tác quản lý dự án đầu tư xây
dựng theo hình thức Xây dựng – Chuyển giao (BT).
2.1. Cơ sở khoa học về công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng theo hình thức
Xây dựng – Chuyển giao (BT)……………………………………....….….. 41
2.1.1. Quản lý dự án đầu tư xây dựng.…………….……………………..… 41
2.1.2. Một số đặc điểm về đầu tư dự án theo hình thức Hợp đồng xây dựng chuyển giao (BT)……………………………………………………...……..47
2.1.3. Trình tự thực hiện các thủ tục về đầu tư xây dựng theo hình thức Xây
dựng – Chuyển giao (BT)……………………………………………………48
2.1.4. Một số nội dung quy định về công tác quản lý chất lượng công trình
xây dựng…………………………….………………...……………………..51


2.2. Cơ sở pháp lý về công tác quản lý quản lý dự án đầu tư xây dựng theo
hình thức Xây dựng – Chuyển giao (BT)…………………………………... 57
2.2.1. Văn bản quy phạm pháp luật do chính phủ và các Bộ ban hành.......... 57
2.2.2. Văn bản quy phạm pháp luật do Tỉnh Bắc Ninh ban hành................... 58
2.2.3. Các văn bản pháp lý chính của dự án đầu tư xây dựng trường THPT
Chuyên Bắc Ninh ......................... .................................................................59
2.2.4. Cơ sở pháp lý về đầu tư dự án theo hình thức Hợp đồng xây dựng chuyển giao (BT)………………………………………………………...…. 61
Chương 3: Một số Bài học kinh nghiệm trong công tác quản lý Dự án đầu
tư xây dựng công trình trường THPT chuyên Bắc Ninh theo hình thức
Hợp đồng Xây dựng – Chuyển giao (BT).
3.1. Một số Bài học kinh nghiệm rút ra từ công tác quản lý dự án đầu tư xây
dựng công trình trường THPT chuyên Bắc Ninh theo hình thức Xây dựng –
Chuyển giao (BT). ………………………………………………………......72
3.1.1. Về cơ chế, chính sách và các quy định của pháp luật…………...……72
3.1.2. Quản lý thực hiện dự án của Cơ quan nhà nước có thẩm quyền…...…75


Công trình xây dựng

CQNN

Cơ quan nhà nước

QLNN

Quản lý Nhà nước

ĐTM

Đô thị mới

ĐTM

Đánh giá tác động môi trường

ĐTXD

Đầu tư xây dựng

GPMB

Giải phóng mặt bằng

GCNĐT

Giấy chứng nhận đầu tư


Tiểu thủ công nghiệp

TDT

Tổng dự toán

TMĐT

Tổng mức đầu tư

UBND

Uỷ ban nhân dân

THPT

Trung học phổ thông

KBNN

Kho bạc Nhà nước


Chữ viết tắt

Tên đầy đủ

VLXD


Bảng 1.1

Bảng tổng hợp các công trình xây dựng đang thi công xây
dựng và đã hoàn thành năm 2015.

Bảng 1.2:

Bảng tổng hợp số lượng hồ sơ, công trình được thẩm định.

Bảng 1.3

Bảng tổng hợp số lượng các công trình được cơ quan
QLNN kiểm tra năm 2015.

Bảng 1.4:

Bảng tổng hợp dự án BT trên địa bàn tỉnh Bắc Ninh.


1

MỞ ĐẦU
1. Lý do chọn đề tài.
- Tỉnh Bắc Ninh là một tỉnh cửa ngõ phía Bắc của thủ đô Hà Nội, nằm
trong vùng kinh tế trọng điểm - Tam giác tăng trưởng: Hà Nội - Hải Phòng Quảng Ninh; gần các khu, cụm công nghiệp lớn của vùng trọng điểm Bắc Bộ. Vị
trí địa lý của tỉnh Bắc Ninh là một trong những thuận lợi để giao lưu, trao đổi với
bên ngoài, tạo ra nhiều cơ hội to lớn cho việc phát triển kinh tế - xã hội và khai
thác các tiềm năng hiện có của tỉnh.
Thu ngân sách nhà nước Bắc Ninh nộp ngân sách lớn thứ 12 cả nước.
Năm 2011, Bắc Ninh lần đầu tiên có khả năng tự cân đối ngân sách và đóng góp

- Tổng kết, phân tích, đánh giá, đúc rút ra những bài học kinh nghiệm từ
công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng theo hình thức Hợp đồng Xây dựng –
Chuyển giao (BT) tại dự án Đầu tư xây dựng công trình Trường THPT Chuyên
Bắc Ninh theo hình thức Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao (BT).
3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu.
3.1. Đối tượng nghiên cứu: Một số nội dung quản lý Dự án đầu tư xây
dựng theo hình thức Hợp đồng Xây dựng – Chuyển giao (BT).
3.2. Phạm vi nghiên cứu: Một số nội dung trong công tác quản lý Dự án
đầu tư xây dựng theo hình thức Hợp đồng Xây dựng – Chuyển giao (BT) tại dự
án Đầu tư xây dựng công trình Trường THPT Chuyên Bắc Ninh theo hình thức
Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao (BT).
4. Phương pháp nghiên cứu:


3

Luận văn nghiên cứu trên cơ sở phương pháp duy vật biện chứng, phương
pháp tổng hợp và phân tích để tiếp cận giải quyết các vấn đề nghiên cứu. Trong
đó có vận dụng cơ sở lý luận của khoa học quản lý, quản lý nhà nước và các quy
định của pháp luật hiện hành áp dụng đối với dự án để phân tích, lý giải. Kết hợp
nghiên cứu định tính với nghiên cứu định lượng qua việc sử dụng các thông tin,
số liệu, tài liệu thu thập, tập hợp từ các nguồn khác nhau.
5. Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài:
- Ý nghĩa về mặt khoa học: Luận văn sẽ hệ thống lý luận cơ bản về một số
nội dung quản lý Dự án đầu tư xây dựng theo hình thức Hợp đồng Xây dựng –
Chuyển giao (BT) tại dự án Đầu tư xây dựng công trình Trường THPT Chuyên
Bắc Ninh theo hình thức Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao (BT).
- Ý nghĩa về thực tiễn: Tổng kết, phân tích, đánh giá, đúc rút ra một số bài
học kinh nghiệm về công tác quản lý Dự án đầu tư xây dựng theo hình thức Hợp
đồng Xây dựng – Chuyển giao (BT) tại dự án Đầu tư xây dựng công trình

sau:
- Thời gian hướng dẫn các nội dung của các văn bản pháp luật phải trải
qua các cấp ngành thường kéo dài, nhất là các văn bản chuyển tiếp làm nhà đầu
tư khó khăn trong công tác thực hiện.
- Nhận thức của các cơ quan QLNN trong việc đầu tư dự án theo các hình
thức hợp đồng BT, thường qui chụp vào việc thực hiện các nguồn vốn có nguồn
gốc từ vốn ngân sách trong việc xử lý thủ tục hành chính đối với nhà đầu tư, làm
giảm đi tính ưu việt của loại hình đầu tư này.
- Thủ tục hành chính còn rườm rà, một số nội dung chưa được đồng bộ
giữa các văn bản quy phạm pháp luật dẫn đến khó khăn trong việc thực hiện của
các bên liên quan, làm cho các đơn vị quản lý nhà nước lúng túng trong xử lý và
quyết định.
- Việc xây dựng và công bố dự án chưa được cấp kinh phí thỏa đáng và
thời gian nghiên cứu kỹ hình thức đầu tư cũng như phương thức thanh toán cho


84

nhà đầu tư, dẫn đến việc thương thảo hợp đồng kéo dài do việc thiếu chính xác
trong dự án đã duyệt. Điều này làm giảm lòng tin của nhà đầu tư về việc thực
hiện dự án.
- Các quy định pháp lý đã có nhưng mới nêu về các nội dung quản lý,
chưa hình thành được quy trình rõ ràng nhằm tạo thuận lợi cho công tác quản lý
cũng như thuận lợi cho Nhà đầu tư. Có nhiều vấn đề mới, phức tạp được đề cập
và liên quan đến nhiều lĩnh vực: Quy hoạch, đầu tư, xây dựng, đất đai, môi
trường, tài chính, đấu thầu, v.v cần được quy định rõ ràng, cụ thể hơn.
- Chưa có hướng dẫn cụ thể về các chỉ tiêu tài chính trong Hợp đồng Dự
án như Lợi nhuận định mức cho Nhà đầu tư; cách xác định lãi vay ngân hàng
trong việc huy động vốn đầu tư; phương thức và cách hoàn trả vốn đầu tư cho
Nhà đầu tư trong trường hợp giao cho Nhà đầu tư thực hiện dự án khác để thu

để sớm bàn giao cho Nhà đầu tư; phối hợp với Nhà đầu tư trong việc tháo gỡ
những khó khăn, tạo điều kiện cho Nhà đầu tư đẩy nhanh tiến độ thực hiện dự
án; Xác định rõ thời gian hoàn thành dự án, từ đó yêu cầu nhà đầu tư cam kết
tiến độ và coi đó là điều kiện để thanh toán; Tăng cường công tác kiểm tra, giám
sát chất lượng công trình dự án BT và Dự án khác đảm bảo chất lượng công trình
theo quy định của pháp luật; Có trách nhiệm phối hợp với nhà đầu tư và các cơ
quan nhà nước khác có liên quan tổ chức nghiệm thu dự án công trình BT theo
tiến độ, đồng thời đề xuất việc thanh toán cho công trình BT bằng dự án khác
theo đúng quy định của nhà nước và các quy định có liên quan.
+ Cơ quan Nhà nước được giao ký kết hợp đồng BT cần nâng cao trình độ
nghiệp vụ, kỹ năng đàm phán với Nhà đầu tư nhằm quản lý chặt chẽ dự án theo
quy định của Nhà nước; đồng thời phải thường xuyên báo cáo về kế hoạch, các


86

nội dung chính và khung các chỉ tiêu tài chính, điều kiện thanh toán, quản lý
giám sát đầu tư, quy định về các Dự án khác trong dự thảo Hợp đồng BT để xin
ý kiến chỉ đạo kịp thời.
+ Thực hiện tốt việc triển khai chế độ chính sách về đầu tư xây dựng theo
hình thức Hợp đồng BT đến các Nhà đầu tư, Doanh nghiệp dự án và các cán bộ
liên quan đảm bảo triển khai thông suốt, đồng bộ.
+ Tăng cường phối hợp giữa các sở, ngành và địa phương trong việc quản
lý đầu tư theo hình thức Hợp đồng BT.
- Đối với Nhà đầu tư và doanh nghiệp dự án:
+ Phải cam kết đảm bảo tiến độ thực hiện dự án; kịp thời báo cáo những
khó khăn vướng mắc với cơ quan nhà nước có thẩm quyền đề tháo gỡ; Tập trung
hơn nữa nguồn vốn, nhân lực, vật lực cho việc xây dựng Công trình BT, thực
hiện đẩy nhanh tiến độ dự án; Tích cực phối hợp với cơ quan ký kết hợp đồng dự
án BT, các cơ quan có liên quan trong việc thực hiện giải phóng mặt bằng cho dự

định chi tiết thi hành một số điều của Luật đấu thầu về lựa chọn nhà thầu;
5. Nghị định số 15/2015/NĐ-CP ngày 14/02/2015 của Chính Phủ về đầu
tư theo hình thức đối tác công tư;
6. Nghị định số 30/2015/NĐ-CP ngày 17/3/2015 qui định chi tiết thi hành
một số điều của Luật Đấu thầu về lựa chọn nhà đầu tư;
7. Nghị định số 32/2015/NĐ-CP ngày 25/3/2015 của Chính phủ về quản lý
chi phí đầu tư xây dựng;
8. Nghị định số 37/2015/NĐ-CP ngày 22/4/2015 của Chính phủ quy định
chi tiết về hợp đồng xây dựng;
9. Nghị định số 46/2015/NĐ-CP ngày 12/5/2015 của Chính phủ về quản lý
chất lượng và bảo trì công trình xây dựng;
10. Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18/6/2015 của Chính phủ về Quản
lý dự án đầu tư xây dựng;
11. Quyết định số 23/2015/QĐ-TTg ngày 26/6/2015 của Thủ tướng Chính
phủ quy định cơ chế Nhà nước thanh toán bằng quỹ đất cho nhà đầu tư khi thực
hiện dự án đầu tư xây dựng theo hình thức xây dựng – Chuyển giao;
12. Thông tư số 183/2015/TT-BTC ngày 17/11/2015 của Bộ Tài chính
hướng dẫn thực hiện thanh toán bằng quỹ đất cho nhà đầu tư khi thực hiện dự án


89

đầu tư xây dựng theo hình thức xây dựng – Chuyển giao quy định tại Quyết định
số 23/2015/QĐ-TTg ngày 26/6/2015 của Thủ tướng Chính phủ;
13. Thông tư 02/2016/TT-BKHĐT ngày 01/3/2016 của Bộ Kế hoạch và
Đầu tư hướng dẫn lựa chọn sơ bộ dự án, lập, thẩm định, phê duyệt đề xuất dự án
và báo cáo nghiên cứu khả thi dự án đầu tư theo hình thức đối tác công tư;
14. Thông tư 55/2016/TT-BTC ngày 23/3/2016 của Bộ Tài chính quy định
một số nội dung về quản lý tài chính đối với dự án đầu tư theo hình thức đối tác
công tư và chi phí lựa chọn nhà đầu tư;

giao; ;
23. Nghị định số 24/2011/NĐ-CP ngày 05/4/2011 của Chính phủ về sửa
đổi một số điều của Nghị định số 108/2009/NĐ-CP ngày 27/11/2009 về đầu tư
theo hình thức Hợp đồng Xây dựng – Kinh doanh - Chuyển giao, Hợp đồng Xây
dựng - Chuyển giao – Kinh doanh, Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao;
24. Thông tư số 03/2011/TT-BKHĐT ngày 27/01/2011 của Bộ Kế hoạch
và Đầu tư hướng dẫn thực hiện một số quy định của Nghị định số 108/2009/NĐCP về đầu tư theo hình thức hợp dồng BOT, hợp đồng BTO và hợp đồng BT;
25. Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 của Chính phủ về quản
lý dự án đầu tư xây dựng công trình; Nghị định 83/2009/NĐ-CP ngày
15/10/2009 của Chính phủ về sửa đổi bổ sung một số điều Nghị định số
12/2009/NĐ-CP; Thông tư số 03/2009/TT-BXD của Bộ Xây dựng quy định chi
tiết một số nội dung của Nghị định 12/2009/NĐ-CP;


91

26. Nghị định số 15/2013/NĐ-CP ngày 06 tháng 02 năm 2013 của Chính
phủ về quản lý chất lượng công trình xây dựng;
27. Nghị định 112/2009/NĐ-CP ngày 14/12/2009 của Chính phủ về quản
lý chi phí đầu tư xây dựng công trình; Thông tư số 04/2010/TT-BXD ngày
26/5/2010 của Bộ Xây dựng hướng dẫn lập và quản lý chi phí đầu tư xây dựng
công trình;
28. Nghị định số 48/2010/NĐ-CP ngày 07/5/2010 của Chính phủ về hợp
đồng trong hoạt động xây dựng và Thông tư số 08/2010/TT-BXD ngày
29/07/2010 của Bộ Xây dựng
29. Thông tư số 166/2011/TT-BTC ngày 17/11/2011 của Bộ tài chính quy
định về quản lý, sử dụng chi phí chuẩn bị dự án và kinh phí hoạt động của cơ
quan nhà nước có thẩm quyền trong quá trình quản lý dự án; một số chỉ tiêu tài
chính của hợp đồng dự án; điều kiện và phương thức thanh toán cho nhà đầu tư
thực hiện dự án theo hình thức hợp đồng xây dựng- chuyển giao; quyết toán giá

Bắc Ninh về việc phê duyệt kết quả lựa chọn nhà đầu tư thực hiện Dự án đầu tư
xây dựng công trình trường THPT Chuyên Bắc Ninh theo hình thức hợp đồng
Xây dựng –Chuyển giao (BT).
38. Hợp đồng Nguyên tắc Xây dựng chuyển giao (BT) Dự án đầu tư xây
dựng công trình trường THPT Chuyên Bắc Ninh, theo hình thức hợp đồng Xây
dựng - Chuyển giao (BT) ngày 25 tháng 02 năm 2013.
39. Giấy chứng nhận đầu tư số 21.1.2.1.000443 do UBND tỉnh Bắc Ninh
cấp ngày 04 tháng 04 năm 2013.


93

40. Hợp đồng Xây dựng- chuyển giao (BT) ngày 06/5/2013 giữa Sở Giáo
dục và Đào tạo Bắc Ninh và Công ty Cổ phần Him Lam về việc thực hiện dự án
đầu tư xây dựng trường THPT Chuyên Bắc Ninh theo hình thức BT;
41. Báo cáo số 288/KHĐT-KTĐN ngày 26/7/2013 của Sở Kế hoạch và
Đầu tư tỉnh Bắc Ninh về việc báo cáo thẩm định Điều chỉnh lần Dự án đầu tư
xây dựng công trình trường THPT chuyên Bắc Ninh theo hình thức Hợp đồng
Xây dựng – Chuyển giao (BT);
42. Quyết định số 877/QĐ-UBND ngày 05/8/2013 của UBND tỉnh Bắc
Ninh về việc phê duyệt điều chỉnh dự án đầu tư xây dựng công trình trường
THPT Chuyên Bắc Ninh theo hình thức BT;
43. Phụ lục Hợp đồng số 01 ngày 01/4/2014 giữa Sở Giáo dục và Đào tạo
Bắc Ninh và Công ty Cổ phần Him Lam về việc điều chỉnh thực hiện dự án đầu
tư xây dựng trường THPT Chuyên Bắc Ninh theo hình thức BT;
44. Phụ lục Hợp đồng số 02 ngày 16/6/2014 giữa Sở Giáo dục và Đào tạo
Bắc Ninh và Công ty Cổ phần Him Lam về việc điều chỉnh thực hiện dự án đầu
tư xây dựng trường THPT Chuyên Bắc Ninh theo hình thức BT;
45. Hồ sơ dự án đầu tư xây dựng công trình trường THPT chuyên Bắc
Ninh, theo hình thức hợp đồng Xây dựng – Chuyển giao (BT).