ĐẠI HỌC THÁI NGUYÊN
ĐẠI HỌC KINH TẾ VÀ QUẢN TRỊ KINH DOANH

NGUYỄN TUẤN NGỌC

MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN CÔNG TÁC
QUẢN LÝ DỰ ÁN TẠI BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ
XÂY DỰNG HUYỆN BÁT XÁT, TỈNH LÀO CAI

LUẬN VĂN THẠC SĨ THEO ĐỊNH HƯỚNG ỨNG DỤNG
NGÀNH: QUẢN LÝ KINH TẾ

THÁI NGUYÊN - 2019


ĐẠI HỌC THÁI NGUYÊN
ĐẠI HỌC KINH TẾ VÀ QUẢN TRỊ KINH DOANH

NGUYỄN TUẤN NGỌC

MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN CÔNG TÁC
QUẢN LÝ DỰ ÁN TẠI BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ
XÂY DỰNG HUYỆN BÁT XÁT, TỈNH LÀO CAI

Ngành: Quản lý Kinh tế
Mã ngành: 8.34.04.10

LUẬN VĂN THEO ĐỊNH HƯỚNG ỨNG DỤNG

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS. NGUYỄN DUY LỢI


kiện thuận lợi cho tôi trong việc thu thập số liệu thứ cấp, sơ cấp và các thông
tin hữu ích phục vụ nghiên cứu.
Xin cảm ơn gia đình, bạn bè và đồng nghiệp đã giúp đỡ, động viên tôi
trong suốt quá trình thực hiện đề tài tốt nghiệp.
Lào Cai, ngày ……tháng 6 năm 2019
Tác giả

Nguyễn Tuấn Ngọc


iii

MỤC LỤC
LỜI CAM ĐOAN ............................................................................................. i
LỜI CẢM ƠN .................................................................................................. ii
MỤC LỤC ....................................................................................................... iii
DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT ........................................................... vi
DANH MỤC CÁC BẢNG ............................................................................ vii
DANH MỤC CÁC HÌNH ............................................................................ viii
MỞ ĐẦU .......................................................................................................... 1
1. Tính cấp thiết của đề tài ................................................................................ 1
2. Mục tiêu nghiên cứu ...................................................................................... 3
3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu ................................................................. 3
4. Ý nghĩa của luận văn ..................................................................................... 4
5. Kết cấu của luận văn ..................................................................................... 4
Chương 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN
ĐẦU TƯ XÂY DỰNG..................................................................................... 5
1.1. Cơ sở lý luận về quản lý dự án đầu tư xây dựng ....................................... 5
1.1.1. Dự án đầu tư xây dựng ............................................................................ 5
1.1.2. Quản lý dự án đầu tư xây dựng ............................................................... 7

3.2.2. Công tác quản lý đấu thầu ..................................................................... 60
3.2.3. Công tác quản lý chất lượng, tiến độ thi công, khối lượng xây dựng công
trình ................................................................................................................. 63
3.2.4. Công tác quản lý chi phí đầu tư xây dựng ............................................ 71
3.2.5. Công tác quản lý an toàn lao động, môi trường xây dựng và các nội dung
quản lý khác .................................................................................................... 74
3.3. Các yếu tố ảnh hưởng đến công tác quản lý dự án tại Ban Quản lý dự án
Đầu tư xây dựng huyện Bát Xát, tỉnh Lào Cai................................................ 77
3.3.1. Các yếu tố khách quan .......................................................................... 77
3.3.2. Các yếu tố chủ quan .............................................................................. 79
3.4. Đánh giá chung về công tác quản lý dự án đầu tư tại Ban Quản lý dự án
Đầu tư xây dựng huyện Bát Xát, tỉnh Lào Cai................................................ 81


v

3.4.1. Kết quả đạt được ................................................................................... 81
3.4.2. Một số hạn chế ...................................................................................... 82
3.4.3. Nguyên nhân của những hạn chế .......................................................... 84
Chương 4 MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ
DỰ ÁN TẠI BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG HUYỆN BÁT
XÁT, TỈNH LÀO CAI .................................................................................. 88
4.1. Mục tiêu, phương hướng hoàn thiện công tác quản lý dự án tại Ban Quản
lý dự án Đầu tư xây dựng huyện Bát Xát, tỉnh Lào Cai trong giai đoạn 2020 2025 ................................................................................................................. 88
4.1.1. Mục tiêu................................................................................................. 88
4.1.2. Phương hướng ....................................................................................... 88
4.2. Một số giải pháp hoàn thiện công tác quản lý dự án tại Ban Quản lý dự án
Đầu tư xây dựng huyện Bát Xát, tỉnh Lào Cai................................................ 89
4.2.1. Nâng cao năng lực quản lý dự án .......................................................... 89
4.2.2. Hoàn thiện công tác quản lý thời gian, tiến độ dự án ........................... 90

LĐTBXH

: Lao động thương binh xã hội

QLDA

: Quản lý dự án

SL

: Số lượng

TCVN

: Tiêu chuẩn Việt Nam

TNHH

: Trách nhiệm hữu hạn

TP

: Thành phố

UBND

: Ủy ban nhân dân

XDCB



DANH MỤC CÁC HÌNH
Hình 1.1. Các giai đoạn quản lý dự án đầu tư xây dựng ................................. 11
Hình 1.2. Hình thức chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án ................................. 11
Hình 1.3. Hình thức chủ nhiệm điều hành dự án ............................................ 12
Hình 1.4. Hình thức chìa khóa trao tay ........................................................... 13
Hình 3.1. Sơ đồ cơ cấu tổ chức của Ban Quản lý dự án Đầu tư xây dựng huyện
Bát Xát .................................................................................................. 38
Hình 3.2. Cơ cấu nguồn nhân lực của Ban Quản lý dự án Đầu tư xây dựng
huyện Bát Xát theo giới tính ................................................................. 45
Hình 3.3. Cơ cấu nguồn nhân lực của Ban Quản lý dự án Đầu tư xây dựng
huyện Bát Xát theo trình độ .................................................................. 45


1

MỞ ĐẦU
1. Tính cấp thiết của đề tài
Bát Xát là huyện vùng cao biên giới của tỉnh Lào Cai có diện tích tự
nhiên 105.662,38 ha; toàn huyện có 22 xã, 01 thị trấn (17 xã thuộc chương trình
135; 10 xã biên giới với chiều dài đường biên là 84,621 km), 225 thôn bản với
nhiều thành phần dân tộc, trong đó 83% là đồng bào dân tộc thiểu số, dân số
toàn huyện 80.360 người. Bát Xát là huyện có tiềm năng về lao động, đất đai,
khí hậu để phát triển nông lâm nghiệp với các sản phẩm có chất lượng cao, tạo
thành vùng hàng hóa như chuối, chè, rau an toàn, dược liệu, cá nước lạnh, có
lợi thế phát triển công nghiệp, TTCN, có vị trí địa lý thuận lợi, cửa khẩu biên
giới để phát triển thương mại, dịch vụ; lợi thế về bản sắc văn hóa các dân tộc,
cảnh quan thiên nhiên để phát triển du lịch. Tình hình an ninh biên giới, trật tự
an toàn xã hội được giữ vững; cư dân hai bên biên giới đoàn kết, hữu nghị, xây
dựng đường biên giới hòa bình cùng phát triển.

Xát trong việc quản lý thực hiện các dự án sử dụng vốn ngân sách, vốn nhà
nước ngoài ngân sách. Tiếp nhận và quản lý sử dụng vốn để đầu tư xây dựng
theo quy định của pháp luật. Trực tiếp quản lý, thực hiện dự án từ khâu chuẩn
bị đầu tư, giám sát quá trình triển khai thực hiện đến khi hoàn thành, bàn
giao dự án đưa vào sử dụng, đảm bảo đúng mục đích đầu tư, trình tự, thủ tục
đầu tư theo quy định của Nhà nước. Các công trình do Ban QLDA ĐTXD
huyện Bát Xát triển khai thực hiện trong thời gian qua, sau khi hoàn thành
đưa vào sử dụng đã phát huy hiệu quả, tăng cường cơ sở vật chất phục vụ
kịp thời cho việc phát triển kinh tế xã hội, phù hợp với tâm tư, nguyện vọng
của nhân dân trong huyện.
Tuy nhiên, bên cạnh những kết quả đã đạt được vẫn còn một số tồn tại,
hạn chế, như năng lực nhân sự của Ban QLDA còn một số hạn chế, công tác
đền bù giải phóng mặt bằng còn nhiều khó khăn, vướng mắc khiến cho tiến
độ thực hiện một số dự án còn kéo dài, công tác thẩm tra, phê duyệt hồ sơ
thiết kế, dự toán còn thiếu sót, công tác nghiệm thu, thanh quyết toán còn
chậm so với thời gian quy định.... Trong khi đó, theo xu thế phát triển của
đất nước, đặc biệt là khi Cuộc cách mạng công nghiệp 4.0 đang bùng nổ trên


3

phạm vi toàn cầu, công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng cũng không thể
nằm ngoài xu thế đó, đòi hỏi yêu cầu ngày càng cao hơn, mang tính chuyên
nghiệp hơn.
Xuất phát từ thực tế, vận dụng những kiến thức đã được học tôi xin chọn
đề tài “Một số giải pháp nhằm hoàn thiện công tác quản lý dự án tại Ban
Quản lý dự án Đầu tư xây dựng huyện Bát Xát, tỉnh Lào Cai” làm đề tài Luận
văn thạc sĩ của mình.
2. Mục tiêu nghiên cứu
2.1. Mục tiêu chung

4.1. Ý nghĩa khoa học
Luận văn đã hệ thống hóa những vấn đề lý luận chung về công tác quản
lý dự án đầu tư xây dựng, các nhân tố ảnh hưởng tới công tác quản lý dự án đầu
tư xây dựng. Do vậy, kết quả nghiên cứu sẽ có những đóng góp nhất định vào
việc hoàn thiện khung lý thuyết về quản lý dự án.
4.2. Ý nghĩa thực tiễn
Đề tài “Một số giải pháp nhằm hoàn thiện công tác quản lý dự án tại
Ban Quản lý dự án Đầu tư xây dựng huyện Bát Xát, tỉnh Lào Cai” là một đề
tài còn mới tại huyện Bát Xát, trước đây chưa có đề tài nghiên cứu về lĩnh vực
quản lý dự án đầu tư xây dựng cho huyện Bát Xát.
Các kết quả nghiên cứu giúp cho các huyện và các Sở, ban ngành của
tỉnh có cơ sở trong việc hoạch định chính sách có liên quan đến công tác quản
lý dự án đầu tư xây dựng cho các huyện trong tỉnh Lào Cai.
Ngoài ra, đề tài này có thể dùng làm tài liệu tham khảo cho các chủ đầu
tư khác trên địa bàn huyện và các cá nhân có quan tâm.
5. Kết cấu của luận văn
Ngoài phần mở đầu, kết luận, luận văn được kết cấu gồm 4 chương:
Chương 1: Cơ sở lý luận và thực tiễn về quản lý dự án đầu tư xây dựng.
Chương 2: Phương pháp nghiên cứu.
Chương 3: Thực trạng công tác quản lý dự án tại Ban Quản lý dự án Đầu
tư xây dựng huyện Bát Xát, tỉnh Lào Cai.
Chương 4: Một số giải pháp nhằm hoàn thiện công tác quản lý dự án tại
Ban Quản lý dự án Đầu tư xây dựng huyện Bát Xát, tỉnh Lào Cai.


5

Chương 1
CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN
ĐẦU TƯ XÂY DỰNG

đổi khí hậu.
- Bảo đảm cấp đủ vốn đúng tiến độ của dự án, hiệu quả tài chính, hiệu
quả kinh tế - xã hội của dự án.
- Tuân thủ quy định khác của pháp luật có liên quan.”
1.1.1.3. Đặc trưng của dự án đầu tư xây dựng
Theo Giáo trình “Quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình” của TS. Đỗ
Đình Đức, TS. Bùi Mạnh Hùng, Nhà xuất bản Xây dựng, 2013 thì:
“- Một dự án được đặc trưng bởi những nhân tố sau:
+ Diễn ra trong một khoảng thời gian nhất định;
+ Nhıệm vụ đặc biệt chỉ thực hiện một lần;
+ Công cụ quản lý đặc biệt;
+ Các nguồn lực bị giới hạn;
+ Nhân sự dự án là tạm thời, đến từ nhiều nguồn;
+ Tập hợp các hoạt động tương đối độc lập;
+ Có liên quan đến nhiều lĩnh vực, nhiều ngành, nhiều đối tượng khác nhau.
- Một dự án được coi là thành công nếu đạt được những điều cụ thể sau:
+ Hoàn thành đúng thời hạn quy định;
+ Chi phí nằm trong dự toán đã được xác định;
+ Quá trình thực hiện công việc hợp lý hoặc đạt được các yêu cầu kỹ thuật;
+ Chủ đầu tư (hoặc người sử dụng) thỏa mãn (chấp nhận);
+ Có rất ít thay đổi hoặc có sự nhất trí cho các thay đổi về phạm vi công
việc;
+ Không gây ra sự kiện bất lợi lớn cho đơn vị chủ quản của nhóm thực
hiện dự án.”
1.1.1.4. Phân loại dự án đầu tư xây dựng
Tại Điều 5, Nghị định số 59/NĐ-CP ngày 18/9/2015 của Chính phủ về
quản lý dự án đầu tư xây dựng đã phân loại dự án đầu tư xây dựng như sau:


7


8

Quản lý dự án đầu tư xây dựng là một bộ phận trong quản lý dự án đầu
tư nói chung. Công việc của quản lý dự án đầu tư xây dựng bao gồm:
- Định ra mục tiêu của dự án.
- Xác định các phương tiện cần huy động cho dự án đầu tư xây dựng.
- Đánh giá các rủi ro trong thi công, xây dựng có thể xảy ra, đề xuất các
biện pháp theo dõi và hành động.
- Động viên nhân lực tham gia và kết hợp các hoạt động của họ.
- Theo dõi dự án đầu tư xây dựng, thông báo cho ban chỉ đạo dự án thông
tin về tiến trình thực hiện dự án và tất cả những gì có thể dẫn tới sự thay đổi
mục tiêu hoặc chương trình dự án.
1.1.2.2. Đặc trưng cơ bản của quản lý dự án đầu tư xây dựng
Quản lý dự án đầu tư xây dựng bao gồm những đặc trưng cơ bản sau:
- Chủ thể của quản lý dự án chính là người quản lý dự án
- Khách thể của quản lý dự án liên quan đến phạm vi công việc của dự
án. Những công việc này tạo thành quá trình vận động của hệ thống dự án. Quá
trình vận động này được gọi là chu kỳ tồn tại của dự án.
- Mục đích của quản lý dự án là để thực hiện mục tiêu của dự án, tức là
sản phẩm cuối cùng phải đáp ứng được yêu cầu của khách hàng. Bản thân việc
quản lý không phải là mục đích mà là cách thực hiện mục đích.
- Chức năng của quản lý dự án có thể khái quát thành nhiệm vụ lên kế
hoạch, tổ chức, chỉ đạo, điều tiết, khống chế dự án. Nếu tách rời các chức năng
này thì dự án không thể vận hành có hiệu quả, mục tiêu quản lý cũng không
được thực hiện. Quá trình thực hiện mỗi dự án đều cần có tính sáng tạo, vì thế
chúng ta thường coi việc quản lý dự án là quản lý sáng tạo.
1.1.2.3. Vai trò của quản lý dự án đầu tư xây dựng
Vai trò của quản lý dự án đầu tư xây dựng thể hiện các mặt sau:
- Bảo đảm sự liên kết tất cả các hoạt động, công việc của dự án một cách

Giai đoạn thứ hai: Quản lý lập kế hoạch
Nói chung, bắt đầu từ mục tiêu và công việc sau cùng, cụ thể là xác định
từng nhiệm vụ phải thực hiện, ước tính thời gian cần thiết để hoàn tất và xếp các


10

nhiệm vụ theo trình tự hợp lý. Cụ thể hơn, những người lập kế hoạch phải xác
định trình tự và thời gian để hoàn tất những nhiệm vụ đã đề ra. Người lập kế
hoạch các mục tiêu đã định thành những nhiệm vụ chính, phân biệt khung thời
gian của dự án với thời hạn mà mỗi nhiệm vụ phải hoàn tất, sao cho mục tiêu
tổng thể của dự án được thực hiện theo đúng lịch trình. Khi tất cả mọi nhiệm vụ
đã được đưa vào một lịch trình tổng thể, nhà quản lý dự án có thể xác định liệu
một số cá nhân có bị quá tải, trong khi những người khác còn nhàn rỗi hay không,
và khoảng thời gian chung cần thiết cho dự án. Nếu kết quả là quãng thời gian
đó nhiều hơn lượng thời gian đã định, nhà quản lý phải điều chỉnh lịch trình hoặc
nguồn lực để phù hợp với yêu cầu thực tế của dự án. Sau đó, nhà quản lý và các
thành viên trong nhóm sẽ phân tích các nhiệm vụ để xác định có phải tất cả những
nhiệm vụ này đều cần thiết và liệu có thể sắp xếp lại một số nhiệm vụ để đẩy
nhanh tiến độ và giảm chi phí hay không.
Giai đoạn thứ ba: Quản lý thực hiện
Để dự án luôn theo đúng lịch trình, ngân sách và các tiêu chuẩn chất
lượng đã định, thì trong công tác quản lý thực hiện dự án, người quản lý phải
vận dụng tất cả những kỹ năng quản lý truyền thống, cũng như cần kiểm tra và
giám sát nghiêm ngặt.
Nếu công tác quản lý kém, thì dự án sẽ có khả năng thất bại rất cao.
Những công việc không được điều hành hợp lý sẽ gây lãng phí thời gian, tiền
bạc và công sức của người tham gia. Nhà quản lý còn phải kiểm tra và giám sát
chặt chẽ lịch trình, ngân sách và các tiêu chuẩn chất lượng tất cả các mục tiêu
trong dự án.

ra các bài học kinh nghiệm thì nhóm dự án chấm dứt hoạt động.
1.1.2.5. Các hình thức quản lý dự án đầu tư xây dựng
a. Hình thức chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án đầu tư xây dựng
Theo hình thức này, chủ đầu tư trực tiếp đảm nhận các công việc tuyển
chọn, ký hợp đồng với nhà tư vấn, nhà thầu. Công tác giám sát, quản lý quá
trình thực hiện hợp đồng đảm bảo đúng tiến độ do tổ chức tư vấn đã được lựa
chọn đảm nhiệm. Cơ cấu tổ chức quản lý dự án theo hình thức này có dạng:
Chủ đầu tư

Chuyên gia quản
lý dự án (Cố vấn)
Tổ chức thực
hiện dự án I

Tổ chức thực
hiện dự án II

Tổ chức thực
hiện dự án III

Tổ chức thực
hiện dự án n

Hình 1.2. Hình thức chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án


12

b. Hình thức chủ nhiệm điều hành dự án
Theo hình thức này chủ đầu tư thành lập một bộ phận thực hiện quản lý

Theo hình thức này, chủ đầu tư tổ chức đấu thầu lựa chọn một tổng thầu
thực hiện toàn bộ các công việc của dự án, tổng thầu sẽ chịu trách nhiệm hoàn
toàn trước pháp luật về dự án. Điều này tạo ra sự khác biệt rõ ràng giữa hình thức
chìa khóa trao tay với hình thức chủ nhiệm điều hành dự án. Hình thức chìa khóa
trao tay chủ yếu áp dụng trong các dự án xây dựng nhà ở, công trình dân dụng
và công trình sản xuất kinh doanh có quy mô nhỏ, kỹ thuật đơn giản.


13

Chủ đầu tư
Thuê tư vấn hoặc tự lập dự án

Chọn tổng thầu

Tổ chức thực hiện dự án I

Khảo sát

Thiết kế

Tổ chức thực hiện dự án II

Xây lắp

...

Hình 1.4. Hình thức chìa khóa trao tay
1.1.2.6. Nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng
Theo Khoản 1 Điều 66 của Luật Xây dựng số 50/2014/QH13: “Nội dung

tránh được những chi phí không cần thiết.
b. Công tác quản lý đấu thầu
Công tác đấu thầu được triển khai theo quy định của Luật Đấu thầu.
Kế hoạch đấu thầu được thực hiện trong từng giai đoạn, trong kế hoạch nêu
những nội dung như tên gói thầu, giá gói thầu, nguồn vốn thực hiện, thời
gian lựa chọn nhà thầu, phương thức đấu thầu, hình thức hợp đồng, thời gian
thực hiện hợp đồng. Công tác quản lý lựa chọn nhà thầu cần tuân thủ nghiêm
ngặt theo các quy định của pháp luật cũng như kế hoạch đấu thầu đã được
xây dựng.
Nhà thầu phải đáp ứng đầy đủ các điều kiện về năng lực phù hợp với tính
chất và nội dung gói thầu sẽ được tham gia dự thầu.
c. Công tác quản lý chất lượng, tiến độ thi công, khối lượng xây dựng công
trình
* Quản lý chất lượng công trình:
Theo Điều 4, Nghị địnhh 46/2015/NĐ-CP:


15

“1. Công trình xây dựng phải được kiểm soát chất lượng theo quy định
của Nghị định này và pháp luật có liên quan từ chuẩn bị, thực hiện đầu tư xây
dựng đến quản lý, sử dụng công trình nhằm đảm bảo an toàn cho người, tài sản,
thiết bị, công trình và các công trình lân cận.
2. Hạng mục công trình, công trình xây dựng hoàn thành chỉ được phép
đưa vào khai thác, sử dụng sau khi được nghiệm thu bảo đảm yêu cầu của thiết
kế xây dựng, tiêu chuẩn áp dụng, quy chuẩn kỹ thuật cho công trình, các yêu
cầu của hợp đồng xây dựng và quy định của pháp luật có liên quan.
3. Nhà thầu khi tham gia hoạt động xây dựng phải có đủ điều kiện năng
lực theo quy định, phải có biện pháp tự quản lý chất lượng các công việc xây
dựng do mình thực hiện, Nhà thầu chính hoặc tổng thầu có trách nhiệm quản lý