THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG
TY CHỨNG KHOÁN SeABank
2.1 Khái quát về công ty chứng khoán SeABank
2.1.1 Khái quát về quá trình hình thành của công ty chứng khoán SeABank
Tên công ty : công ty cổ phần chứng khoán SeAbank
Tên đối ngoại : seabs security
Tên viết tắt : SeABS
Vốn điều lệ : 50 tỷ đồng
Trụ ở hoạt động : 16 Láng Hạ,Ba Đình, Hà Nội
Điện thoại : (04)2758888
Fax : (04)2753816
Website : www.seabs.com.vn
Mã số thuế : 0102126675
Để đáp ứng nhu cầu ngày càng cao của của thị trường ngày 22 tháng 12
năm 2006 công ty chứng khoán SeAbank được thành lập theo quyết định
QD_34/UBCKNN/GPKD theo hình thức Công ty cổ phần nhằm thoả mãn phần
nào đòi hỏi của nền kinh tế (Trong đó cổ đông sáng lập của công ty là ngân
hàng Seabank).
Sau hơn 6 năm hoạt động TTCK Việt Nam bước đầu đã hình thành một
kênh huy động và phân bổ các nguồn vốn trung và dài hạn quan trong cho nền
kinh tế.Vì vậy việc gia nhập tổ chức thương mại quốc tế WTO vào ngày
7/11/2006 là một dấu mốc quan trọng để TTCK tăng tốc
Ra đời vào lúc Việt Nam gia nhập WTO với những cam kết rõ ràng trong
lĩnh vực đầu tư, tài chính, SeABS đã tiến hành những hoạt động cần thiết về cơ
sở vật chất, nhân sự và chuẩn bị các vấn đề về nghiệp vụ để kịp thời phục vụ
khách hàng ngay khi công ty khai trương.
Với số vốn ban đầu là 50 tỷ đồng SeABS thực hiện cung cấp các dịch vụ
tài chính chứng khoán chất lượng cao cho các khách hàng cá nhân, doanh
nghiệp và nhà đầu tư như: Dịch vụ môi giới, lưu ký, dịch vụ bảo lãnh phát hành,
dịch vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp
Nhằm đáp ứng nhu cầu phát triển của thị trường SeABS là một trong

toán trưởng, các chức danh thuộc quyền quản lý của Hội đồng quản trị; quyết
định cơ cấu tổ chức, quy chế quả lý của nội bộ công ty, quyết định thành lập hay
giải thể công ty con, chi nhánh, văn phòng đại diện của công ty.
▪ Ban giám đốc điều hành
Là cơ quan điều hành mọi hoạt động kinh doanh của công ty, ban giám đốc
là người mọi chịu trách nhiệm cao nhất trước hội đồng quả trị về toàn bộ việc tổ
chức sản xuất kinh doanh, điều hành các bộ phận nhằm đạt được những mục
tiêu phát triển của công ty
Chức năng nhiệm vụ của giám đốc: tổ chức thực hiện các quyết định của
Hội đồng quản trị, điều lệ của công ty và tuân thủ luật pháp; quyết định tất cả
các vấn đề liên quan hoạt động hàng ngày của công ty; tổ chức thực hiện kinh
doanh và phương án đầu tư của công ty, bảo toàn và phát triển vốn; xây dựng và
trình hội đồng quản trị phê duyệt kế hoạch dài hạn và kế hoạch hàng năm, các
quy chế điều hành và quản lý công ty; quyết định các biện pháp tuyên truyền
quảng cáo tiếp thị, các biện pháp khuyến khích mở rộng sản xuất;…
▪ Các phòng ban nghiệp vụ
Khối này đem lại thu nhập cho công ty bằng cách đáp ứng nhu cầu của
khách hành và tạo ra các sản phẩm phù hợp với nhu cầu đó. Gồm các phòng
ban:
Phòng môi giới:
Chức năng: Đại diện giao dịch của công ty tại các Trung tâm giao dịch;
môi giới mua bán chứng khoán; nghiên cứu, phân tích thị trường chứng khoán,
tư vấn đầu tư chứng khoán; kế toán giao dịch và các dịch vụ hỗ trợ khách hàng;
lưu ký chứng khoán.
Nhiệm vụ:
- Nghiên cứu và phân tích: Thu thập thông tin; theo dõi, phân tích thị
trường chứng khoán đưa ra các báo cáo nghiên cứu và các khuyến nghị đầu tư;
cung cấp thông tin về thị trường chứng khoán và các loại chứng khoán cho
khách hàng và nội bộ công ty; tổ chức tư vấn đầu tư chứng khoán cho khách
hàng.

động nghiệp vụ tự doanh và bảo lãnh phát hành; đơn vị đầu mối và tham mưu
quản lý hoạt động nghiệp vụ tự doanh và bảo lãnh phát hành trong toàn công ty;
các công việc khác.
Phòng tư vấn tài chính doanh nghiệp
Chức năng: Các dịch vụ tư vấn liên quan đến tài chính doanh nghiệp
Nhiệm vụ: Tiếp thị tìm kiếm khách hàng và thực hiện các dịch vụ tư vấn;
xác định giá trị doanh nghiệp, cổ phần hoá…; tiếp thị tìm kiếm khách hàng và
thực hiện dịch vụ tư vấn niêm yết, đăng ký giao dịch, lưu ký chứng khoán; tiếp
thị, tìm kiếm khách hàng và thực hiện các hoạt động tư vấn tài chính doanh
nghiệp khác như tư vấn thành lập, chia, tách, hợp nhất, sáp nhập…
- Khối phụ trợ
* Phòng kế toán lưu ký
Chức năng: Quản lý tài chính, hạch toán kế toán; ngân quỹ
Nhiệm vụ:
- Quản lý tài chính: Tham mưu và thực hiện việc quản lý, điều hành và khai
thác nguồn vốn trong hoạt động kinh doanh của công ty; lập kế hoạch tài chính
năm, qúy và giám sát việc thực hiện kế hoạch được duyệt; giám sát về mặt tài
chính trong việc xây dựng và thực hiện kế hoạch mua sắm tài sản, quản lý trang
thiết bị, tài sản của công ty; tham mưu về các vấn đề phân phối lợi nhuận sử
dụng các quỹ, thu chi tài chính; tham mưu về xây dựng đơn giá tiền lương;
thanh toán tiền lương, thưởng.
- Hạch toán kế toán: Hạch toán các nghiệp vụ kinh tế phát sinh tại công ty;
theo dõi biến động tài khoản tiền gửi, tiền vay của công ty ở các tổ chức tài
chính tín dụng.
- Ngân quỹ: Thực hiện công tác ngân quỹ; quản lý an toàn két tiền mặt
- Công tác báo cáo, kiểm tra, kiểm soát: Lập báo cáo tài sản có và tổng hợp
báo cáo toàn công ty theo quy định; định kỳ hoặc đột xuất tiến hành kiểm tra
công tác kế toán tài chính Chi nhánh để kịp thời phát hiện sai sót và có biện
pháp khắc phục và xử lý.
Văn phòng công ty