LỜI CAM ĐOAN
Tôi cam đoan đây là đề tài nghiên cứu của riêng tôi. Các thông tin tài liệu trích dẫn
trong luận văn đã được ghi rõ nguồn gốc. Kết quả nêu trong luận văn là trung thực và
chưa được ai công bố trong bất kỳ đề tài nào trước đây.
Hà Nội, Ngày

tháng

năm 2017

TÁC GIẢ LUẬN VĂN

Bùi Đức Tùng

i


LỜI CẢM ƠN
Được sự phân công của trường Đại học Thủy Lợi và sự đồng ý của thầy giáo hướng
dẫn PGS.TS Đinh Tuấn Hải với sự giúp đỡ của phòng Đào tạo Đại học và Sau Đại học,
Khoa Công trình trường Đại học thuỷ lợi, Ban Quản lý xây dựng cơ Bản huyện Lương
Sơn, tỉnh Hòa Bình, cùng các thầy cô giáo, bạn bè, đồng nghiệp và gia đình đến nay
Luận văn Thạc sĩ kỹ thuật chuyên ngành quản lý xây dựng của tôi với đề tài: “Đề xuất
mô hình tổ chức tại Ban quản lý xây dựng cơ bản huyện Lương Sơn, tỉnh Hòa Bình” đã
được hoàn thành.
Để hoàn thành luận văn này tôi xin chân thành cảm ơn Ban giám hiệu trường Đại học
Thủy lợi, các thầy cô giáo trong Khoa Công trình đã tận tình hướng dẫn, giảng dạy
trong suốt quá trình học tập, nghiên cứu và rèn luyện ở Trường Đại học Thủy lợi.
Xin chân thành cảm ơn thầy giáo hướng dẫn PGS.TS Đinh Tuấn Hải đã tận tình, chu
đáo hướng dẫn và dành nhiều thời gian cũng như tâm huyết để nghiên cứu và giúp tôi
hoàn thành luận văn tốt nghiệp này.

3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của đề tài ............................................................... 2
4. Cách tiếp cận và phương pháp nghiên cứu .................................................................. 2
5. Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài..................................................................... 3
6. Kết quả dự kiến đạt được............................................................................................. 3
CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ MÔ HÌNH TỔ CHỨC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ
XÂY DỰNG .................................................................................................................... 4
1.1. Khái quát về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình .......................................... 4
1.1.1. Dự án đầu tư xây dựng công trình ......................................................................... 4
1.1.2. Quản lý dự án đầu tư xây dựng ............................................................................. 8
1.2. Phân tích mô hình tổ chức một số Ban quản lý dự án trực thuộc các huyện khác
trên địa bàn tỉnh Hòa Bình............................................................................................. 13
1.2.1. Mô hình Ban Quản lý xây dựng cơ Bản huyện Kỳ Sơn, tỉnh Hòa Bình. ............ 13
1.2.2. Mô hình Ban Quản lý xây dựng cơ Bản huyện Kim Bôi, tỉnh Hòa Bình. .......... 16
1.2.3. Phân tích mối quan hệ về quản lý Ban và các phòng chức năng thuộc Ban. ...... 19
1.2.4. Phân tích mối quan hệ về quản lý giữa Ban quản lý dự án với các đơn vị có liên
quan. .............................................................................................................................. 19
1.3. Các nhân tố ảnh hưởng đến mô hình tổ chức Ban quản lý dự án ........................... 21
1.3.1. Ảnh hưởng của nhân tố pháp luật ........................................................................ 21
1.3.2. Ảnh hưởng của nhân tố tổ chức ........................................................................... 22
1.3.3. Ảnh hưởng của nhân tố kinh tế ........................................................................... 23
1.3.4. Ảnh hưởng của nhân tố nguồn lực ...................................................................... 23

iii


KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 .............................................................................................. 25
CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TẾ CÁC MÔ HÌNH TỔ CHỨC BAN
QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG................................................................. 26
2.1. Mô hình tổ chức quản lý dự án đầu tư xây dựng ................................................... 26
2.1.1. Giới thiệu chung .................................................................................................. 26

Lương Sơn ..................................................................................................................... 81
3.1.4. Đánh giá chung về công tác quản lý dự án tại Ban quản lý xây dựng cơ bản
huyện Lương Sơn .......................................................................................................... 87
3.1.5. Phương hướng phát triển xây dựng cơ bản và định hướng của Ban quản lý xây
dựng cơ bản huyện Lương Sơn giai đoạn 2016-2020 ................................................... 93
3.2. Đề xuất mô hình Ban quản lý xây dựng cơ bản huyện Lương Sơn, tỉnh Hòa Bình.... 97
3.2.1. Lựa chọn phù hợp giữa kết cấu mô hình tổ chức dự án với quy mô dự án. ........ 97
3.2.2. Nguyên tắc đề xuất các giải pháp. ....................................................................... 99
3.2.3. Đề xuất mô hình Ban quản lý xây dựng cơ bản huyện Lương Sơn, tỉnh Hòa Bình. 100
KẾT LUẬN CHƯƠNG 3 ............................................................................................ 123
KẾT LUẬN - KIẾN NGHỊ ......................................................................................... 124
TÀI LIỆU THAM KHẢO ........................................................................................... 127

v


DANH MỤC HÌNH VẼ, BẢNG BIỂU
Hình 1.1: Công thức của dự án đầu tư xây dựng ............................................................ 5
Hình 1.2: Quá trình thực hiện dự án đầu tư xây dựng..................................................... 7
Hình 1.3: Sơ đồ mô hình quản lý dự án .......................................................................... 8
Hình 1.4: Các giai đoạn quản lý dự án xây dựng .......................................................... 13
Hình 1.5: Cơ cấu tổ chức của Ban Quản lý xây dựng cơ bản huyện Kỳ Sơn ............... 14
Hình 1.6: Cơ cấu tổ chức của Ban Quản lý xây dựng cơ bản huyện Kim Bôi ............. 17
Hình 2.1: Hình thức không thành lập Ban quản lý dự án.............................................. 37
Hình 2.2: Hình thức chủ đầu tư thành lập Ban quản lý dự án ....................................... 38
Hình 2.3: Hình thức chủ đầu tư thuê tổ chức tư vấn quản lý dự án .............................. 39
Hình 2.4: CĐT thuê tổ chức tư vấn quản lý điều hành dự án ....................................... 44
Hình 2.5. Ban quản lý dự án có kết cấu tổ chức theo dạng dự án. ................................ 51
Hình 2.6. Mô hình Ban quản lý dự án tổ chức quản lý dự án theo dạng chức năng. .... 54
Hình 2.7. Mô hình Ban QLDA tổ chức quản lý dự án theo kết cấu tổ chức dạng ma trận. . 59

Tư vấn giám sát

TC - KT

Tài chính – Kế toán

UBND

Ủy ban nhân dân

vii



MỞ ĐẦU
1. Tính cấp thiết của đề tài
Ban quản lý xây dựng cơ bản huyện Lương Sơn là cơ quan chuyên môn thuộc Ủy ban
nhân dân huyện Lương Sơn. Chịu chỉ đạo, quản lý về tổ chức, biên chế và công tác của
Ủy ban nhân dân huyện Lương Sơn và là đại diện làm chủ đầu tư các dự án Ủy ban
nhân dân Tỉnh Hòa Bình, Ủy ban nhân dân huyện Lương Sơn.
Chức năng của Ban quản lý xây dựng cơ bản là tham mưu giúp Ủy ban nhân dân
huyện Lương Sơn thực hiện quản lý các dự án từ khâu chuẩn bị đầu tư, thực hiện
đầu tư, đến khi hoàn thành và bàn giao, đưa công trình vào khai thác sử dụng của
các dự án có sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước về các lĩnh vực: Giao thông;
xây dựng và thủy lợi.
Sau hơn một năm đi vào hoạt động hoạt động, mô hình Ban quản lý dự án xây dựng cơ
bản đã đạt được những ưu điểm nhất định tuy nhiên vẫn còn có tồn tại những hạn chế
làm cho công tác quản lý bị ảnh hưởng, cụ thể là tiến độ và chất lượng của các dự án,
làm cho hiệu quả của các dự án đầu tư công chưa cao.
Bởi vậy, việc tiến hành phân tích mô hình tổ chức của Ban quản lý xây dựng cơ bản

b. Các phương pháp nghiên cứu:
- Phương pháp thu thập thông tin, tiếp cận thực tế, tổng hợp và phân tích tài liệu.
- Nghiên cứu một cách tổng quát các cơ sở lý thuyết về mô hình hoạt động của các
Ban quản lý xây dựng cơ bản.
- Phương pháp phân tích.
- Xin ý kiến các chuyên gia, giám đốc các Ban quản lý xây dựng cơ bản khác trong địa
bàn tỉnh Hòa Bình.

2


- Nghiên cứu các quy định hiện hành để áp dụng với từng nội dung và đối tượng
nghiên cứu trong điều kiện hiện nay sao cho phù hợp với mô hình.
5. Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài
a. Ý nghĩa khoa học:
Nghiên cứu tổng quan cơ sở lý luận về mô hình tổ chức quản lý.
Vấn đề và giải pháp nâng cao chất lượng mô hình tổ chức.
Quan điểm lý luận về nâng cao hiệu quả chất lượng mô hình tổ chức.
Từ đó đề tài hệ thống hóa lý luận cơ bản về mô hình tổ chức của Ban quản lý, trên cơ
sở đó chỉ ra một số đề xuất mô hình Ban quản lý xây dựng cơ bản.
b. Ý nghĩa thực tiễn:
Nhằm đánh giá những ưu điểm; nhược điểm; những khó khăn và thuận lợi tồn tại ở các
Ban quản lý xây dựng cơ bản. Qua đó, các Lãnh đạo có thể nắm bắt được tình hình
hoạt động của các mô hình các Ban quản lý xây dựng cơ bản đang hoạt động và tác
động của nó tới tiến độ và chất lượng của các dự án đầu tư xây dựng.
Kết quả của luận văn có thể làm tài liệu tham khảo trong việc đề xuất mô hình nhằm
nâng cao chất lượng quản lý tại Ban quản lý xây dựng cơ bản huyện Lương Sơn, tỉnh
Hòa Bình.
6. Kết quả dự kiến đạt được
Đưa ra được mô hình tổ chức tại Ban quản lý xây dựng cơ bản huyện Lương Sơn, tỉnh

phải bắt đầu tại thời điểm xác định và kết thúc đúng kỳ hạn.

4


- Có tính duy nhất, đơn chiếc: Khác với quá trình sản xuất liên tục và gián đoạn, kết
quả có được của dự án đầu tư không phải là sản phẩm sản xuất hàng loạt mà có tính
khác biệt cao. Sản phẩm và dịch vụ do dự án đem lại là duy nhất.
- Có sự tham gia của nhiều chủ thể: Đó là chủ đầu tư, đơn vị thiết kế, đơn vị thi công,
giám sát, nhà cung ứng. Các chủ thể này có lợi ích khác nhau, quan hệ giữa họ là quan
hệ đối tác. Do vậy, môi trường làm việc của dự án đầu tư xây dựng có tính đa phương
dẫn đến dễ xảy ra xung đột quyền lợi giữa các chủ thể.
- Có tính biến động và sự không chắc chắn thể hiện ở các điểm sau:
+ Có những thay đổi trong các giai đoạn khác nhau của vòng đời của dự án.
+ Có những thay đổi do khác hàng yêu cầu, có những thay đổi do người quản lý đặt ra,
có những thay đổi do có sự phát triển khoa học công nghệ...
+ Có những thay đổi do môi trường làm việc tạo nên.
+ Có tính rủi ro có thể dự báo được và cũng có thể không dự báo trước được.
Dự án đầu tư xây dựng khác với các dự án khác là dự án đầu tư có gắn liền với việc
xây dựng công trình và hạ tầng kỹ thuật liên quan đến dự án.
Qua đó, ta có thể thấy một dự án xây dựng gồm có hai nội dung cơ bản là hoạt động xây
dựng và đầu tư. Tuy nhiên với những dự án xây dựng thì việc có một diện tích, địa điểm
nhất định là điều bắt buộc phải có (bao gồm khoảng không, đất, biển, mặt nước...) bởi vậy
dự án xây dựng cũng có thể biểu diễn như sau (theo TS. Trịnh Quốc Thắng, 2007 [2]):

Hình 1.1: Công thức của dự án đầu tư xây dựng
Từ đó ta có thể thấy các đặc điểm chính của một dự án đầu tư xây dựng bao gồm
những vấn đề như sau:

5

6


Hình 1.2: Quá trình thực hiện dự án đầu tư xây dựng
- Giai đoạn chuẩn bị đầu tư:
+ Thực hiện những công việc: Tổ chức lập, thẩm định, phê duyệt Báo cáo nghiên cứu
tiền khả thi (nếu có); lập, thẩm định, phê duyệt Báo cáo nghiên cứu khả thi hoặc Báo
cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tư xây dựng để xem xét, đánh giá, quyết định đầu tư xây
dựng và thực hiện những công việc cần thiết khác liên quan đến chuẩn bị dự án.
+ Giai đoạn này tạo tiền đề và quyết định sự thành công hay thất bại của các giai đoạn
sau này đạt hiệu quả kinh tế (đúng tiến độ, tránh phá đi làm lại, tránh các chi phí
không cần thiết), tạo điều kiện cho quá trình hoạt động của dự án được thuận lợi,
nhanh chóng thu hồi vốn đầu tư và có lãi.
+ Giai đoạn này kết thúc khi nhận được văn bản quyết định đầu tư nếu đây là dự án
đầu tư của Nhà nước hoặc giấy phép đầu tư nếu là dự án đầu tư của các thành phần
kinh tế khác.
- Giai đoạn thực hiện dự án:
+ Thực hiện việc khảo sát xây dựng; lập, thẩm định, phê duyệt thiết kế, dự toán xây
dựng, chuẩn bị mặt bằng xây dựng, giao đất hoặc thuê, rà phá bom mìn (nếu có),
cấp phép xây dựng (đối với công trình theo quy định).
+ Thực hiện việc lựa chọn nhà thầu, ký kết các hợp đồng giám sát, thi công…; giám
sát thi công xây dựng; thi công xây dựng công trình; cho tạm ứng theo qui định, thanh
toán các phần khối lượng hoàn thành; nghiệm thu hạng mục và công trình xây dựng
khi đã hoàn thành; bàn giao công trình hoàn thành đưa vào sử dụng.

7


+ Thời gian thực hiện đầu tư phụ thuộc rất nhiều vào công tác chuẩn bị đầu tư, vào
việc quản lý thực hiện đầu tư và quản lý thực hiện các hoạt động khác có liên quan

mỗi khâu đều có những yêu cầu chất lượng riêng của từng yếu tố nhưng một khi yếu tố
nọ quản lý kém hoặc chưa đáp ứng các yêu cầu thì sẽ làm ảnh hưởng đến khâu khác.
Chất lượng Được hiểu là sự đáp ứng các yêu cầu của Ban quản lý dự án trên các mặt
xác định.
1.1.2.2. Nội dụng quản lý dự án đầu tư xây dựng

Theo Luật Xây dựng số 50/2014/QH13 thì nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng
bao gồm:
- Quản lý về phạm vi, kế hoạch công việc;
- Quản lý về khối lượng công việc;
- Quản lý về chất lượng xây dựng;
- Quản lý về tiến độ thực hiện dự án;
- Quản lý chi phí đầu tư xây dựng của dự án;
- Quản lý về an toàn trong thi công xây dựng;
- Quản lý về vấn đề bảo vệ môi trường trong xây dựng;
- Quản lý về quá trình lựa chọn nhà thầu và hợp đồng xây dựng;
- Quản lý về rủi ro;
- Quản lý về hệ thống thông tin công trình.

9


1.1.2.3. Nguyên tắc cơ bản của quản lý dự án đầu tư xây dựng
a. Dự án đầu tư xây dựng được quản lý thực hiện theo kế hoạch, chủ trương đầu tư, phù
hợp với quy hoạch phát triển ngành, quy hoạch xây dựng, phù hợp với quy hoạch tổng
thể phát triển kinh tế - xã hội, kế hoạch và quy hoạch sử dụng đất tại địa phương nơi có
dự án đầu tư xây dựng được duyệt và các quy định khác của pháp luật có liên quan.
b. Quy định rõ trách nhiệm, quyền hạn của cơ quan quản lý nhà nước, của người quyết
định đầu tư, chủ đầu tư và tổ chức, cá nhân có liên quan đến thực hiện các hoạt động
đầu tư xây dựng của dự án.

cùng là tạo ra những sản phẩm đáp ứng yêu cầu đề ra, sử dụng khai thác có hiệu quả.
Quản lý một dự án thông thường gồm 4 giai đoạn:
– Giai đoạn xác định và tổ chức dự án.
– Giai đoạn lập kế hoạch dự án.
– Giai đoạn quản lý thực hiện dự án.
– Giai đoạn kết thúc dự án.
Giai đoạn 1. Xác định và tổ chức dự án, nội dung gồm:
a) Xác định mục tiêu dự án.
Xác định đích đến của dự án là gì? Giải quyết vấn đề gì? Kết quả phải đạt được là gì?
Qua đó giúp cho mọi người trong các bộ phận tham gia quản lý dự án hiểu và nhất trí
về mục tiêu của dự án
Các câu hỏi cụ thể được đặt ra ở đây là:
- Mục đích của các công việc phải thực hiện là gì?
- Ai sẽ được hưởng lợi từ kết quả này?
- Mục tiêu của các thành phần liên quan (chủ thể tham gia vào quá trình quản lý) sẽ
khác nhau thế nào?
- Tiêu chuấn nào các thành phần sử dụng để đánh giá thành công của dự án?
b) Tổ chức công việc của dự án
Xác định nhân sự và nguồn lực cần thiết để triển khai công việc:

11


- Nhân sự: Cần có nhóm nòng cốt là những người có kinh nghiệm, có ảnh hưởng quan
trọng vừa có chuyên môn, vừa có năng lực tổ chức;
- Nguồn lực thực hiện công việc: Phương tiện, điểu kiện vật chất để thực hiện từng
loại công việc trong phạm vi nhiệm vụ.
Giai đoạn 2. Lập kế hoạch thực hiện dự án, nội dung gồm:
- Xác định các nhiệm vụ, công việc cần thiết để đạt được mục tiêu;
- Phân định nhiệm vụ chính, phụ;

định số 251/QĐ-UBND [4] ngày 06 tháng 2 năm 2015 của Uỷ ban nhân huyện Kỳ Sơn.
Ban Quản lý xây dựng cơ bản huyện Kỳ Sơn, thực hiện nhiệm vụ quản lý các dự án đầu
tư và xây dựng bằng nguồn vốn ngân sách Nhà nước huyện được UBND huyện giao.
Ban có cơ cấu tổ chức gồm có Ban Lãnh đạo (Giám đốc, hai Phó Giám đốc) và bốn
phòng chuyên môn là (phòng quản lý dự án 1; phòng quản lý dự án 2; phòng Kế hoạch
- Tài vụ; phòng Hành chính - Tổng hợp).

13


Hình 1.5: Cơ cấu tổ chức của Ban Quản lý xây dựng cơ bản huyện Kỳ Sơn
Cơ cấu hoạt động, vận hành của Ban Quản lý xây dựng cơ bản huyện Kỳ Sơn theo kết
cấu tổ chức dạng dự án:
Giám đốc Ban: Sẽ chịu trách nhiệm về mọi hoạt động, tổ chức của Ban trước Chủ tịch
UBND huyện và pháp luật. Đứng ra điều hành, quản lý cơ quan để hoàn thành tốt mọi
nhiệm vụ được giao. Hai phòng Kế hoạch – Tài vụ và phòng Hành chính - Tổng hợp
sẽ chịu sự chỉ đạo trực tiếp của Giám đốc; còn hai phòng quản lý dự án sẽ chịu sự chỉ
đạo trực tiếp của Giám đốc ban hoặc thông quan 02 Phó Giám đốc.
Phó Giám đốc Ban: Là người chịu trách nhiệm trước luật pháp và Giám đốc Ban về mọi
hoạt động, công việc được giao và đã thực hiện. Tham mưu và giúp việc cho Giám đốc
Ban trong công tác quản lý chuyên môn, nghiệp vụ của đối với hai phòng quản lý dự án,
qua đó giúp cho chất lượng, tiến độ thực hiện dự án được từng bước nâng cao. Bên cạnh
đó, nhằm tránh xảy ra trường hợp chồng chéo trong quá trình điều hành công việc với
các phòng quản lý dự án thì Giám đốc Ban đã phân công mỗi Phó Giám đốc Ban phụ
trách một phòng quản lý dự án riêng.
Những phòng chức năng chuyên môn được tổ chức tách biệt như sau:
- Chức năng và nhiệm vụ của phòng quản lý dự án 1 và phòng quản lý dự án 2 đó là
tham mưu và giúp việc cho lãnh đạo Ban tổ chức bộ máy, thực hiện công tác quản lý

14



- Mọi hoạt động, công việc đã được giao theo kế hoạch hằng năm nên các phòng
chuyên môn luôn có thể chủ động trong công việc.
- Trong mọi công việc sẽ rất dễ dàng đạt được tính thống nhất do quyền lực luôn được
tập trung vào Giám đốc Ban. Trong quá trình thực hiện công tác quản lý dự án, toàn bộ
nhiệm vụ được Giám đốc Ban giao cho các Phó Giám đốc phụ trách, như vậy sẽ góp
phần giảm bớt gánh nặng cho Giám đốc Ban, công việc quản lý dự án cũng dễ dàng
đạt kết quả cao hơn.
* Những nhược điểm của mô hình Ban quản lý xây dựng cơ bản huyện Kỳ Sơn:
- Việc quyền lực tập chung vào Giám đốc Ban mà không có sự tham mưu của 02 phó
Giám đốc Ban có những ưu điểm xong tồn tại những khó khăn nhất định bởi như vậy
sẽ thiếu tính khách quan và dễ dẫn tới sai sót.
- Do công việc được phân công cho mỗi phòng theo chức năng và nhiệm vụ nên
xảy ra tình trạng các cán bộ trong các phòng không chịu khó tư duy để học tập, phát
triển thêm những chuyên môn khác mà chỉ tập trung vào công tác chuyên môn của
mình. Bởi vậy, khi cần điều chuyển cán bộ giữa các phòng để xử lý công việc sẽ
mất đi tính linh động.
- Trong công tác chỉ đạo có thể sẽ xảy ra tình trạng một nhân viên cùng chịu sự điều
hành của hai lãnh đạo là lãnh đạo Ban và lãnh đạo phòng, khi đó tình trạng không
đồng bộ trong công tác quản lý giữa lãnh đạo phòng và lãnh đạo Ban sẽ xảy ra và làm
ảnh hưởng đến tiến độ thực hiện các công việc được giao.
1.2.2. Mô hình Ban Quản lý xây dựng cơ Bản huyện Kim Bôi, tỉnh Hòa Bình.
Ban Quản lý xây dựng cơ bản huyện Kim Bôi, tỉnh Hòa Bình được thành lập theo
Quyết định số 328/QĐ-UBND [5] ngày 03 tháng 3 năm 2015 của Uỷ ban nhân dân
huyện Kim Bôi.
Ban Quản lý xây dựng cơ bản huyện Kim Bôi thực hiện nhiệm vụ quản lý các dự án
đầu tư và xây dựng bằng nguồn vốn ngân sách Nhà nước của huyện, được Chủ tịch
UBND huyện Kim Bôi giao.