Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán Habubank
LỜI MỞ ĐẦU
Thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam đang diễn ra hết sức sôi
động và tăng trưởng khá nhanh. Một trong những nhân tố quan trọng góp
phần hoàn thiện và phát triển thị trường phải kể đến vai trò của các công ty
chứng khoán (CTCK)
Theo luật chứng khoán, (CTCK) là một định chế tài chính trung gian
thực hiện các nghiệp vụ trên TTCK. Do đó mỗi hoạt động của CTCK đều liên
quan đến hoạt động của TTCK, mà nhất là ở TTCK Việt Nam còn non trẻ. Do
đó đội ngũ nhân viên có đủ khả năng và trình độ làm việc trong CTCK là một
điều kiện quan trọng nhất hình thành nên một CTCK chuyên nghiệp, mới đáp
ứng được mọi yêu cầu ngày càng lớn của thị trường. Do được đào tạo về
chuyên ngành chứng khoán cùng với sự yêu thích của mình về ngành này nên
em đã có cơ hội được thực tập tại CTCK Habubank để có dịp được cọ xát với
thực tế, thực hành với nghề và học hỏi những người có kinh nghiệm.
Trong một thời gian thực tập tại phòng môi giới của CTCK Habubank
em đã được tiếp cận với rất nhiều kiến thức thực tế, hiểu một phần nào về
tổng quan mô hình cụ thể một CTCK ở Việt Nam hiện nay. Báo cáo tổng hợp
này em xin trình bày một số chi tiết em tìm hiểu được về công ty em đang
thực tập, bao gồm :
Phần 1: Khái quát về công ty chứng khoán Habubank
Phần 2: Cơ cấu tổ chức và nhân sự
Phần 3: Các nhân tố ảnh hưởng tới hoạt động của công ty
Phần 4: Tình hình hoạt động kinh doanh của công ty
Em xin cảm ơn sâu sắc các thầy cô trong khoa, đặc biệt là thầy hướng
dẫn thực tập và tất cả các anh chị trong CTCK Habubank đã nhiệt tình chỉ
bảo, hướng dẫn em trong thời gian thực tập. Do thời gian thực tập chưa nhiều
nên không tránh khỏi thiếu sót, vậy em rất mong được sự quan tâm hướng dẫn
của thầy để em có thể hoàn thành tốt “Báo cáo thực tập tổng hợp” và khoá
thực tập này. Em xin chân thành cảm ơn !
1

2
2
Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán Habubank
+ Tư vấn đầu tư chứng khoán;
+ Lưu ký chứng khoán;
+ Mua bán kỳ hạn chứng khoán chưa niêm yết (repo OTC);
+ Đại lý phát hành chứng khoán;
+ Ứng trước tiền bán chứng khoán, cổ tức;
+ Cho vay mua chứng khoán
Về Dịch vụ nghiên cứu phân tích:
+ Nghiên cứu phân tích kinh tế vĩ mô của Việt Nam và thế giới, các
ngành nghề kinh tế, doanh nghiệp, và về thị trường chứng khoán, các loại
chứng khoán.
HBBS sẽ tiến thêm 1 bước trong dịch vụ Tư vấn tài chính doanh
nghiệp:
+ Tư vấn cổ phần hoá, niêm yết, mua và sát nhập doanh nghiệp;
|+ Tư vấn và môi giới huy động vốn với quy mô lớn thông qua IPO
hoặc các kênh khác.
1.3.Mục tiêu, nhiệm vụ
Khách hang là mục tiêu đi đầu và xuyên suốt của HBBS trong mọi hoạt
động của mình. Đầu tư xây dựng công ty với cơ sở vật chất hiện đại nhất hiện
nay và một đội ngũ nhân viên với trình độ chuyên môn cao với đạo đức nghề
nghiệp nổi trội là nền tảng để công ty có thể mang đến cho các nhà đầu tư
những thong tin cập nhật nhanh nhất từ thị trường cũng như thực hiện các
giao dịch đạt độ chính xác với tốc độ cao, tạo cảm giác thoải mái cho các nhà
đầu tư trong mỗi lần đến giao dịch tại công ty. Điều đó làm vững chắc them
tôn chỉ hoạt động của ngân hang mẹ là “Giá trị tích luỹ niềm tin”, HBBS luôn
nhằm tới mục tiêu mang đến cho các nhà đầu tư những cơ hội đầu tư hiệu quả
nhất xứng đáng với chi phí, thời gian công sức thong qua những dịch vụ mang
tính chuyên nghiệp và có chất lượng cao.

10/06
Tháng
11/06
Tháng
12/06
Tổng số nhân
viên 12 12 21 21 30 30 30 30 30
Số nhân viên
chuyển công tác 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Số nhân viên bị
kỷ luật 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Số nhân viên
được cấp chứng
chỉ 2 2 4 4 4 4 7 7 8
Cơ cấu nhân sự trong các phòng ban:
4
4
Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán Habubank
Số lượng nhân viên (người)
Phòng môi giới chứng khoán 10
Phòng phân tích chứng khoán 4
Phòng kế toán – lưu ký chứng khoán 7
Phòng lễ tân 2
Cơ cấu nhân sự theo trình độ:
Trình độ Số lượng nhân viên
Đại học 25
Trên đại học 5
2.3 Tổ chức phân công nhân sự
- Ban giám đốc giữ vai trò quản lý chung, điều hành mọi hoạt động
kinh doanh của công ty, ban giám đốc là người chịu trách nhiệm cao nhất

+ Thực hiện nhập lệnh cho cả 2 sàn, ký xác nhận và trả liên 2 cho nhà
đầu tư.
+ Sau khi hoàn thành các đượt khớp lệnh nhân viên môi giới tiến hành
xác nhận lệnh để đối chiếu với phiếu lệnh gốc, từ đó phát hiện lỗi sai và tìm
cách khắc phục.
+ Trả lời kết quả giao dịch cho khách hang ở cả 2 sàn vào buổi chiều.
+ Trả lời thắc mắc cho nhà đầu tư.
+ Ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hang.
+ Cho vay cầm cố và giải toả cầm cố cho nhà đầu tư.
Quy trình giao dịch:
Ngày giao dịch: Thứ 2 đến thứ 6 hàng tuần
Giờ giao dịch: 8h20’-8h40’ khớp lệnh phiên1
9h-9h20’ khớp lệnh phiên 2
10h-10h30’ khớp lệnh phiên 3
Giao dịch thoả thuận từ 9h đến 11h
Đơn vị yết giá: 100, 500 và 1000đ
Chu kỳ thanh toán: T+3
Loại lệnh giao dịch: Lệnh giới hạn và lênh ATO
6
6
Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán Habubank
Thủ tục giao dịch: trước khi thực hiện giao dịch tại HBBS bạn phải mở
tài khoản tại công ty, mỗi khách hang có một số hiệu tài khoản và mỗi người
chỉ được phép mở một tài khoản tại một CTCK.
Phòng kế toán – Lưu ký chứng khoán thực hiện một số nghiệp vụ:
Công ty chỉ thực hiện giao dịch cho khách hang khi họ có đủ tiền ký
quỹ và số dư chứng khoán
+ Xác nhận tiền nộp vào tài khoản của khách hang.
+ Thực hiện chuyển khoản (nội bộ và từ bên ngoài) cho khách hàng
+ Hướng dẫn khách hang và tiến hành thực hiện thủ tục rút tiền cho