I. Giới thiệu chung về công ty chứng khoán ACBS.
1. Quá trình thành lập.
Công ty TNHH Chứng khoán ACB (ACBS) là công ty TNHH 100% vốn của Ngân
hàng TMCP Á Châu, được thành lập vào tháng 6/2000, cùng lúc với sự ra đời của
thị trường chứng khoán Việt Nam và Trung tâm Giao dịch Chứng khoán TP.HCM.
Là một trong những Công ty Chứng khoán đầu tiên tham gia thị trường, ACBS đã
không ngừng phát triển và lớn mạnh cả về tiềm lực tài chính, mạng lưới hoạt động
và chất lượng sản phẩm dịch vụ, trở thành một thương hiệu mạnh và uy tín đối với
các nhà đầu tư.
2. Quá trình phát triển.
a, Ngành nghề kinh doanh.
Công ty TNHH Chứng khoán ACB (ACBS) được Ủy Ban Chứng Khoán Nhà nước
cấp phép hoạt động kinh doanh từ tháng 6/2000 cho tất cả các nghiệp vụ chứng
khoán, bao gồm:
- Môi giới chứng khoán;
- Tự doanh chứng khoán;
- Bảo lãnh phát hành chứng khoán;
- Tư vấn đầu tư và lưu ký chứng khoán;
- Quản lý Danh mục đầu tư.
Tháng 09/2008, nghiệp vụ Quản lý Danh mục đầu tư được hủy bỏ theo quy định
của Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước.
Ngoài ra, ACBS còn cung cấp các sản phẩm khác về Tư vấn Tài Chính Doanh
Nghiệp, bao gồm:
- Tư vấn mua lại và sáp nhập doanh nghiệp (M&A);
- Tư vấn bảo lãnh và phát hành chứng khoán;
- Tư vấn niêm yết Chứng khoán;
- Tư vấn cổ phần hóa doanh nghiệp quốc doanh;
- Tư vấn chuyển đổi hình thức hoạt động doanh nghiệp (từ Công ty TNHH thành
Công ty cổ phần và Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài thành Công ty cổ
phần);
- Tư vấn tái cấu trúc Tài chính doanh nghiệp

1.1. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán trên thị trường tập trung.
A/ Quy trình.
Bước 1: Mở tài khoản.
Trước khi nhận lệnh của khách hàng, ACBS yêu cầu khách hàng mở tài khoản giao
dịch. Tài khoản đó có thể là tài khoản tiền mặt hay tài khoản ký quỹ. Tài khoản
giao dịch để dùng cho các giao dịch thông thường còn tài khoản ký quỹ dùng cho
giao dịch ký quỹ. Sở dĩ phải có hai loại tài khoản như vậy là vì yêu cầu quản lý đối
với giao dịch ký quỹ khách yêu cầu quản lý đối với giao dịch thông thường.
Bước 2: Nhận đơn đặt hàng.
Sau khi tài khoản được mở, khách hàng có thể ra lệnh mua, bán cho Công ty môi
giới. Hình thức đặt lệnh có thể bằng điện thoại, telex hay bằng phiếu lệnh.
Nếu là lệnh bán Công ty sẽ đề nghị khách hàng xuất trình số chứng khoán muốn
bán để kiểm tra trước khi thực hiện đơn hàng hoặc đề nghị phải ký quỹ một phần
số chứng khoán theo một tỷ lệ do UBCKNN quy định.
Nếu là lênh đặt mua, Công ty phải đề nghị khách hàng mức tiền ký quỹ nhất định
trên tài khoản khách hàng ở Công ty. Khoản tiền này thường bằng 40% trị giá mua
theo lệnh.
Phòng môi giới chứng khoán của Công ty sau khi phân loại các lệnh mua bán và
hoàn tất thủ tục ban đầu thoả thuận với khách hàng như: Mức ký quỹ, hoa hồng, lệ
phí… sẽ thông báo bằng điện thoại, telex hoặc Fax cho thư ký văn phòng đại diện
của Công ty có mặt tại quầy giao dịch trong SGDCK
Bước 3: Chuyển lênh tới thị trường phù hợp để thực hiện.
Những người đại diện có giấy phép của ACBS hoạt động với vai trò trung gian
giữa khách hàng với Công ty. Trước đây, người đại diện gửi tất cả lệnh mua bán
chứng khoán của khách hàng tới bộ phận thực hiện lệnh hoặc phòng kinh doanh
giao dịch của Công ty. Ở đây, một thư ký sẽ kiểm tra xem chứng khoán đó được
mua bán trên thị trường nào (phi tập trung hay tập trung). Sau đó người thư ký sẽ
gửi lệnh này tời thị trường để thực hiện.
Ngày nay, nhờ có mạng lưới thông tin trực tiếp từ các trụ sở chính và các phòng
giao dịch. Vì vậy, các lệnh mua bán chứng khoán không còn được chuyển đến

được hướng dẫn thủ tục, chi tiết các chứng từ khách hàng cần chuẩn bị các yêu cầu
cần thiết theo quy định.
Bước 2: Khách hàng điền đầy đủ và chính xác thông tin vào Giấy Đăng ký mở tài
khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán.
Bước 3: Khách hàng ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu (nếu là tổ chức) trên Hợp đồng
giao dịch và lưu ký chứng khoán. Kể từ lúc này, khách hàng có thể thực hiện các
giao dịch chứng khoán tại ACBS.
Bước 4: Nhận lại một bản hợp đồng từ ACBS.
Lưu ý: Trường hợp khách hàng đã có tài khoản giao dịch tại Công ty chứng khoán
khác, Nhân viên Môi giới Tư vấn Đầu tư sẽ hướng dẫn khách hàng thủ tục tất toán
tài khoản và mở tài khoản giao dịch mới tại ACBS.
Sau khi hoàn tất các bước trên, nhân viên môi giới sẽ cung cấp cho nhà đầu tư mã
số giao dịch chứng khoán. Nhà đầu tư có thể tiến hành giao dịch chứng khoán vào
ngày hôm sau theo các quy định hiện hành (tham khảo mục hướng dẫn giao dịch).
Trong trường hợp nhà đầu tư có chứng khoán chưa lưu ký, cần tiến hành lưu ký tại
Bộ phận Lưu ký trước khi tiến hành giao dịch (tham khảo mục hướng dẫn lưu ký
chứng khoán).
• Nhà đầu tư nước ngoài
- Nhà đầu tư lưu ký chứng khoán tại ACBS:
Bước 1: Xin cấp mã số giao dịch chứng khoán: nhà đầu tư điền thông tin cần
thiết vào các mẫu đơn xin cấp mã số giao dịch theo mẫu cung cấp tại ACBS:
Bước 2: Mở tài khoản tiền gửi giao dịch chứng khoán tại Ngân hàng Á Châu
Bước 3: Ký hợp đồng giao dịch chứng khoán theo mẫu của ACBS ( 02 bản)
- Nhà đầu tư không lưu ký tại ACBS:
Bước 1: Cung cấp các chứng từ cần thiết.
Bước 2: Ký hợp đồng giao dịch chứng khoán theo mẫu của ACBS (02 bản).
1.1.2. Lưu kí chứng khoán.
Lưu ký chứng khoán là hoạt động nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng
khoán cho nhà đầu tư và giúp nhà đầu tư thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu
chứng khoán. Việc lưu ký chứng khoán được quản lý theo hai cấp:

Thực hiện đầy đủ các quyền phát sinh cho khách hàng.
Thông báo đến từng khách hàng về quyền mua chứng khoán phát hành thêm.
Đăng ký mua, chuyển nhượng quyền mua chứng khoán phát hành thêm theo yêu
cầu của khách hàng.
Nhanh chóng, chính xác và bảo mật.
• Chuyển khoản chứng khoán do cho/ tặng/ thừa kế/ phân chia tài sản
chứng khoán .