ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
TRUNG TÂM GIAO DỊCH Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI -----------------
-----------------
QUY TRÌNH GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
TẠI TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
(Ban hành kèm theo Quyết định số 86/QĐ-TTGDHN ngày 28 tháng 10 năm 2005
của Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội)
I. QUY ĐỊNH CHUNG
Quy trình giao dịch báo giá và quy trình giao dịch thỏa thuận được áp dụng cho
các giao dịch cổ phiếu và trái phiếu tại Trung tâm Giao dịch chứng khoán Hà Nội (sau
đây viết tắt là TTGDCKHN).
1. Thời gian giao dịch
1.1. TTGDCKHN tổ chức giao dịch chứng khoán vào sáng các ngày thứ Hai, thứ
Tư, thứ Sáu hàng tuần, trừ các ngày nghỉ theo quy định trong Bộ Luật Lao động.
1.2. Thời gian giao dịch được thực hiện từ 9h đến 11h.
2. Hình thức thanh toán
2.1. Giao dịch báo giá: Tất cả các giao dịch báo giá (gồm cả giao dịch cổ phiếu và
giao dịch trái phiếu) được thanh toán theo hình thức thanh toán đa phương (T+3).
2.2. Giao dịch thỏa thuận:
Giao dịch Hình thức thanh toán
- Cổ phiếu: có khối lượng giao dịch từ
1000 cổ phần trở lên đến < 100.000 cổ phần.
- Trái phiếu: có giá trị giao dịch tính theo
mệnh giá từ 100.000.000 đồng (một trăm triệu
đồng) trở lên đến < 10.000.000.000 đồng (mười
tỷ đồng)
Thanh toán đa phương (T+3)
- Cổ phiếu với khối lượng ≥ 100.000 cổ
phần.
- Trái phiếu với giá trị tính theo mệnh giá ≥

8. Hiệu lực của lệnh
Trong phiên giao dịch, lệnh giới hạn được nhập vào hệ thống giao dịch có hiệu lực
cho đến hết phiên hoặc cho đến khi lệnh bị huỷ trên hệ thống.
9. Loại lệnh giao dịch
Lệnh giao dịch báo giá là lệnh giới hạn.
10. Nguyên tắc thực hiện lệnh giao dịch báo giá
10.1. Các lệnh có mức giá tốt nhất được ưu tiên thực hiện trước
10.2. Nếu có nhiều lệnh cùng mức giá thì lệnh nào được nhập vào hệ thống trước
sẽ được thực hiện trước.
10.3. Nếu lệnh mua và lệnh bán cùng thoả mãn nhau về giá thì mức giá thực hiện
sẽ là mức giá của lệnh được nhập vào hệ thống trước.
2
10.4. Lệnh giao dịch có thể được thực hiện toàn bộ hoặc một phần theo bội số của
đơn vị giao dịch.
11. Sửa lệnh giao dịch báo giá
11.1. Trong phiên giao dịch, các lệnh đã nhập vào hệ thống không được phép sửa,
trừ trường hợp sửa giá và trường hợp đại diện giao dịch (sau đây viết tắt là ĐDGD)
nhập sai so với lệnh gốc của khách hàng.
- Trường hợp sửa giá theo yêu cầu của khách hàng, ĐDGD được tiến hành sửa
lệnh ngay trên hệ thống.
- Trường hợp nhập sai lệnh của khách hàng so với lệnh gốc, ĐDGD được phép sửa
lệnh theo trình tự trong quy trình Sửa lệnh giao dịch báo giá. Trường hợp này sẽ tính
vào lỗi của ĐDGD.
11.2. Việc sửa lệnh giao dịch báo giá chỉ được thực hiện đối với các lệnh chưa
được khớp hoặc phần chưa được khớp của lệnh.
12. Hủy lệnh giao dịch báo giá
Trong phiên giao dịch, ĐDGD được thực hiện huỷ lệnh theo yêu cầu của khách
hàng đối với các lệnh chưa được khớp hoặc phần chưa được khớp của lệnh.
13. Sửa lệnh giao dịch thỏa thuận
13.1. Trong giờ giao dịch, trường hợp phát hiện sai lệch so với lệnh gốc sau khi

Danh sách lệnh được thực hiện
Sổ lệnh giao dịch báo giá
+ Tra cứu thông tin giao dịch: Thông tin chung thị trường
Thông tin chứng khoán giao dịch
Thông tin về các mức giá
1.7. Trao đổi tin tức
- Trong giờ giao dịch, ĐDGD được phép tra cứu các loại thông tin như sau:
+ Thông tin hệ thống: là các thông tin về tiến trình giao dịch trong ngày do hệ
thống trích xuất tự động.
+ Thông tin công bố: là các thông tin liên quan đến các loại chứng khoán giao dịch
trên thị trường do Trung tâm công bố.
- Đồng thời, ĐDGD cũng được phép trao đổi thông tin với các ĐDGD khác hoặc
với quản lý giao dịch. Trong nội dung của thông tin trao đổi, ĐDGD có thể thực hiện 2
chức năng tra cứu tin và tạo mới tin.
1.8. In báo cáo giao dịch
Sau khi kết thúc phiên giao dịch, ĐDGD tiến hành in các báo cáo giao dịch trong
ngày gồm:
+ Danh sách các lệnh được thực hiện (Mẫu 01/GD)
+ Danh sách các lệnh không được thực hiện (Mẫu 02/GD)
Thoát khỏi hệ thống
- Kết thúc phiên giao dịch, ĐDGD phải thực hiện thoát khỏi hệ thống giao dịch của
TTGDCKHN.
2. Quy trình sửa lệnh giao dịch báo giá
4
2.1. Đối với trường hợp sửa giá giao dịch theo yêu cầu của khách hàng, ĐDGD
được phép tiến hành thao tác sửa lệnh ngay trên hệ thống.
2.2. Đối với trường hợp sửa lệnh giao dịch sau khi phát hiện lỗi nhập lệnh, ĐDGD
phải tiến hành sửa lệnh theo trình tự sau:
2.2.1 Trong thời gian giao dịch: khi phát hiện lỗi nhập lệnh, ĐDGD nộp cho
TTGDCKHN (Phòng Giám sát Giao dịch) Đơn xin phép sửa lệnh giao dịch (Mẫu

5