THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY
CHỨNG KHOÁN QUỐC TẾ HOÀNG GIA
2.1 Khái quát về công ty chứng khoán IRS
2.1.1 Giới thiệu chung
Hiện nay, thị trường chứng khoán Việt Nam có khoảng hơn 70 công ty
chứng khoán được cấp phép hoạt động. Các công ty chứng khoán ngày càng
phát triển cả về mặt số lượng và chất lượng, dần dần khẳng định tính quan trọng
trong vai trò là tác nhân thúc đẩy sự phát triển của thị trường.
Công ty chứng khoán Quốc Tế Hoàng Gia (IRS) được Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước cấp giấy phép hoạt động ngày 6 tháng 7 năm 2007, theo chuẩn
mực của Luật chứng khoán đáp ứng tiêu chuẩn cao về con người và công nghệ.
Ngày 26/7/2007 IRS trở thành thành viên Trung tâm lưu ký chứng khoán. Ngày
11/9/2007 IRS trở thành thành viên của HaSTC và đến 25/9/2007 trở thành
thành viên của HOSE.
Công ty được thành lập với mô hình công ty cổ phần, vốn điều lệ 135 tỷ
VND. Công ty thực hiện cung cấp các dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán bao
gồm: Môi giới chứng khoán, Tự doanh chứng khoán, Tư vấn đầu tư chứng
khoán và Lưu ký chứng khoán. Công ty được thành lập và điều hành bởi một
tập thể các chuyên gia xuất sắc trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng và các nhà
quản trị doanh nghiệp giàu kinh nghiệm thuộc nhiều lĩnh vực khác nhau. IRS
hướng tới xây dựng công ty trở thành công ty chứng khoán có uy tín hàng đầu
tại Việt Nam và mở rộng hoạt động ra thị trường quốc tế.
• Tên đầy đủ: Công ty chứng khoán Quốc tế Hoàng gia
• Tên quốc tế: International Royal Securities
• Trụ sở chính: 30 Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội
• Điện thoại: +84-4 944 6666
• Fax: +84-4 944 6969
• Webside:
2.1.2 Các dịch vụ của công ty
Mục tiêu của công ty là sự hài lòng của khách hàng về chất lượng dịch vụ
với những tiện ích mới, sáng tạo và mang lại giá trị gia tăng; sự hài lòng của

chứng khoán mà nhà đầu tư đang sở hữu và được quản lý trên tài khoản
như: quyền nhận cổ tức; quyền nhận cổ phiếu thưởng; quyền mua cổ
phiếu; quyền tách, gộp cổ phiếu…
c) Dịch vụ môi giới chứng khoán
• IRS nhận lệnh mua bán chứng khoán của nhà đầu tư theo nhiều phương
thức khác nhau như: nhận lệnh trực tiếp tại sàn, gián tiếp qua điện thoại,
fax, email hoặc uỷ thác đặt lệnh.
• IRS đảm bảo lệnh giao dịch của khách hàng sẽ được đưa vào hệ thống
giao dịch một cách nhanh chóng, chính xác và an toàn.
d) Dịch vụ cung cấp thông tin
• IRS cung cấp miễn phí dịch vụ nhận thông tin tài khoản và kết quả giao
dịch của nhà đầu tư qua hệ thống tin nhắn SMS, qua email ngay trong
ngày giao dịch và qua báo cáo định kỳ hàng tháng.
• IRS cung cấp miễn phí các thông tin về tình hình thị trường, thông tin về
ngành, thông tin về các công ty niêm yết vào bất kỳ thời điểm nào nhà
đầu tư yêu cầu.
e) Dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán
• IRS cung cấp miễn phí các báo cáo tài chính và tư vấn về tình hình hoạt
động của các công ty niêm yết, dự báo xu hướng biến động giá cổ phiếu
giúp nhà đầu tư lựa chọn danh mục đầu tư hiệu quả.
• IRS cung cấp dịch vụ phân tích chuyên sâu các cổ phiếu đang niêm yết,
các cổ phiếu OTC, định giá cổ phiếu theo yêu cầu của nhà đầu tư.
f) Dịch vụ hỗ trợ tài chính
• Dịch vụ repo cổ phiếu chưa niêm yết
• Dịch vụ cho vay cầm cố chứng khoán (phối hợp với ngân hàng)
• Dịch vụ cho vay ứng trước tiền bán chứng khoán (phối hợp với ngân
hàng)
g) Các dịch vụ khác
• Dịch vụ tư vấn xây dựng kế hoạch tài chính
• Hỗ trợ pháp lý, thủ tục mở tài khoản và giao dịch chứng khoán cho cá

khoán phát hành.
• Xác định giá chứng khoán khi phát hành sao cho đảm bảo đúng với giá trị
thực nhất. Điều này là vô cùng quan trọng vì nếu định giá không chính
xác sẽ ảnh hưởng trực tiếp đến hình ảnh khách hàng tư vấn.
• Đại lý phát hành và phân phối chứng khoán.
• Sử dụng hiệu quả nguồn vốn huy động qua việc phát hành chứng khoán
phù hợp với chiến lược phát triển kinh doanh của doanh nghiệp.
• Quản lý và thực hiện các nghĩa vụ tài chính liên quan tới chứng khoán đã
phát hành.
d) Tư vấn niêm yết
IRS giúp doanh nghiệp chuẩn bị các điều kiện nhằm đáp ứng yêu cầu
niêm yết theo quy định của pháp luật về vốn cổ phần, số lượng cổ đông, tình
hình tài chính, tổ chức kiểm toán:
• Điều kiện về pháp lý
• Điều kiện về điều lệ
• Điều kiện về sở hữu
• Điều kiện về tài chính
• Điều kiện về công bố thông tin
IRS tiến hành các công việc cụ thể sau:
• Xem xét và chỉnh sửa điều lệ nhằm đáp ứng các yêu cầu của UBCKNN
cũng như của các cổ đông sáng lập và hiện hữu về cơ cấu tổ chức, quản
lý điều hành công ty, cơ cấu và các điều kiện về vốn và cổ phần, cổ đông
• Tư vấn xây dựng hệ thống quản lý cổ đông, cổ phần, tổ chức công tác
chuyển nhượng và phát hành chứng khoán ra công chúng (nếu có)
• Tổ chức công bố thông tin ra công chúng nhằm xây dựng hình ảnh công
ty đối với các nhà đầu tư tiềm năng
• Lập Bản cáo bạch
• Lập Hồ sơ đăng ký niêm yết
• Hoàn tất các thủ tục đăng ký niêm yết tại Trung tâm giao dịch chứng
khoán.

sẽ nhận được những phần thưởng đặc biệt theo các hình thức khác nhau. Nhân
dịp lễ tết, công ty tổ chức các buổi liên hoan cho nhân viên, góp phần tăng
cường tính tập thể, xây dựng văn hoá công ty.
2.1.4 Tình hình hoạt động chung
2.1.4.1 Môi trường hoạt động của công ty
Trong những ngày đầu hoạt động, công ty đã nhanh chóng xây dựng đội
ngũ nhân sự phục vụ hành động kinh doanh, hoàn thiện các quy trình, quy chế
hoạt động ở tất cả các nghiệp vụ. Bên cạnh việc đẩy mạnh hành động kinh
doanh, công ty đã xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ và quy trình quản lý rủi
ro để hoạt động kinh doanh một cách hiệu quả, an toàn và minh bạch, hướng tới
sự phát triển bền vững của công ty.
2.1.4.2 Tình hình hoạt động kinh doanh của công ty
Sau ba tháng giao dịch (tính từ ngày trở thành thành viên chính thức của
hai sàn giao dịch), công ty đã thu hút được trên 1000 tài khoản giao dịch, bao
gồm cả tài khoản cá nhân và tổ chức.
Góp phần tạo sự khác biệt về chất lượng dịch vụ, Bộ phận nghiên cứu và
Phân tích của IRS đã cung cấp bản tin thị trường hàng ngày, tổng kết giao dịch
hàng tuần bằng cả tiếng Việt và tiếng Anh để cung cấp cho nhà đầu tư. IRS đã
tiến hành tổ chức đều đặn các buổi phân tích, nhận định thị trường cho nhà đầu
tư ngay tại sàn giao dịch của IRS.
Mặc dù ra đời trong giai đoạn thị trường khủng hoảng có nhiều biến động
cùng với mức độ cạnh tranh ngày càng mạnh mẽ giữa các công ty chứng khoán,
IRS đã có lợi nhuận ngay trong năm đầu tiên hoạt động.
Bảng 1: Các chỉ tiêu tài chính năm 2007
Chỉ tiêu Năm 2007
Doanh thu thuần 13.357.283.561
Lợi nhuận trước thuế 6.161.530.442