CÂU HỎI TRẮC NGHIỆM THI LUẬT CHỨNG KHOÁN

Câu 1: Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ chỉ được phép :
a) Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết
b) Mua lại không quá 30% cổ phiếu của tổ chức niêm yết
c) Thực hiện trong vòng 6 tháng
d) Thực hiện trong vòng 3 tháng
e) a và c
f) b và d
Câu 2: Người thâu tóm khi thực hiện giao dịch chào mua công khai, phải đáp ứng yêu cầu sau:
a) Báo cáo UBCKNN ít nhất 10 ngày làm việc trước khi chào mua
b) Thực hiện chào mua không dưới 30 ngày và không quá 60 ngày
c) Hủy chào mua thâu tóm khi khối lượng chào bán vượt khối lượng chào mua
d) Thực hiện đồng thời chào mua công khai và không thông qua khớp lệnh tại trung tâm giao dịch
chứng khoán
e) Đặt giá chào mua thấp hơn giá đóng cửa trên trung tâm giao dịch ck
f) a , c và d
g) c,d và e
Câu 3: Trái phiếu sẽ bị
hủy bỏ niêm yết khi thời gian thanh toán còn lại của trái phiếu ít hơn:
a) 1 tháng
b) 2 tháng
c) 3 tháng
d) 4 tháng

Câu 4 : Công khai thông tin về TTCK phải thỏa mãn các yêu cầu sau, ngoại trừ:
a) Chính xác
b) Kịp thời
c) Dễ tiếp cận
d) Ưu tiên khách hàng


từ 10 tỷ đồng trở lên
b) Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết
từ 5 tỷ đồng trở lên
c) Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, doanh nghiệp tư nhân có vốn điều lệ đã góp tại thời
điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên
d) Không câu nào đúng

Câu 10 : Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định củ
a VN là quỹ:
a) Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào ck
b) Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào ck
c) Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào ck
d) Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào ck

Câu 11 : Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng:
a) 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
b) 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
c) 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hi
ệu lực
d) 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

Câu 12: Hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của cty niêm yết phải nắm giữ:
a) Ít nhất 20% vốn cổ phần của cty
b) Ít nhất 20% vốn cổ phần của cty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết
c) Ít nhất 50% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết
d) Ít nhất 30% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

Câu 13: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên:
a) 3 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
b) 4 số báo liên tiếp của 1 tờ báo

a) Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
b) Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
c) Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân
d) Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân
]
Câu 19 : Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại trung tâm giao dịch ck Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt
cọc:
a) 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
b) 15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
c) 5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
d) Không phải đặt cọc Câu 20 : Biên độ giao động giá trên TTCK VN do:
a) Bộ trưởng bộ tài chính quy định
b) Chủ tịch UBCKNN quy định
c) Thống đốc ngân hàng nhà nước quy định
d) Giám đốc trung tâm giao dịch ck quy định

Câu 21: Đối tượng công bố thông tin trên TTCK gồm:
a) Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết
b) Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ
c) Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck
d) Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck, trung tâm giao dịch

Câu 22: Doanh nghiệp được quyền phát hành ck theo quy định của pháp luật là:
1. Công ty cổ phần

Câu 26 : Giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ đối với cổ phiếu của công ty niêm yết được thực hiện khi:
a) Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch ck sau khi thực hiện giao dịch 10 ngày
b) Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch ck ngay sau khi thực hiện giao dịch
c) Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước ngày giao dịch
d)
Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận trước 3 ngày giao dịch
e) Không cần báo cáo với trung tâm giao dịch ck

Câu 27 : Công ty cổ phần bắt buộc phải có:
a) Cổ phiếu phổ thông
b) Cổ phiếu ưu đãi
c) Trái phiếu công ty
d) Tất cả các loại chứng khoán trên

Câu 28 : Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng bao gồm:
a) Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn
b) Phát hành thêm cổ phiế
u để trả cổ tức
c) Phát hành thêm cổ phiếu thưởng
d) Tất cả các câu trên

Câu 29 : Tổ chức bảo lãnh phát hành ở VN chỉ được bảo lãnh cho 1 đợt phát hành với tổng giá trị cổ phiếu
không vượt quá:
a) 20% vốn tự có của tổ chức phát hành
b) 25% vốn tự có của tổ chức phát hành
c) 30% vốn tự có của tổ chức phát hành
d) 35% vốn tự có c
ủa tổ chức phát hành

Câu 30: Sau khi có quyết định thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền

Câu 34 : Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết cổ
phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:
a) Vốn điều lệ
b) Thời gian hoạt động có lãi
c) Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiếm
soát
d) Tỷ lệ nắm giữ củ
a các cổ đông ngoài tổ chức phát hành

Câu 35 : Thời gian cam kết nắm giữ ít nhất 50 % cp do mình sở hữu kể từ thời điểm niêm yết của thành
viên hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của các công ty niêm yết là:
a) 1 năm
b) 2 năm
c) 3 năm
d) 4 năm

Câu 36 : Yêu cầu về vốn điều lệ 5 tỷ đồng của tổ chức phát hành cổ
phiếu ra công chúng theo quy định tại
thông tư 60 được tính trên cơ sở
a) Giá thị trường
b) Giá trị sổ sách

Câu 37 : % tối đa trên vốn tự có mà 1 tổ chức bảo lãnh phát hành được phép bảo lãnh cho 1 đợt phát hành
là:
a) 20%
b) 30%
c) 40%
d) 50%

Câu 38 :Trái phiếu phát hành ra công chúng có thể là:

c) Số lượng cổ đông ngoài tổ chức phát hành
d) Cả a và c

Câu 43 : Các tổ chức có cổ phiếu, trái phiếu bị hủy bỏ niêm yết có thể xin niêm yết lại không:
a) Có
b) Không

Câu 44: Mức ký quỹ giao dịch bán ck theo quy định hiện hành:
a) Đáp ứng tỷ lệ do chủ tịch UBCK quy định
b) Có đủ số lượng ck đặt bán
c) Có tối thiểu 70% ck đặt bán
d)
Có tối thiểu 50% ck đặt bán

Câu 45: Nhà đầu tư được phép:
a) Mở mỗi cty ck 1 tài khoản
b) Mở nhiều tài khoản tại 1 cty ck
c) Mở 1 tài khoản tại 1 cty ck

Câu 46: Nhà đầu tư được phép:
a) Đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong lần khớp lệnh
b) Đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong ngày giao dịch
c) Không được đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong ngày giao dịch

Câu 47 : công ty ck được phép
a) Giao dịch cổ phiếu lô lẻ với nhà đầu tư theo mức giá khớp lệnh tại thị trường giao dịch CK
b) Mua cp lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định
c) Bán cổ phiếu lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định

Câu 48 : Tổ chức niêm yết phải nộp báo cáo tài chính năm theo thời hạn sau:

c) Thay đổi niêm yết
d) Niêm yết lại
e) Niêm yết cửa sau

Câu 52: Hành vi nào sau đây không thuộc hành vi lũng đoạn thị trường:
a) Sử dụng thông tin nội bộ để mua hoặc bán CK trước khi tin đó được công bố
b) Thông đồng để mua bán CK để làm thay đổi cung cầu CK
c) Giao dịch CK không thuộc quyền sở hữu của mình
d) Lôi kéo người khác tham gia giao dịch CK

Câu 53: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thu
ận, sau khi kiểm toán công ty X tư vấn cho bạn mình
bán cổ phiếu của công ty X vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán
thuộc hành vi:
a) Lũng đoạn thị trường
b) Giao dịch nội gián
c) Bán khống
d) Công bố thông tin

Câu 54: TTGDCK được tổ chức dưới hình thức:
a) Tổ chức tự quản
b) Đơn vị sự nghiệp có thu

Câu 55: Để giao dị
ch CK niêm yết tại TTGDCK , cần phải có các bước:
a) TTGDCK thực hiện khớp lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho Cty CK
b) Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua, bán CK
c) Cty CK nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của TTGDCK
d) Nhà đầu tư nhận CK hoặc nhận tiền sau 3 ngày kể từ ngày giao dịch
e) Cty CK thông báo kết quả cho nhà đầu tư

f) b và d

Câu 59: Tổ chức , cá nhân nắm giữ hoặc cùng liên quan nắm giữ tới 5%,10%,15%,20% vốn cổ phần của 1
tổ chức niêm yết và mỗi khi có giao dịch làm thay đổi tăng , giảm các mức trên, nếu không báo cáo
UBCKNNtrong vòng 3 ngày kể từ ngày giao dịch đạt , vượt các mức nói trên, sẽ buộc phải:
a) Bán ra trong 30 ngày
b) Không được hưởng cổ tức, quyền kèm theo cho phần cổ phiếu buộc phải bán ra
c) a và b

Câu 60: Công ty CK được phép thực hi
ện, ngoại trừ trường hợp:
a) Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng về giao dịch CK
b) Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng, cung cấp
thông tin và bảo mật thông tin cho khách hàng
c) Hoạt động tín dụng và cho vay CK
d) Ưu tiên thực hiện lệnh khách hàng trước lệnh của Cty CK
e) Tự ý mua bán CK trên tài khoản của khách hàng hoặc mượn danh nghĩa của khách hàng để mua
bán
f)
b,c và e
g) c và e

Câu 61: Công ty quản lý quỹ đầu tư được thực hiện , ngoại trừ trường hợp :
a) Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK
b) Thay mặt quỹ thực hiện quyền và nghĩa vụ đối với các tài sản trong danh mục đầu tư của quỹ
c) Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ(ngoài phí và thưởng theo quy
định)
d) Dùng v
ốn và tài sản của quỹ để cho vay bảo lãnh các khoản vay
e) a và c

đáp ứng các điều kiện:
1. Có giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành
2. Có giấy phép hoạt động tự doanh và bảo lãnh phát hành
3. Có phương án chào bán CK ra công chúng khả thi
4. Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hành
Phương án

a) 1 và 2
b) 1 và 4
c) 2 và 4
d) 2,3 và 4

Câu 67: Tổ chức kinh doanh CK nước ngoài muốn thực hiện kinh doanh CK ở VN được phép lập:
a) Chi nhánh tại VN
b) Cty CK 100% vốn nước ngoài
c) Cty CK liên doanh với đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 30% vốn điều lệ
d) Cty CK liên doanh với đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 49% vốn điều lệ

Câu 68: Cty CK phải liên tục duy trì mứ
c vốn khả dụng:
a) 8% tổng tài sản
b) Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh
c) Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh
d) Tối thiểu 5% trên tổng nợ điều chỉnh

Câu 69: Hình thức pháp lý của công ty quản lý quỹ theo quy định của pháp luật VN :
a) CTCP hoặc CTTNHH
b) CTCP,CTTNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài
c) Doanh nghiệ
p nhà nước

a) Quyên góp tiền từ các thành viên lập quỹ mua bán CK nhằm bình ổn thị trường
b) Thanh toán thay cho thành viên l
ưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán
c) Kinh doanh CK để bù đắp chi phí của các Cty CK trong thời gian đầu hoạt động
d) Tất cả đều sai

Câu 75: Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bù trừ giao dịch CK tại Ngân hàng chỉ định
thanh toán:
1. Các Cty CK thành viên
2. Các NHTM được cấp phép làm thành viên lưu ký
3. TTGDCK
4. Các nhà đầu tư có tổ chức
Phương án

a) 1
b) 1 và 2
c) 1,2 và 3
d) 1 và 4

Câu 76: Cty CK không phải bảo đảm nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau:
a) Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng
b) Quản lý tài sản của khách hàng tách biệt với tài sảm của Cty
c) Bảo mật thông tin cho khách hàng
d) Giám sát việc tuân thủ pháp luật khi đầu tư CK của khách hàng

Câu 77 : Cty CK phải gửi cơ quan quản lý nhà nước các báo cáo định k
ỳ sau, ngoại trừ:
a) Báo cáo hoạt động kinh doanh hàng tháng
b) Báo cáo tài chính quý
c) Báo cáo tài chính nửa năm