Download Đề tài Các hoạt động kinh doanh của công ty cổ phần chứng khoán FPT miễn phí Đề Cương
Giới thiệu
PHẦN 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
1.Công ty chứng khoán
2. Kinh doanh chứng khoán
3. Các hoạt động kinh doanh chứng khoán
3.1 Hoạt động Môi giới chứng khoán
3.2 Hoạt động Tự doanh
3.3 Hoạt động Bảo lãnh phát hành chứng khoán
3.4 Hoạt động tư vấn chứng khoán
3.5 Các nghiệp vụ khác
PHẦN 2: THỰC TRẠNG CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT
Khái quát về công ty cổ phần chứng khoán FPT
2. Thực trạng các nghiệp vụ kinh doanh tại công ty cổ phần chứng khoán FPT
2.1. Thực trạng các nghiệp vụ kinh doanh tại Công ty cổ phần Chứng khoán FPT
2.2.1 Nghiệp vụ môi giới
2.2.2 Nghiệp vụ tự doanh
2.2.3 Bảo lãnh phát hành chứng khoán
2.2.4 Nghiệp vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp
2.2.5 Hoạt động Lưu ký chứng khoán
PHẦN 3. ĐÁNH GIÁ CHUNG
3.1 Kết quả đạt được
3.1.1 : Một số thành tựu
3.1.2 : Kết quả kinh doanh năm 2009
3.2. Hạn chế và nguyên nhân
3.2.1 Hạn chế của công ty
3.2.2 Nguyên nhân
3.2.2.1 Nguyên nhân khách quan
3.2.2.2 Nguyên nhân chủ quan
3.3.Các giải pháp phát triển các nghiệp vụ kinh doanh tại công ty cổ phần chứng khoán FPT
3.3.1. Định hướng phát triển công ty
1. Về hoạt động môi giới
2.Về hoạt động tư vấn
3. Về hoạt động Bảo lãnh và Đại lý phát hành
4 Về hoạt động lưu ký và các dịch vụ tiện ích
3.3.2Định hướng phát triển của Nhà nước về lĩnh vực kinh doanh chứng khoán trong thời gian tới
3.3.3 Một số kiến nghị với chính phủ
1. Quy định về chế độ báo cáo và công khai hoá thông tin
2. Tuyên truyền và đào tạo kiến thức về chứng khoán và TTCK
Tóm tắt nội dung:Số tài khoản 2: ………………………………
Tại ngân hàng: ........................................................ Chi nhánh: …………............................................. Tỉnh/Thành phố: …………………………………
+ Bước 2: Nhận đơn đặt hàng
Sau khi tài khoản được mở, khách hàng có thể ra lệnh mua, bán cho Công ty môi giới. Hình thức đặt lệnh có thể bằng điện thoại, telex hay bằng phiếu lệnh.
Nếu là lệnh bán Công ty sẽ đề nghị khách hàng xuất trình số chứng khoán muốn bán để kiểm tra trước khi thực hiện đơn hàng hay đề nghị phải ký quỹ một phần số chứng khoán theo một tỷ lệ do UBCKNN quy định.
Nếu là lênh đặt mua, Công ty phải đề nghị khách hàng mức tiền ký quỹ nhất định trên tài khoản khách hàng ở Công ty. Khoản tiền này thường bằng 40% trị giá mua theo lệnh.
Phòng môi giới chứng khoán của Công ty sau khi phân loại các lệnh mua bán và hoàn tất thủ tục ban đầu thoả thuận với khách hàng như: Mức ký quỹ, hoa hồng, lệ phí… sẽ thông báo bằng điện thoại, telex hay Fax cho thư ký văn phòng thay mặt của Công ty có mặt tại quầy giao dịch trong SGDCK
+ Bước 3: Chuyển lênh tới thị trường phù hợp để thực hiện
Những người thay mặt có giấy phép của FPTS hoạt động với vai trò trung gian giữa khách hàng với Công ty. Trước đây, người thay mặt gửi tất cả lệnh mua bán chứng khoán của khách hàng tới bộ phận thực hiện lệnh hay phòng kinh doanh giao dịch của Công ty. Ở đây, một thư ký sẽ kiểm tra xem chứng khoán đó được mua bán trên thị trường nào (phi tập trung hay tập trung). Sau đó người thư ký sẽ gửi lệnh này tời thị trường để thực hiện.
Ngày nay, nhờ có mạng lưới thông tin trực tiếp từ các trụ sở chính và các phòng giao dịch. Vì vậy, các lệnh mua bán chứng khoán không còn được chuyển đến phòng thực hiện lệnh nữa mà được chuyển trực tiếp tới phòng giao dịch của SGDCK.
+ Bước 4: Xác nhận cho khách hàng
Sau khi lệnh đã được thực hiện sau, CTCK gửi cho khách hàng một phiếu xác nhận đã thi hành xong lệnh.Thông thường, FPTS gửi xác nhận trong ngày làm việc hôm sau so với ngày mua bán chứng khoán. Xác nhận này cũng giống như một hoá đơn hẹn ngày thanh toán với khách hàng.
+ Bước 5: Thanh toán bù trừ giao dịch
Hoạt động thanh toán bù trừ giao dịch bao gồm việc đối chiếu giao dịch và bù trừ các kết quả giao dịch.SGDCK sẽ tiến hành bù trừ giao dịch trên cơ sở nội dung lệnh của các CTCK chuyển vào hệ thống, những sai sót của CTCK tự sửa chữa.
Việc bù trừ các kết quả giao dịch sẽ kết thúc bằng việc in ra các chứng từ thanh toán. Các chứng từ này sẽ được gửi cho các CTCK và là cơ sở để thực hiện thanh toán và giao dịch chứng khoán.
+Bước 6: Thanh toán và giao hàng
Đến ngày thanh toán, người mua sẽ nhận được một giấy chứng nhận quyền sở hữu về số chứng khoán do Công ty bảo quản chứng khoán xác nhận, số chứng khoán này nằm trong tài khoản lưu trữ chứng khoán mà FPTS đã mở tại Công ty Bảo quản.
Đối với người bán chứng khoán sẽ nhận được một giấy báo cáo trên tài khoản của mình ở CTCK hay thông qua Ngân hàng thay mặt của khách hàng.
Phí môi giới:
2.2.2 Nghiệp vụ tự doanh
Hình thức giao dịch trong hoạt động tự doanh
+ Giao dịch gián tiếp: Tức là FPTS đặt các lệnh mua và bán của mình trên sở giao dịch, lệnh của họ có thể thực hiện với khách hàng nào không xác định trước.
Yêu cầu đối với hoạt động tự doanh của công ty FPTS
+ Tách biệt quản lý: Phải có sự tách biệt giữa nghiệp vụ tự doanh và nghiệp vụ môi giới để đảm bảo tính minh bạch, rõ ràng trong hoạt động. Sự tách biệt này bao gồm tách biệt về: yếu tố con người, quy trình nghiệp vụ, vốn và tài sản của khách hàng và Công ty.
+ Ưu tiên khách hàng: Phải tuân thủ nguyên tắc ưu tiên khách hàng khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh. Điều đó có nghĩa là lệnh giao dịch của khách hàng phải được xử lý trước lệnh tự doanh của Công ty. Nguyên tắc này đảm bạo công bằng cho khách hàng trong quá trình giao dịch chứng khoán. Do có tính đặc thù về khả năng tiếp cận thông tin và chủ động trên thị trường nên công ty có thể đoán trước được diễn biến của thị trường và sẽ mua hay bán tranh của khách hàng nếu không có nguyên tắc trên.
+ Góp phần bình ổn thị trường: FPTS hoạt động tự doanh nhằm góp phần làm bình ổn giá cả thị trường. Trong trường hợp này, hoạt động tự doanh được tiến hành bắt buộc theo luật định. Luật các CTCK phải dành một tỷ lệ nhất định các giao dịch của mình (ở Mỹ là 60%) cho hoạt động bình ổn thị trường. Theo đó, các CTCK có nghĩa vụ mua vào khi giá chứng khoán bị giảm và bán ra khi chứng khoán lên nhằm giữ giá chứng khoán ổn định.
+ Hoạt động tạo thị trường: Khi được phát hành, các chứng khoán mới chưa có thị trường giao dịch. Để tại thị trường cho các chứng khoán mới này các CTCK thực hiện tự doanh thông qua việc mua và bán chứng khoán tạo tính thanh khoản trên thị trường cấp hai. Trên những TTCK phát triển, các nhà tạo lập thị trường sử dụng nghiệp vụ mua và bán chứng khoán trên thị trường OTC để tạo thị trường. Theo đó, họ liên tục có những báo giá để mua hoăc bán chứng khoán với các nhà kinh doanh chứng khoán khác. Như vậy họ sẽ duy trì một thị trường liên tục với chứng khoán mà họ kinh doanh.
2.2.3 Bảo lãnh phát hành chứng khoán
Sau 1 năm hoạt động, FPTS hiện đã và đang cung cấp dịch vụ tư vấn phát hành cho các doanh nghiệp chủ yếu tập trung trong lĩnh vực dịch vụ tài chính, năng lượng, bất động sản, và các công ty có nhu cầu huy động vốn cho hoạt động đầu tư phát triển dài hạn.
Với đội ngũ 10 chuyên viên tư vấn tài chính, FPTS cam kết cung cấp các giải pháp tư vấn tài chính và giải pháp huy động vốn đầu tư tối ưu cho khách hàng, bao gồm hỗ trợ khách hàng thiết kế cơ cấu vốn tối ưu, chuẩn bị tài liệu và quảng bá cơ hội đầu tư, tìm kiếm nhà đầu tư chiến lược, thương thảo các điều khoản với các nhà đầu tư và bảo lãnh phát hành ra công chúng. Tính đến tháng 10/2007, tổng số vốn FPTS đã tư vấn phát hành thành công lên đến hơn 1.200 tỷ VND, trong đó có những dự án lớn như dự án phát hành cho Công ty Thủy Điện Vĩnh Sơn – Sông Hinh, Công ty Cổ phần Đầu tư và Vận tải Dầu khí Vinashin.
FPTS thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh và đồng bảo lãnh cho các hoạt động phát hành cổ phiếu và trái phiếu. FPTS cung cấp dịch vụ bảo lãnh ở các mức độ dịch vụ khác nhau, từ hình thức “Bảo lãnh cố gắng hết khả năng có thể” đến hình thức “Bảo lãnh cam kết”. Ngoài ra, với lợi thế về quan hệ với các doanh nghiệp và các định chế ngân hàng đầu tư trong và ngoài nước, FPTS giới thiệu cho khách hàng của mình với các nhà đầu tư tài chính và đầu tư chiến lược.
Dịch vụ bảo lãnh của FPTS được hậu thuẫn bởi mạng lưới các đối tác chiến lược trong các lĩnh vực và ngành kinh tế khác nhau và các mối quan hệ chặt chẽ của FPTS với cộng đồng các nhà đầu tư tổ chức.
Các hình thức Bảo lãnh phát hành
+ Bảo lãnh chắc chắn: Là hình thức Bảo lãnh mà FPTS nhận mua toàn bộ số chứng khoán trong đợt phát hành của Công ty phát hành, sau đó sẽ bán ra công chú...
Link download cho ae:
Zi3HqG0L2VD2r4i
xem them
CÁC HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT
