CHƯƠNG 1
HỆ THỐNG PHÁP LUẬT
QUY ĐỊNH HOẠT ĐỘNG TRÊN
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
2
-
Luật DN được Quốc Hội thông qua ngày
29/11/2005.
-
Luật DN chính thức có hiệu lực ngày 1/7/2006.
-
Luật quy định về doanh nghiệp.
-
Nội dung Luật DN có 10 Chương và 172 Điều.
LUẬT DOANH NGHIỆP
LUẬT DOANH NGHIỆP
3
Chương I: Những quy định chung (Điều 1  Điều 12)
Chương II: Thành lập DN và ĐKKD (Điều 13  Điều 37)
Chương III: Cty TNHH (Điều 38  Điều 76)
Chương IV: Cty Cổ phần (Điều 77  Điều 129)
Chương V: Cty hợp danh (Điều 130  Điều 140)
Chương VI: Doanh nghiệp tư nhân (Điều 141  Điều 145)
Chương VII: Nhóm Cty (Điều 146  Điều 149)
Chương VIII: Tổ chức lại, giải thể và phá sản DN
(Điều 150  Điều 160)
Chương IX: Quản lý NN đối với DN (Điều 161  Điều 165)
Chương X: Điều khoản thi hành (Điều 166  Điều 172)
LUẬT DOANH NGHIỆP
LUẬT DOANH NGHIỆP
4

Mục 2: Quỹ đại chúng & Quỹ thành viên (Điều 90  Điều 95)
-
Mục 3: Cty ĐT CK (Điều 96  Điều 97)
-
Mục 4: Ngân hàng giám sát (Điều 98  Điều 99)
LUẬT CHỨNG KHOÁN
LUẬT CHỨNG KHOÁN
8
Chương VIII: Công bố thông tin (Điều 100  Điều 107)
Chương IX: Thanh tra & xử lý vi phạm
-
Mục 1: Thanh tra (Điều 108  Điều 117)
-
Mục 2: Xử lý vi phạm (Điều 118  Điều 130)
Chương X: Giải quyết tranh chấp, khiếu nại, tố cáo và bồi
thường thiệt hại (Điều 131  Điều 133)
Chương XI: Điều khoản thi hành (Điều 134  Điều 136)
LUẬT CHỨNG KHOÁN
LUẬT CHỨNG KHOÁN
9

Chính Phủ ban hành ngày 19/1/2007.

Quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật CK.

Nội dung: 6 Chương và 31 Điều.
NGHỊ ĐỊNH 14/2007/NĐ - CP
NGHỊ ĐỊNH 14/2007/NĐ - CP
10
Chương I: Những quy định chung (Điều 1  Điều 2)

o
Mục 2: Vi phạm quy định về Cty đại chúng
(Điều 10  Điều 12).
NGHỊ ĐỊNH 36/2007/NĐ - CP
NGHỊ ĐỊNH 36/2007/NĐ - CP
13
o
Mục 3: Vi phạm quy định về niêm yết CK (Điều 13).
o
Mục 4: Vi phạm quy định về tổ chức giao dịch trên TTCK
(Điều 14  Điều 18).
o
Mục 5: Vi phạm quy định về hoạt động kinh doanh CK và
chứng chỉ hành nghề CK (Điều 19  Điều 24)
o
Mục 6: Vi phạm quy định về giao dịch CK
(Điều 25  Điều 29
NGHỊ ĐỊNH 36/2007/NĐ - CP
NGHỊ ĐỊNH 36/2007/NĐ - CP
14
o
Mục 7: Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, thanh toán và
bù trừ CK, về ngân hàng giám sát (Điều 30  Điều 31).
o
Mục 8: Vi phạm quy định về công bố thông tin (Điều 32).
o
Mục 9: Vi phạm quy định về báo cáo (Điều 33).
o
Mục 10: Vi phạm quy định làm cản trở việc thanh tra
(Điều 34).

SGDCK / TTGDCK.
QUYẾT ĐỊNH 13/2007/QĐ - BTC
QUYẾT ĐỊNH 13/2007/QĐ - BTC
19
BTC ban hành ngày 19/3/2007 về việc ban hành
Điều lệ mẫu áp dụng cho các công ty niêm yết trên
SGDCK / TTGDCK.
QUYẾT ĐỊNH 15/2007/QĐ - BTC
QUYẾT ĐỊNH 15/2007/QĐ - BTC
20
BTC ban hành ngày 24/4/2007 về việc ban hành
Quy chế tổ chức và hoạt động công ty CK.
QUYẾT ĐỊNH 27/2007/QĐ - BTC
QUYẾT ĐỊNH 27/2007/QĐ - BTC
21
BTC ban hành ngày 15/5/2007 về việc ban hành
Quy chế tổ chức và hoạt động công ty quản lý quỹ.
QUYẾT ĐỊNH 35/2007/QĐ - BTC
QUYẾT ĐỊNH 35/2007/QĐ - BTC
22
Ban hành kèm theo Quy chế thành lập và quản lý
Quỹ đầu tư chứng khoán.
QUYẾT ĐỊNH 45/2007/QĐ - BTC
QUYẾT ĐỊNH 45/2007/QĐ - BTC
23
BTC ban hành ngày 22/10/2007 về việc ban hành
Quy chế Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán
chứng khoán.
QUYẾT ĐỊNH 87/2007/QĐ - BTC
QUYẾT ĐỊNH 87/2007/QĐ - BTC