SỞ GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
Số: 276/QĐ-SGDHN
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do - Hạnh phúc
Hà Nội, ngày 03 tháng 08 năm 2012
QUYẾT ĐỊNH
Về việc ban hành Quy trình đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được
Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương
tại Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội
TỔNG GIÁM ĐỐC
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006 và Luật
số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010 Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của
Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006;
Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 của Chính phủ
quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và
Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số 01/2009/QĐ-TTg ngày 02/01/2009 của Thủ
tướng Chính phủ về việc thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Căn cứ Điều lệ Tổ chức và Hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán
Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 1354/QĐ-BTC ngày 29/05/2009
của Bộ trưởng Bộ Tài chính;
Căn cứ Nghị định số 01/2011/NĐ-CP ngày 05/01/2011 của Chính phủ
về phát hành trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái
phiếu chính quyền địa phương;
Căn cứ Thông tư số 17/2012/TT-BTC ngày 08/02/2012 của Bộ Tài chính
hướng dẫn phát hành trái phiếu Chính phủ tại thị trường trong nước;
Căn cứ Thông tư số 34/2012/TT-BTC ngày 01/03/2012 của Bộ Tài chính
hướng dẫn phát hành trái phiếu Chính phủ bảo lãnh;
Căn cứ Thông tư số 81/2012/TT-BTC ngày 22/05/2012 của Bộ Tài chính

Đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái
phiếu chính quyền địa phương tại Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội
(Ban hành kèm theo Quyết định số 276/QĐ-SGDHN ngày 03tháng 08 năm 2012
của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội)
I. QUY ĐỊNH CHUNG
1. Phạm vi áp dụng
Quy trình này quy định nội dung, trình tự thực hiện các bước công việc
đối với hoạt động đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo
lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
(sau đây viết tắt là “SGDCKHN”) áp dụng cho cá nhân, tổ chức liên quan đến
hoạt động đấu thầu tại SGDCKHN.
2. Giải thích từ ngữ
Các từ ngữ sử dụng trong trong quy trình này được hiểu như sau:
2.1. Thành viên đấu thầu (sau đây viết tắt là thành viên) là thành viên đấu
thầu theo quy định tại Thông tư 17/2012/TT-BTC ngày 08/02/2012 của Bộ Tài
chính hướng dẫn phát hành TPCP tại thị trường trong nước.
2.2. Hệ thống Đấu thầu Trái phiếu Điện tử (sau đây viết tắt là
“HTĐTĐT”) là hệ thống phần mềm ứng dụng được xây dựng nhằm phục vụ các
hoạt động đấu thầu trái phiếu tại SGDCKHN.
2.3. Đại diện đấu thầu của thành viên đấu thầu (sau đây gọi tắt là đại diện
đấu thầu) là nhân viên do thành viên chính thức chỉ định, được SGDCKHN chấp
thuận cấp thẻ đại diện đấu thầu và đại diện cho thành viên nhập lệnh trên
HTĐTĐT của SGDCKHN.
2.4. Cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên đấu thầu (sau đây gọi tắt là
cán bộ phụ trách đấu thầu) là cán bộ lãnh đạo của thành viên, do thành viên
chính thức chỉ định, chịu trách nhiệm giám sát sự tuân thủ của đại diện đấu thầu
của mình và là đầu mối chính thức trong mọi hoạt động liên quan đến nghiệp vụ
đấu thầu TPCP tại SGDCKHN.
2.5. Cán bộ đấu thầu SGDCKHN (sau đây viết tắt là “cán bộ đấu thầu”) là
cán bộ nghiệp vụ của SGDCKHN, chịu trách nhiệm tổ chức vận hành và tác

4.2. Đối với thành viên đấu thầu
- Mỗi đại diện đấu thầu/ cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên được
cấp 01 tên người sử dụng (username) và mật khẩu (password) để truy cập
HTĐTĐT. Ngay khi truy cập HTĐTĐT lần đầu tiên, đại diện đấu thầu/cán bộ
phụ trách đấu thầu của thành viên lần đầu sử dụng username phải thực hiện thay
đổi password được cấp ban đầu.
- Đại diện đấu thầu/cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên có nghĩa vụ
bảo mật mật khẩu truy cập và không được sử dụng tên và mật khẩu truy cập của
người khác để vận hành, tác nghiệp trên HTĐTĐT
- Trường hợp thay đổi thông tin truy cập HTĐTĐT, thành viên phải thông
báo SGDCKHN chậm nhất 01 ngày làm việc trước ngày đấu thầu.
- Trong 01 phiên đấu thầu, đại diện đấu thầu chịu trách nhiệm thực hiện
toàn bộ các thao tác nhập lệnh; cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên chịu
trách nhiệm kiểm tra, giám sát đảm bảo sự tuân thủ của đại diện đấu thầu.
- Trường hợp không truy cập được hay có sự cố, sai sót bất thường, thành
viên phải báo ngay cho cán bộ đấu thầu của SGDCKHN để được hỗ trợ.
4
II. QUY TRÌNH TÁC NGHIỆP ĐỐI VỚI CÁN BỘ NGHIỆP VỤ
CỦA SGDCKHN
Bước 1. Thông báo đợt đấu thầu
- Kiểm tra thông tin trước khi khai báo đợt đấu thầu: Cán bộ đấu thầu thứ
1 thực hiện kiểm tra:
+ Nhóm tham số áp dụng cho đợt đấu thầu.
+Thông tin về danh mục trái phiếu, thông tin lịch trả lãi, thông tin TCPH.
+ Kiểm tra thông tin nhóm thành viên tham gia phiên đấu thầu, đại diện
đấu thầu và cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên.
Lưu ý: Việc bổ sung, điều chỉnh các thông tin trên phải được thực hiện
trước khi khai báo đợt đấu thầu.
- Khai báo đợt đấu thầu: căn cứ vào đề nghị đấu thầu trái phiếu được tổ
chức phát hành gửi theo đường công văn hoặc dữ liệu điện tử, trước ngày tổ

viên (nếu có).
+ Kiểm tra tính hợp lệ của phiếu theo quy định. Đảm bảo trên mỗi phiếu
có đủ 02 chữ ký của 02 cán bộ. Đối với phiếu không hợp lệ sẽ lập biên bản để
loại bỏ và thông báo cho thành viên (Phụ lục 04).
+ Phiếu dự thầu hợp lệ được nhập và duyệt vào HTĐTĐT bằng tên người
sử dụng của chính thành viên liên quan trước 14h00 ngày đấu thầu.
Bước 4. Kết thúc nhận đăng ký hồ sơ tham dự thầu và phiếu dự thầu
Vào 14h00 ngày đấu thầu, cán bộ đấu thầu thực hiện tiến trình để kết thúc
nhận đăng ký hồ sơ tham dự thầu và phiếu dự thầu.
Bước 5. Thực hiện xét thầu
Cán bộ đấu thầu thứ 1 thực hiện:
- Xác thực và giải mã phiếu dự thầu.
-Tổng hợp thông tin dự thầu (thực hiện xét thầu giả lập nếu cần) gửi
TCPH xác định mức lãi suất phát hành đối với mỗi loại trái phiếu gọi thầu.
- Nhập lãi suất phát hành vào HTĐTĐT căn cứ theo công văn của TCPH
(trường hợp TCPH kết nối với HTĐTĐT sẽ do TCPH thực hiện). Cán bộ đấu
thầu thứ 2 thực hiện xác nhận mức lãi suất phát hành vừa nhập trên HTĐTĐT.
- Thao tác xác định lãi suất trúng thầu, khối lượng trúng thầu và giá bán
trái phiếu theo quy định Điều 18 Thông tư 17/2012/TT-BTC ngày 08/02/2012
của Bộ Tài chính.
- Thiết lập tài khoản thanh toán, duyệt thông tin kết quả thầu để chuyển
cho thành viên đấu thầu.
Bước 6. Thông báo kết quả đấu thầu
- Ngay sau khi kết thúc phiên đấu thầu, cán bộ đấu thầu thực hiện việc
thông báo kết quả đấu thầu như sau:
+ Lập, in, chuyển lãnh đạo Phòng Thị trường trái phiếu duyệt trình Ban
Tổng giám đốc ký các báo cáo:
• Báo cáo kết quả đấu thầu (Phụ lục 05);
• Thông báo kết quả đấu thầu gửi TTLK và TCPH (Phụ lục 06);
• Bảng kê danh sách trái chủ trúng thầu (Phụ lục 07);

hiện lại việc đăng ký thông tin khách hàng.
- Đại diện đấu thầu cũng có thể nhập phiếu dự thầu vào HTĐTĐT, tuy
nhiên, phiếu ở trạng thái chờ cho đến khi SGDCKHN kích hoạt tiến trình “Nhận
phiếu dự thầu”. Thông tin về đặt thầu được tự động mã hóa.
Bước 3. Nhập phiếu dự thầu
Từ 8h30 ngày đấu thầu, đại diện đấu thầu thực hiện nhập phiếu dự thầu
của chính thành viên hoặc/và khách hàng của thành viên tại tiến trình “Nhận
phiếu dự thầu” trên HTĐTĐT trên cơ sở đăng ký tham dự của bước trên.
Lưu ý:
- Đại diện đấu thầu có thể sửa, hủy hoặc không tham gia phiên đấu thầu mặc dù đã
thực hiện đăng ký tham dự thầu.
- Tại thời điểm đóng thầu (14h00 ngày đấu thầu), đại diện đấu thầu dừng nhập
mới/sửa/xóa phiếu dự thầu vào HTĐTĐT. Các lệnh dự thầu đang thực hiện nhập
mới/sửa/xóa nếu chưa được HTĐTĐT ghi nhận sẽ không có hiệu lực.
- Thông tin đặt thầu được tự động mã hóa.
7
Bước 4. Xác nhận Thông báo kết quả đấu thầu
Sau khi SGDCKHN thực hiện xét thầu và đẩy thông báo kết quả đấu thầu
qua HTĐTĐT, đại diện đấu thầu thực hiện xác nhận thông báo kết quả đấu thầu
trên HTĐTĐT.
Bước 5. Xác nhận chuyển tiền thanh toán trái phiếu
- Chậm nhất vào 14h00 ngày thanh toán tiền mua trái phiếu, các thành
viên trúng thầu phải chuyển toàn bộ tiền mua trái phiếu theo giá bán đã được
xác định trong thông báo trúng thầu vào tài khoản của tổ chức phát hành.
- Sau khi chuyển tiền thành công, đại diện đấu thầu thực hiện xác nhận đã
chuyển tiền thanh toán mua trái phiếu trên HTĐTĐT của SGDCKHN.
2. Đối với thành viên tham dự đấu thầu bán điện tử
Bước 1. Lập phiếu dự thầu
Căn vào thông báo đấu thầu của SGDCKHN, thành viên lập phiếu dự thầu
cho chính thành viên hoặc khách hàng của thành viên (Phụ lục 09a/09b)


+ Kiểm tra thông tin nhóm tham số áp dụng cho phiên thầu+ Kiểm tra thông tin nhóm thành viên tham gia dự thầu,đại diện đấu thầu
và cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên.

+Thông tin về danh mục trái phiếu, thông tin lịch trả lãi, thông tin TCPH.
4 Khai báo thông tin đợt đấu thầu mới/ bổ sung
5 - Công bố thông tin đợt đấu thầu trên trang chủ HTĐTĐT
- Công bố danh sách cán bộ trực hỗ trợ
6 Thực hiện tiến trình "Nhận hồ sơ tham dự thầu"
7 Thực hiện tiến trình " Nhận phiếu dự thầu"
+Nhập phiếu dự thầu đối với trường hợp thành viên tham dự thầu bán
điện tử tại SGDCKHN
8 Thực hiện tiến trình "Kết thúc nhận hồ sơ dự thầu"
9 Thực hiện tiến trình "Kết thúc nhập phiếu dự thầu"
10 Thực hiện xác thực và giải mã đơn dự thầu
11 Thực hiện xét thầu giả lập (nếu cần)
12 Nhập và xác nhận lãi suất phát hành trên hệ thống
13 Thực hiện xác định kết quả đấu thầu
9
+ Mã trái phiếu
+ Khối lượng gọi thầu
+ Khối lượng đăng ký
+ Khối lượng trúng thầu
+ Lãi suất trúng thầu/ lãi suất BQGQ
+ Lãi suất danh nghĩa
+ Số thành viên tham gia dự thầu
13 Lập và in báo cáo: