Nhóm 2
ĐIỀU KIỆN NIÊM YẾT VÀ HỦY NIÊM
YẾT TRÊN HNX VÀ HSX
I. Cơ sở lý luận
II. Tổng quan về HNX và HSX
III. Điều kiện niêm yết chứng khoán ra công
chúng
IV. Điều kiện kiểm soát của ngân hàng nhà nước
với công ty cổ phần
V. Điều kiện niêm yết và hủy niêm yết
VI. Điều kiện niêm yết chứng khoán của công ty
hình thành sau khi hợp nhất doanh nghiệp
VII. Hủy niêm yết trên HNX và HSX
NỘI DUNG
1. Định nghĩa
Niêm yếu chứng khoán là việc ghi danh
các chứng khoán nhất định vào danh mục
các chứng khoán đủ tiêu chuẩn được giao
dịch tại Sở giao dịch chứng khoán.
2. Phân loại : gồm 4 loại niêm yết
- Niêm yết lần đầu
- Niêm yết lần tiếp theo
- Thay đổi niêm yết
- Niêm yết chéo
I. CƠ SỞ LÝ LUẬN
3. Mô hình tóm tắt niêm yết
trên thị trường chứng khoán
Công
ty
đăng
ký

342,00 301,00 3,00 38,00 0,00
Tỉtrọng(%)
100,00 88,01 0,88 11,11 0,00
KLniêm
yết(ngànCK)
26.701.202,98 26.505.047,17 126.063,53 70.092,28 0,00
Tỉtrọng(%)
100,00 99,27 0,47 0,26 0,00
GTniêm
yết(triệuđồng)
273.320.335,01 265.050.471,71 1.260.635,30 7.009.228,00 0,00
Tỉtrọng(%)
100,00 96,97 0,46 2,56 0,00
2. HNX
Có 382 doanh nghiệp niêm yết tổng giá trị
niêm yết đạt 86.462 tỷ đồng
Cho ra đời HNX30
Theo khoản 1 điều 12 luật chứng khoán năm 2006 :
- Vốn điều lệ góp là mười tỷ đồng.
- Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm
đăng ký chào bán phải có lãi.
- Có phương án phát hành và phương án sử dụng
vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán.
- Với trái phiếu, có cam kết thực hiện nghĩa vụ với
nhà đầu tư.
III. ĐIỀU KIỆN NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG
- Thời gian hoạt động tối thiểu là 02 năm
- Giá trị thực của vốn điều lệ không thấp hơn mức vốn pháp
định.
- Hoạt động kinh doanh có lãi trên cơ sở báo cáo tài chính

Tỷ lệ cổ phiếu trên 100
cổ đông
20% 15%
Thời hạn nắm giử sau
phát hành
6 tháng - 6 tháng 6 tháng – 6 tháng
Hồ sơ đăng ký Có Có
2. Điều kiện niêm yết trái phiếu
HSX HNX
Loại công ty Công ty trách nhiệm
hửu hạn trở lên
Công ty trách nhiệm
hửu hạn trở lên
Vốn điều lệ 80 tỷ 10 tỷ
Thời hạn xét lãi 2 năm 1 năm
Số chủ nợ 100 người Không quy định
Thời gian đáo hạn Cùng thời gian đáo
hạn
Cùng thời gian đáo
hạn
Hồ sơ Có Có
VI. Điều kiện niêm yết chứng khoán của
công ty hình thành sau khi hợp nhất
doanh nghiệp
1. Điều kiện niêm yết chứng khoán
của công ty hình thành sau hợp
nhất doanh nghiệp:
Đáp ứng các điều kiện quy định tại
Khoản 1 Điều 53 Nghị định số
58/2012/NĐ-CP

niêm yết được tổ chức phát hành mua lại toàn bộ
trước thời gian đáo hạn
- Tổ chức kiểm toán không chấp nhận kiểm toán;
- Không tiến hành các thủ tục niêm yết tại Sở GDCK
trong thời hạn 3 tháng
- Vi phạm chậm nộp BCTC năm trong 3 năm liên tiếp;
- UBCK, Sở GDCK phát hiện t/c niêm yết giả mạo hồ
sơ niêm yết
- Vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin
Điều kiện huỷ niêm yết bắt buộc
(tiếp theo)
Điều kiện được huỷ niêm yết
tự nguyện
- Quyết định của ĐHĐCĐ có trên 50% số
phiếu biểu quyết của các CĐ không phải là
CĐ lớn chấp thuận hủy bỏ niêm yết
- Không được đề nghị hủy bỏ niêm yết
trong thời hạn 2 năm
- T/c có CK huỷ bỏ niêm yết chỉ được đăng
ký niêm yết lại sau 12 tháng
CẢM ƠN THẦY VÀ CÁC BẠN ĐÃ
THEO DÕI
Questions?
We are happy to help you!