BỘ GIÁO DỤC VÀ ðÀO TẠO
TRƯỜNG ðẠI HỌC NÔNG NGHIỆP HÀ NỘI









LÊ QUỐC HUY
ðÁNH GIÁ CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ðẦU TƯ
XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH ðƯỜNG GIAO THÔNG
CỦA BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN THÀNH PHỐ BẮC NINH
LUẬN VĂN THẠC SĨ


NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC
PGS. TS. KIM THỊ DUNG

HÀ NỘI - 2013
Trường ðại học Nông nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sỹ Quản trị kinh doanh …………………

i

LỜI CAM ðOAN

Tôi xin cam ñoan rằng, ñây là công trình nghiên cứu của riêng tôi với
nội dung, số liệu và kết quả nghiên cứu trong luận văn là trung thực và chưa
ñược sử dụng ñể bảo vệ một học vị nào.
Tôi cũng xin cam kết rằng, mọi sự giúp ñỡ cho việc thực hiện luận văn
ñã ñược cảm ơn, các thông tin trích dẫn trong luận văn ñều ñược chỉ rõ nguồn
gốc, xuất xứ và có tính khái quát cao làm căn cứ bảo vệ thành công ñề tài.

Tác giả luận văn
Lê Quốc Huy


kết quả còn nhiều hạn chế.
Rất mong nhận ñược sự giúp ñỡ của quý thầy, cô và nhà trường.
Tôi xin chân thành cảm ơn!

Tác giả luận văn Lê Quốc Huy

Trường ðại học Nông nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sỹ Quản trị kinh doanh …………………

iii

MỤC LỤC
Trang

Lời cam ñoan i
Lời cảm ơn ii
Mục lục iii
Danh mục các chữ viết tắt vi
Danh mục các bảng vii
Danh mục sơ ñồ, biểu ñồ, bản ñồ viii
1. MỞ ðẦU 1
1.1 Tính cấp thiết của ñề tài 1
1.2 Mục tiêu nghiên cứu 2
1.2.1 Mục tiêu chung 2
1.2.2 Mục tiêu cụ thể 2
1.3 ðối tượng và phạm vi nghiên cứu 3
1.3.1 ðối tượng nghiên cứu 3
1.3.2 Phạm vi nghiên cứu 3

4.1.1 Thông tin chung một số dự án ñầu tư xây dựng công trình ñường giao
thông 49
4.1.2 Vai trò của các bên tham gia dự án 50
4.2 ðánh giá công tác QLDA ñầu tư xây dựng công trình ñường giao
thông tại Ban quản lý dự án thành phố Bắc Ninh 50
4.2.1 ðánh giá về tổ chức bộ máy quản lý dự án 50
4.2.2 ðánh giá công tác xây dựng kế hoạch triển khai thực hiện dự án 57
4.2.3 ðánh giá công tác quản lý quá trình triển khai thực hiện dự án theo kế
hoạch 59
4.2.4 ðánh giá kết quả, hiệu quả công tác quản lý dự án ñầu tư xây dựng
công trình ñường giao thông tại Ban QLDA thành phố Bắc Ninh 72
Trường ðại học Nông nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sỹ Quản trị kinh doanh …………………

v

4.3 Những yếu tố ảnh hưởng ñến công tác quản lý thực hiện dự án ñầu tư
xây dựng công trình ñường giao thông tại Ban QLDA thành phố Bắc
Ninh 85
4.3.1 Yếu tố khách quan 85
4.3.2 Yếu tố chủ quan 91
4.4 Một số giải pháp nhằm hoàn thiện công tác QLDA ñầu tư xây dựng
công trình ñường giao thông tại Ban quản lý dự án TP. Bắc Ninh 92
4.4.1 Nhóm giải pháp ñảm bảo thời gian, tiến ñộ thi công dự án 92
4.4.2 Giải pháp hoàn thiện công tác tư vấn, giám sát 94
4.4.3 Giải pháp kiện toàn và tăng cường năng lực quản lý của chủ ñầu tư 96
4.4.4 Giải pháp quản lý tài chính 97
5. KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 99
5.1 Kết luận 99
5.2 Kiến nghị 100
6. DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 102

Nð
NQ
NSNN
Qð
QL
QLDA
STT
TL
TP
TT
UBND
XD
Bộ tài chính
Bê tông cốt thép
Bộ xây dựng
Cán bộ công nhân viên
Chính phủ
ðiều chỉnh bổ sung
ðầu tư xây dựng công trình
ðấu thầu rộng rãi
Thu nhập bình quân ñầu người
Giải phóng mặt bằng
Khu công nghiệp
Kế hoạch và ðầu tư
Khoa học kỹ thuật
Hạ tầng kỹ thuật
Nghị ñịnh
Nghị quyết
Ngân sách nhà nước
Quyết ñịnh

Bảng 4.8 Tỷ lệ khối lượng thi công hoàn thành so với kế hoạch 74
Bảng 4.9 Số lượng và tỷ lệ ý kiến trả lời của cán bộ Ban QLDA về chất
lượng công trình 77
Bảng 4.10 Số lượng và tỷ lệ ý kiến trả lời của Ban Thanh tra nhân dân về
chất lượng công trình 78
Bảng 4.11 Tổng hợp chi phí phát sinh thêm của các dự án 80
Bảng 4.12 Tổng hợp giá trị tạm ứng vốn 81
Bảng 4.13 Giá trị khối lượng hoàn thành, vốn bố trí và thanh toán 83
Bảng 4.14 Số lượng, tỷ lệ ý kiến trả lời của Nhà thầu về tình hình tạm ứng,
thanh toán 84
Bảng 4.15 Vốn bố trí cho các dự án qua các năm 88
Trường ðại học Nông nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sỹ Quản trị kinh doanh …………………

viii

DANH MỤC SƠ ðỒ, BIỂU ðỒ, BẢN ðỒ

SƠ ðỒ
Sơ ñồ 2.1 Quy trình thực hiện dự án ðTXDCT ñường giao thông 8
Sơ ñồ 2.2 Quy trình quản lý dự án ðTXDCT ñường giao thông 9
Sơ ñồ 2.3 Hình thức chủ ñầu tư tự quản lý hoặc thành lập Ban QLDA 11
Sơ ñồ 2.4 Hình thức chủ ñầu tư thuê tư vấn QLDA 12
Sơ ñồ 2.5 Hình thức tổ chức dự án chìa khóa chao tay 13
Sơ ñồ 2.5 Quy trình quản lý dự án ðTXDCT ñường giao thông 14
Sơ ñồ 3.1 Bộ máy tổ chức Ban QLDA thành phố Bắc Ninh 42
Sơ ñồ 3.2 Khung phân tích lý thuyết về ñánh giá công tác QLDA ðTXDCT
ñường giao thông 44
Sơ ñồ 4.1
Quy trình trong công tác tổ chức lựa chọn nhà thầu 59


cơ bản ñã và ñang hoàn thành, từng bước phát huy hiệu quả, góp phần chuyển
dịch cơ cấu kinh tế, cải thiện từng bước ñời sống vật chất và tinh thần của
nhân dân thành phố nói riêng và trên ñịa bàn tỉnh Bắc Ninh nói chung. ðiều
này không chỉ ñòi hỏi sự nỗ lực của cả tỉnh, mà còn cần có sự phấn ñấu,
không ngừng nâng cao chất lượng, chuyên môn của bản thân các chủ ñầu tư
và các ñơn vị khác có liên quan, nhằm tạo ra hiệu quả cao nhất cho các dự án
ñầu tư xây dựng công trình.
ðể thực hiện ñược mục tiêu trên, thành phố Bắc Ninh cần tiến hành
ñồng bộ nhiều giải pháp, trong ñó hoàn thiện công tác quản lý dự án ñầu tư
xây dựng công trình là một nội dung quan trọng. Tuy nhiên, quản lý dự án là
một quá trình phức tạp, không có sự lặp lại, nó diễn ra theo các quy tắc chặt
chẽ và ñược xác ñịnh rõ của công việc. Mỗi dự án có ñịa ñiểm khác nhau,
không gian và thời gian khác nhau, và có thể trong quá trình thực hiện dự án
còn có sự thay ñổi về mục tiêu, nội dung, quy mô và tổng mức ñầu tư. Cho
nên, việc ñiều hành quản lý dự án ñầu tư xây dựng công trình cũng luôn thay
ñổi, linh hoạt, không có công thức nhất ñịnh.
Trường ðại học Nông nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sỹ Quản trị kinh doanh …………………

2

Mặt khác, cơ chế quản lý dự án ñầu tư xây dựng công trình hiện nay
còn bộc lộ nhiều nhược ñiểm, thiếu ñồng bộ, trình tự xây dựng cơ bản không
ñược chấp hành nghiêm; quyền hạn, trách nhiệm của các cơ quan nhà nước,
chủ ñầu tư trong hoạt ñộng ñầu tư xây dựng chưa ñược phân ñịnh rõ ràng, ñặc
biệt ñối với vốn từ ngân sách nhà nước; quá trình lập, thiết kế và triển khai dự
án còn nhiều bất cập.
Thực tế cho thấy, ña số các dự án ñầu tư xây dựng công trình trên ñịa
bàn thành phố Bắc Ninh bị chậm tiến ñộ, chi phí trong xây dựng cơ bản phát
sinh nhiều, chất lượng công trình chưa ñảm bảo theo yêu cầu ñề ra; công tác
quản lý dự án trong một số dự án còn mang tính chiếu lệ, hình thức dẫn ñến

1.3.2 Phạm vi nghiên cứu
1.3.2.1 Phạm vi về không gian
ðề tài ñược tiến hành nghiên cứu một số dự án ñầu tư xây dựng công
trình ñường giao thông tại thành phố Bắc Ninh do Ban QLDA thành phố làm
chủ ñầu tư.
1.3.2.2 Phạm vi về thời gian
Chúng tôi tiến hành nghiên cứu ñề tài từ tháng 8/2012 ñến tháng
10/2013. Các dự án ñầu tư xây dựng công trình ñường giao thông bắt ñầu
thực hiện từ năm 2009 tiếp ñến năm 2013.
1.3.2.3 Phạm vi về nội dung
Nghiên cứu lý luận và thực tiễn về QLDA và ñánh giá công tác QLDA
ñầu tư xây dựng công trình ñường giao thông.
Nghiên cứu thực tiễn và ñánh giá công tác QLDA ñầu tư xây dựng
công trình ñường giao thông của Ban QLDA thành phố Bắc Ninh trong giai
ñoạn thi công xây dựng công trình.
Nghiên cứu, ñề xuất các giải pháp nhằm hoàn thiện công tác QLDA
ñầu tư xây dựng công trình ñường giao thông tại Ban QLDA thành phố Bắc
Ninh và rút kinh nghiệm cho các dự án, gói thầu sau, thực hiện trong giai
ñoạn 2013-2020.
Trường ðại học Nông nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sỹ Quản trị kinh doanh …………………

4

2. CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN

2.1 Cơ sở lý luận
2.1.1 Dự án và quản lý dự án ñầu tư xây dựng công trình ñường giao thông
2.1.1.1 Một số khái niệm
a) Khái niệm về dự án ñầu tư xây dựng công trình ñường giao thông
Dự án ñầu tư xây dựng công trình ñường giao thông là tập hợp các nội

Dự án ñầu tư xây dựng có mục ñích cuối cùng là công trình xây dựng
hoàn thành ñảm bảo các mục tiêu ñã ñặt ra về thời gian, chi phí, chất lượng,
an toàn vệ sinh và bảo vệ môi trường.
Thứ hai, dự án ñược xây dựng và sử dụng tại chỗ
Các dự án xây dựng công trình ñường giao thông có thể có các sản
phẩm là các công trình lớn ñược xây dựng và sử dụng tại chỗ, thời gian xây
dựng cũng như thời gian sử dụng lâu dài. Với tính chất như vậy nên khi tiến
hành xây dựng phải chú ý ngay từ khâu quy hoạch, lập dự án, chọn ñịa ñiểm
xây dựng, khảo sát thiết kế và tổ chức thi công xây lắp công trình sao cho hợp
lý, tránh phá ñi làm lại hoặc sửa chữa không ñảm bảo về thời hạn hoàn thành
công trình, gây thiệt hại vốn ñầu tư của chủ ñầu tư, vốn của các nhà thầu và
giảm tuổi thọ công trình.
Thứ ba, kích thước và trọng lượng dự án lớn, có cấu tạo phức tạp
Các sản phẩm của các dự án công trình có thể có kích thước lớn (chiều
dài tuyến, chiều rộng mặt ñường lớn), trọng lượng lớn. Số lượng vật tư, thiết
bị máy thi công và hao phí lao ñộng cho mỗi công trình cũng rất khác nhau
(tuỳ thuộc vào quy mô dự án, yêu cầu kỹ thuật, tiến ñộ công trình vv ). Do
vậy dẫn ñến công tác giám sát chất lượng nguyên liệu, cấu kiện, máy móc thi
công gặp nhiều khó khăn. Giá thành xây dựng rất phức tạp thường xuyên thay
ñổi theo từng khu vực, từng thời kỳ gây khó khăn cho công tác khống chế giá
thành công trình xây dựng.
Thứ tư, dự án liên quan ñến nhiều ngành, ñến môi trường tự nhiên và
cộng ñồng dân cư
Trường ðại học Nông nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sỹ Quản trị kinh doanh …………………

6

Sản phẩm các dự án xây dựng công trình liên quan ñến nhiều ngành cả
về phương diện cung cấp các yếu tố ñầu vào, thiết kế và chế tạo sản phẩm và
cả về phương diện sử dụng công trình.

ñầu tư, kết quả của giai ñoạn này là chủ ñầu tư có quyết ñịnh phê duyệt dự án
ñầu tư;
- Giai ñoạn thực hiện ñầu tư: Giai ñoạn này thực hiện việc lựa chọn nhà
thầu lập thiết kế kỹ thuật, lập kế hoạch ñấu thầu, tổ chức lựa chọn nhà thầu tư
vấn giám sát, lựa chọn nhà thầu xây lắp; mua bảo hiểm công trình, tiến hành
thi công xây lắp…;
- Giai ñoạn kết thúc xây dựng, bàn giao ñưa công trình vào khai thác sử
dụng: Giai ñoạn này thực hiện việc hoàn công công trình, tổ chức kiểm ñịnh,
thử tải và bàn giao công trình; kiểm toán, quyết toán công trình; báo cáo hoàn
thành công trình.

Trường ðại học Nông nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sỹ Quản trị kinh doanh …………………

8


GIAO, S
Ử DỤNG
Quy trình thực hiện dự án
ðTXDCT ñường giao thông
Gð THỰC HIỆN
ðẦU TƯ
Lựa chọn ñơn vị Tư
vấn lập dự án
Nghiệm thu,
hoàn công
công trình

Lập dự án ñầu tư
xây dựng công trình
Thẩm ñịnh dự án
ñầu tư xây dựng
công
trình

Quyết ñịnh phê
duyệt dự án
Kiểm ñịnh,
thử tải
công trình

Bàn giao công trình
ñưa vào sử dụng
Báo cáo, quyết toán,
kiểm toán, bảo hành
Tiến hành

công trình
Quản lý môi
trường, an toàn
lao ñộng
Trường ðại học Nông nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sỹ Quản trị kinh doanh …………………

9

Theo ñó, quản lý dự án ñầu tư xây dựng công trình ñường giao thông
gồm 3 giai ñoạn chủ yếu là: Lập kế hoạch, ñiều phối thực hiện và giám sát
trong quá trình thực hiện. Sơ ñồ 2.2: Quy trình quản lý dự án ðTXDCT ñường giao thông

Thứ nhất là lập kế hoạch tổng thể quá trình thực hiện dự án
ðây là khâu dự báo các quá trình thực hiện dự án về mọi mặt liên quan,
thông thường phải lập các kế hoạch cơ bản sau ñây:
Kế hoạch tổng thể các việc phải thực hiện từ giai ñoạn chuẩn bị ñầu tư
dự án; giai ñoạn thực hiện dự án và giai ñoạn kết thúc xây dựng, ñưa dự án
vào khai thác, sử dụng. Bản kế hoạch này ñược lập trên cơ sở khống chế về

Thứ hai là ñiều phối thực hiện dự án
ðiều phối thực hiện dự án: ðây là quá trình phân phối nguồn lực bao
gồm tiền vốn, lao ñộng, thiết bị và ñặc biệt quan trọng là ñiều phối và quản lý
tiến ñộ thời gian. Giai ñoạn này chi tiết hóa thời gian, lập lịch trình cho từng
công việc và toàn bộ dự án (khi nào bắt ñầu, khi nào kết thúc) trên cơ sở ñó
bố trí vốn, nhân lực và thiết bị phù hợp. Việc ñiều phối thực hiện này cần bám
sát các giai ñoạn của quá trình thực hiện dự án.
Thứ ba là kiểm tra, giám sát thực hiện các nhiệm vụ công việc trong
quá trình thực hiện dự án
Là quá trình theo dõi, kiểm tra, giám sát từng giai ñoạn (chuẩn bị ñầu
tư, thực hiện ñầu tư và kết thúc xây dựng, ñưa dự án vào khai thác, sử dụng)
trong tiến trình thực hiện dự án về cả 3 vấn ñề chất lượng, chi phí và thời
gian, phân tích tình hình, giải quyết những vấn ñề liên quan và thực hiện báo
cáo hiện trạng.
2.1.1.5 Các hình thức quản lý dự án ñầu tư xây dựng công trình ñường giao
thông
Quản lý dự án ñầu tư xây dựng công trình ñường giao thông ñược lựa
chọn theo các hình thức: Chủ ñầu tư trực tiếp quản lý dự án, chủ nhiệm ñiều
hành dự án, chìa khóa trao tay.
Tuỳ thuộc vào năng lực của chủ ñầu tư, cá nhân và yêu cầu của dự án
cần thực hiện, khi ñó người quyết ñịnh ñầu tư dự án sẽ quyết ñịnh hình thức
quản lý dự án.

Trường ðại học Nông nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sỹ Quản trị kinh doanh …………………

11

a) Hình thức chủ ñầu tư trực tiếp quản lý dự án
Chủ ñầu tư sử dụng bộ máy sẵn có của mình ñể trực tiếp quản lý, thực
hiện dự án hoặc thành lập Ban QLDA ñể giúp chủ ñầu tư làm ñầu mối quản lý


án là một pháp nhân có năng lực và có ñăng ký về ñầu tư xây dựng, ñược giao
ñầy ñủ quyền hạn và chịu trách nhiệm về kết quả của dự án. Chủ ñầu tư
không trực tiếp ký hợp ñồng, giám sát các nhà thầu mà các công việc ñó ñược
giao cho chủ nhiệm dự án ñảm nhiệm.
Khi áp dụng hình thức thuê tư vấn quản lý dự án, chủ ñầu tư vẫn phải sử
dụng các ñơn vị chuyên môn thuộc bộ máy của mình hoặc chỉ ñịnh ñầu mối
ñể kiểm tra, theo dõi việc thực hiện hợp ñồng của tư vấn quản lý dự án. Sơ ñồ 2.4: Hình thức Chủ ñầu tư thuê tư vấn QLDA.

c) Hình thức chìa khóa trao tay
Trong ñó, chủ ñầu tư tổ chức ñấu thầu ñể lựa chọn một tổng thầu thực
hiện toàn bộ các công việc của dự án hoặc giao cho một nhà thầu (có thể do
một số nhà thầu liên kết lại với nhau) thay mình thực hiện toàn bộ các công
việc từ lập dự án ñầu tư ñến thực hiện dự án và bàn giao toàn bộ dự án ñã
hoàn thành cho chủ ñầu tư khai thác, sử dụng (Viện nghiên cứu và ñào tạo về
quản lý-2007). Chủ ñầu tư
Ch
ủ nhiệm

ñi
ều h
ành

T

Sơ ñồ 2.5: Hình thức tổ chức dự án chìa khóa chao tay.

2.1.1.6 Nội dung quản lý dự án ñầu tư xây dựng công trình ñường giao thông
Quản lý dự án ñầu tư xây dựng công trình bao gồm các nội dung sau
ñây:
Thứ nhất là quản lý phạm vi của dự án
Tiến hành khống chế quá trình quản lý ñối với nội dung công việc của
dự án nhằm thực hiện mục tiêu của dự án. Nó bao gồm việc phân chia phạm
vi, quy hoạch phạm vi, ñiều chỉnh phạm vi của dự án.
Thứ hai là quản lý chi phí trong tổng mức ñầu tư của dự án
ðối với mỗi dự án ñầu tư xây dựng công trình ñường giao thông, chi phí
cấu thành tổng mức ñầu tư bao gồm: Chi phí xây lắp, thiết bị, bồi thường giải
phóng mặt bằng, chi phí quản lý dự án, chi phí tư vấn ñầu tư xây dựng, chi
khác và chi phí dự phòng (bao gồm dự phòng cho trượt giá và dự phòng do
phát sinh khối lượng).
Quản lý chi phí phải bảo ñảm mục tiêu, hiệu quả dự án ñầu tư xây dựng
và phù hợp với cơ chế kinh tế thị trường, chế ñộ chính sách hiện hành có liên
quan ñến ñầu tư xây dựng công trình ñường giao thông.
Quản lý chi phí theo từng công trình, phù hợp với các giai ñoạn ñầu tư
xây dựng, các bước thiết kế, loại nguồn vốn và các quy ñịnh của Nhà nước.

Chủ ñầu tư
Tổng thầu thực hiện
toàn bộ dự án

Thầu phụ I


dự án ñã ñược phê duyệt. ðối với công trình xây dựng có quy mô lớn và thời
gian thi công kéo dài thì tiến ñộ xây dựng công trình phải ñược lập cho từng
giai ñoạn theo tháng, quý, năm.
Chi phí

Chu
ẩn bị

ñ
ầu t
ư

Th
ực hiện

ñ
ầu t
ư

K
ết thúc

ñ
ầu t
ư

Giai ñoạn I Giai ñoạn II Giai ñoạn III
Trường ðại học Nông nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sỹ Quản trị kinh doanh …………………

15