B GIÁO DC VÀ ÀO TO
TRNG I HC KINH T THÀNH PH H CHÍ MINH V QUANG LÃM

PHÂN TÍCH CÁC NHÂN T NH HNG N
QUN LÝ D ÁN U T CÔNG – TRNG HP
THÀNH PH H CHÍ MINH

Chuyên ngành: Tài chính Ngân hàng
Mã s: 60.31.12 LUN VN THC S KINH T

Thành ph H Chí Minh - 2010

B GIÁO DC VÀ ÀO TO


LI CAM OAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cu khoa hc ca riêng
tôi, không sao chép công trình ca ngi khác. Các s liu, thông tin đc
ly t ngun thông tin hp pháp, chính xác và trung thc.
Tôi chu hoàn toàn trách nhim nu có bt k s gian di nào trong
đ tài nghiên cu này.
TP. H Chí Minh, ngày 05 tháng 09 nm 2010
Tác gi
V Quang Lãm MC LC
Trang
PH BÌA
MC LC
DANH MC BNG, DANH MC HÌNH
DANH MC CÁC T VIT TT
CHNG 1
LÝ THUYT V QUN LÝ D ÁN U T CÔNG
1.1 D án đu t 4
1.2 D án đu t công 5
1.3 Qun lý d án đu t công 5
1.4 Cht lng đu t công 6
1.5 Tiêu chun và nhân t nh hng (Criteria and Factors) 7
1.6 Nhng nhân t quan trng trong qun lý d án 7
¬ Kt lun Chng 1………………………………………………………….16

CHNG 2

3.3.3.1 Phân tích nhân t bin đc lp …………………………… 33
3.3.3.2 Phân tích nhân t bin ph thuc (Y)………………………. 39
3.3.3.3 Mô hình nghiên cu điu chnh …………………………… 41
3.3.4 Hi quy tuyn tính .41
3.3.5 Kim đnh mô hình .47 ¬ Kt lun Chng 3 48
CHNG 4
THO LUN VÀ  XUT
4.1. Tho lun v kt qu nghiên cu 49
4.1.1 Khung pháp lý cho công tác qun lý đu t công………………… 49
4.1.2 Vn đ la chn ch đu t d án công……… …………………… 51
4.1.3 Vn đ tính liêm khit ca ch đu t ……………………………….53
4.1.3.1 V c ch ngn nga tiêu cc trong qun lý d án…………. 54
4.1.3.2 V c ch tài chính - c ch đãi ng ca các ch đu t ……55
4.1.4 V quy trình trin khai thc hin công tác qun lý d án ……………57
4.1.5 Nng lc trin khai ca ch đu t …………………………………. 61
4.2 Kin ngh chính sách: 62
4.2.1 Xây dng khung pháp lý n đnh và B quy tc đo đc ng x trong
qun lý d án 62
4.2.2 La chn ch đu t 63
4.2.3 T chc đào to và Lp k hoch tin đ và kim soát ri ro ……… 63
4.2.4 Ci cách c ch chi tiêu chi phí qun lý d án……………………… 65
4.2.5 Ci tin quy trình thm đnh d án đu t theo có xem xét đn li ích
ca các nhóm dân c liên quan và có xét đn vic m rng mô hình PPP (Hp
tác công t)……………………………………………………………… 65
¬ Kt lun Chng 4 66
Kt lun 67
Hn ch ca đ tài 67

án 6
- Hình 1.3: Nhân t quyt đnh thành công và kt ni chúng 11
- Hình 2.1: Phân cp và quy trình thc hin d án đu t 22
- Hình 2.2: Mô hình qun lý d án công ti thành ph H Chí Minh 23
- Hình 3.1: Mô hình nghiên cu mi tng quan gia các bin đnh
lng 41

Ph lc 1:

- Bng PL - 1.1 Hiu bit v phng thc đu t công trên đa bàn thành ph
- Bng PL - 1.2 Gii tính ngi đc kho sát
- Bng PL - 1.3: n v công tác ca nhng ngi đc kho sát
- Bng PL - 1.4  tui ca nhng ngi đc kho sát
- Bng PL - 1.5 Thi gian công tác ca nhng ngi đc kho sát
Ph lc 2
:
- Bng PL.2.1 ánh giá đ tin cy ca thang đo đi vi các bin quan sát v
quy trình trong qun lý đu t.
- Bng PL.2.2 ánh giá đ tin cy ca thang đo đi vi các bin quan sát v
quy đnh ca Chính ph liên quan đn lãnh vc đu t.
- Bng PL.2.3 ánh giá đ tin cy ca thang đo đi vi các bin quan sát v
đánh giá la chn ch đu t thì có nh hng đn qun lý đu t.
- Bng PL.2.4 ánh giá đ tin cy ca thang đo đi vi các bin quan sát v
đánh giá v phm cht ca ch đu t và các bên liên quan.
- Bng PL.2.5 ánh giá đ tin cy ca thang đo đi vi các bin quan sát v
Kh nng trin khai thc hin d án ca ch đu t.
- Bng PL.2.6 ánh giá đ tin cy ca thang đo đi vi các bin quan sát v

JBIC Ngân hàng Hp tác quc t Nht bn
NHTG Ngân hàng th gii
NSP Ngân sách đa phng
NSNN (TW) Ngân sách nhà nc (Trung ng)
ODA H tr Phát trin chính thc
PPP Mô hình Hp tác công t
TK Thit k
TKCS Thit k c s
UBND y ban nhân dân
VCB
Ngân hàng thng mi c phn Ngoi thng Vit Nam –
Vietcombank
VTB Ngân hàng Thng mi c phn Công thng Vit Nam
XD Xây dng
XDCB Xây dng c bn
WB Ngân hàng th gii
1

Phn m đu
Lý do chn đ tài
Thành ph H Chí Minh là trung tâm kinh t ln ca c nc, là đu mi
giao lu hàng hóa, thông tin liên lc, trung tâm đu ngành v dch v y t, đào
to, khoa hc k thut ca khu vc phía Nam. Vi vai trò trung tâm trên các lnh
vc, thành ph luôn duy trì đc nhp đ tng trng kinh t cao trong khi luôn
gi vng n đnh chính tr, xã hi, góp phn quan trng vào vic gi vng n
đnh chung ca đt nc. S phát trin kinh t ca thành ph có tác đng ln
đn tc đ phát trin ca c nc.

i tng nghiên cu:
- Các nhân t tác đng đn qun lý d án đu t công.
Phm vi nghiên cu:
- Các d án đu t công trên đa bàn thành ph H Chí Minh t nm 2007
đn 2009: Các d án chun b đu t, các d án quy hoch, các d án bi thng
gii phóng mt bng, các d án đu t xây dng mi, các d án s dng ngun
vn h tr phát trin (ODA), các d án đu t theo hình thc BOT và các d án
thuc chng trình kích cu đu t.
- Khung pháp lý và các đnh ch tài chính hin hành theo các quy đnh ca
Chính ph trong lnh vc đu t công.
Phng pháp nghiên cu:
Lun vn s dng hai phng pháp nghiên cu chính: nghiên cu đnh
tính và nghiên cu đnh lng.
- Nghiên cu đnh tính đc tin hành vi k thut tho lun nhóm.
Nhóm la chn gm các chuyên viên đang trc tip thc hin qun lý đu t
công ti 4 S chc nng: S K hoch và u t, S Xây dng, S Giao thông
vn ti và S Tài chính; cùng mt s cán b ti các Ban Qun lý d án ln ti
Thành ph H Chí Minh.
3

- Nghiên cu đnh lng: thc hin bng k thut thu thp thông tin bng
phiu kho sát t các cán b đang làm công tác qun lý d án công ti các Ban
Qun lý d án, các S chuyên ngành ca thành ph. S lng mu điu tra
khong 300 mu. Vic kim đnh thang đo cùng các gi thuyt đ ra bng h s
tin cy Cronbach Alpha; phân tích nhân t khám phá (EFA), phân tích hi qui
tuyn tính bi da trên kt qu x lý s liu thng kê SPSS16.
Ý ngha thc tin ca đ tài
T trc đn nay, các c quan chc nng ca thành ph khi đánh giá v
công tác qun lý đu t công thng ch bng nhng nhn xét chung chung mà
cha có bc thng kê đnh lng c th. Nhng đánh giá này cha xác đnh

(hoc máy móc), ngun lc tài chính và vt cht đc t chc theo mt cách
mi đ tin hành mt công vic đc thù vi đc đim k thut cho trc, trong
điu kin ràng buc v thi gian và chi phí đ đa ra mt thay đi có ích đc
xác đnh bi mc tiêu đnh tính và đnh lng”.
Mi đây, hng dn ca Vin qun lý d án (Project Management
Institute’s guide to management body of knowledge) đã phát trin mt đnh
ngha mi v d án: “D án là mt n lc tm thi đ to ra mt sn phm hoc
dch v đc thù. Tm thi có ngha là mi mt d án có mt kt thúc xác đnh.
c thù có ngha là sn phm hoc dch v đó khác bit  mt cách khác so vi
tt c sn phm hoc dch v cùng loi”.
Theo Lut Xây dng đc Quc hi nc Cng hòa xã hi ch ngha Vit
Nam thông qua ngày 26 tháng 11 nm 2003 thì: “D án đu t xây dng công
trình là tp hp các đ xut có liên quan đn vic b vn xây dng mi, m rng
hoc ci to nhng công trình xây dng nhm mc đích phát trin, duy trì, nâng
cao cht lng công trình hoc sn phm dch v trong mt thi hn nht đnh.
D án đu t xây dng công trình bao gm phn thuyt minh và phn thit k c
s”.

(1)
Critical success factors in Project management an annalysis of Infrastructure projects in
VietNam, Ph D Cao Hao Thi, May 2006.
1.2 D án đu t công
(2)

D án đu t công là nhng d án do Chính ph tài tr (cp vn) toàn b
hay mt phn hoc do dân chúng t nguyn đóng góp bng tin hay bng ngày
công nhm đáp ng mi nhu cu mang tính cng đng. Nu m rng hn na
d án công còn bao gm nhng d án mà Chính ph hoc chính quyn đa
phng đ xut kêu gi tài tr quc t. Cng đc xem là d án công cho dù d
án đó do mt đn v kinh doanh thc hin nu nó hng đn vic nâng cao phúc


Morris (1994) đnh ngha qun lý d án nh sau: “Qun lý d án là mt
quá trình kt ni các công tác, nhim v (đc bit là s dng nhng phng
pháp qun lý d án mang tính k thut) thông qua tng giai đon chu k hot
đng ca d án (t khi còn là ý tng đn khi chuyn giao) đ đt đc mc
đích ca d án”.
5 (2)
Giáo trình thm đnh d án đu t khu vc công, TS. Nguyn Hng Thng và TS. Nguyn
Th Huyn

(3)
Critical success factors in Project management an annalysis of Infrastructure projects in
VietNam, PhD Cao Hao Thi,, May 2006.

PMBOK (2000) đnh ngha: “Qun lý d án là vic áp dng kin thc, k
nng, công c và k thut vào các hot đng ca d án đ đáp ng yêu cu ca
d án”.
Nói cách khác, nhà qun lý d án (project manager) phi làm tt c
nhng yêu cu cn thit theo đúng trình t, trong gii hn thi gian và ngân sách
cho phép đ đt đc mc tiêu đ ra. Ta có mô hình v mi quan h này:
Hình 1.2: Mô hình v mi liên h gia các thành t trong qun lý d án.

Chi
phí
Thi
gian
Ngân

1.5 Tiêu chun và nhân t nh hng (Criteria and Factors)
(5)

Theo Hayword và Sparkes (1990) thì tiêu chun và nhân t nh hng
đc đnh ngha nh sau:
- Tiêu chun (criteria): Là nguyên lý (principle) hoc chun mc/mc đ
(standard) dùng làm c s đ đánh giá s vic nào đó.
- Nhân t (factor) : Là bt c tình hung (circumstance), s kin (fact) hay
nh hng (influence) nào tác đng đn kt qu ca s vic.
1.6 Nhng nhân t quan trng trong qun lý d án (Key Project
Management Factors)
(6)

Nhng nhân t quyt đnh s thành công ca qun lý d án đc mô t
trong các nghiên cu lý thuyt thng không da trên thành qu thc t. 
đánh giá nhng nhân t này có tht s thành công hay không còn tùy thuc vào
hiu qu tác đng ca chúng đn thành qu d án.

(5),(6)
Critical success factors in Project management an annalysis of Infrastructure projects in
VietNam, PhD Cao Hao Thi, May 2006.

8

Rubin và Seeling (1967) nghiên cu mi quan h v kinh nghim ca
nhà qun lý d án đn s thành công hay tht bi ca d án. Nhng phát hin
ca h ch ra rng kinh nghim trc đây ca nhà qun lý d án ch có nh
hng ti thiu đn thành qu ca d án. Quy mô ca các d án đc qun lý
trc đây cng không nh hng đn thành qu ca nhà qun lý d án.
Hughes (1986) tin hành mt cuc điu tra đ nhn đnh các nhân t nh

Cn lu ý rng bn nhóm này cung cp mt tp hp thu đáo hn đn mc bt
k mt nhân t nào đã đc lit kê trong lý thuyt hoc thm chí nhng quan
đim c th đu thuc v ít nht mt nhóm.
Tóm li, Bellassi và Tukel (1996) nhn mnh đn vic phân nhóm nhng
nhân t và gii thích mi tng quan gia chúng thay vì vic nhn đnh tng
nhân t riêng bit. H tin rng trong tng lai s có nhng nghiên cu b sung
tp trung vào mi quan h nguyên nhân - h qu gia các nhân t và các bin
pháp đánh giá k thut.

Bng 1.1: Các nhân t chính nh hng đn thành công hoc tht bi ca
qun lý d án – Theo Belassi và Tukel (1996)
STT Nhóm nhân t

1 Môi trng ngoi vi

- Môi trng chính tr
- Môi trng kinh t
- Môi trng xã hi
- Môi trng k thut
- Yu t t nhiên
- Khách hàng
- i th cnh tranh
- Nhà thu ph
2 a) Nhà qun lý d án
- Kh nng phân quyn cho cp di
- Kh nng tha hip
- Kh nng hp tác, điu phi
10
- S dng công ngh hiu qu
D toán chi phí s b ca d án
Tính có sn ca ngun lc: con ngi, tài
chính, nguyên liu thô và các phng tin
Ngun: Bellassi và Tukel (1996).

̶ Pinto và Slevin (1987) phát hin 10 nhân t quyt đnh thành công và
kt ni chúng theo s đ ti hình di đây.
Hình 1.3 :Nhân t quyt đnh thành công và kt ni chúng T vn
khách
hàng
Tuyn
dng và
đào to
nhân s
Nhim v
k thut
Khách

đnh rõ ràng ngay t đu
2 ng h ca nhà qun lý
cp cao
Các nhà qun lý cp cao sn lòng cung
cp các ngun lc cn thit và đm bo
thm quyn đ đm bo d án thành công
11

12

3 Lp k hoch/tin đ Bn mô t chi tit các bc hành đng cn
đc thc hin (đn tng cá nhân) đ trin
khai d án
4 T vn khách hàng Truyn thông, t vn và ch đng lng
nghe ý kin tt c các bên có liên quan
5 Nhân s Tuyn dng, la chn và đào to cán b
cn thit cho đi ng d án
6 Nhim v k thut m bo sn sàng công ngh cn thit và
chuyên gia đ hoàn thành các bc c th
7 Chp nhn ca khách
hang
Bán sn phm sau cùng đn ngi s dng
đã đc đnh trc
8 Giám sát và phn hi nh k cung cp thông tin kim soát đy
đ  mi giai đon trong quá trình trin
khai d án
9 Truyn thông Cung cp mng li thích hp và h thng
d liu đn tt c nhân vt chính có liên
quan trong quá trình trin khai d án
10 K nng x lý tình


- Tóm tt d án
- Khái nim điu hành
- ng h ca nhà qun lý cp cao
- ng h tài chính
- m bo yêu cu v hu cn
- ng h phng tin
- Thu hiu th trng (bit đc đi tng
khách hàng ca mình là ai)
- Lp tin đ ca d án
- Phát trin và đào to đi ng nhân viên tha
hành
- Nhân lc và t chc
- Mua sm
- Kênh thông tin và truyn thông
- Xem xét d án
4 Sayles và Chandler
(1971)

- Nng lc ca nhà qun lý d án
- Lp tin đ
- H thng kim soát và trách nhim
- Giám sát và phn hi

5 Baker, Murphy và
Fisher (1983)
- Mc tiêu rõ ràng, c th

- Tham gia ca cng đng

- m bo tin đ thi gian cp bách ca d án
- Vn đ pháp lý ca hp đng tài chính
- Vn đ trin khai
Ngun: Bellassi và Tukel (1996)
15

Bng 1.4: Tóm tt nghiên cu v các nhân t quyt đnh thành công ca
d án – Theo Westerveld (2002)
Phm vi t
chc theo mô
hình d án
thành công
Morris và
Hough (1987)
Munns và
Bjeirmi
(1996)
Belassi và
Tukel (1996)
Pinto và
Slevin (1988)
- Lãnh đo và
đi nhóm
Nhân t con
ngi
Thành t nhân
s
S dng k

D toán chi
phí s b

- Hp đng Cam kt pháp
lý
Cam kt pháp
lý
Hp đng

- Qun lý d
án
Lp tin đ,
thit k
B máy qun
tr
Hiu qu
Lp tin đ và
kim soát
Nhim v k
thut
Giám sát và
phn hi
- Tiêu chun
thành công
Li nhun Chp nhn
ca khách
hàng
- Nhng nhân
t tác đng
bên ngoài


Kt lun Chng 1:
Trong Chng 1, lun vn đã đ cp đn lý thuyt v d án đu t công,
cht lng đu t công, qun lý d án đu t công và các nhân t nh hng đn
qun lý d án đu t công ca các nhà nghiên cu khác nhau trên th gii. Ni
dung chính ca công tác qun lý đu t công là: Lp k hoch đu t, t chc
trin khai và kim soát toàn b quá trình thc hin d án trong khuôn kh thi
gian và gii hn ngân sách. Các nhân t nh hng đc đt ra gm: nhng
nhân t liên quan đn môi trng ngoi vi - khung pháp lý; nhân t liên quan
đn t chc (phân cp qun lý) và quy trình thc hin; nng lc và tính liêm
khit ca nhng nhà qun lý d án. ây chính là c s cho nghiên cu thc
nghim v các nhân t nh hng đn qun lý đu t công ti thành ph H Chí
Minh mà lun vn s đ cp  Chng 2 và Chng 3.

Trích đoạn Tình hình đ ut công ca thành ph H Chí Minh Mô hình nghiên cu đ iu ch nh

---