Mục lục
M c l cụ ụ 1
Danh m c các ch vi t t tụ ữ ế ắ 2
Danh m c b ng bi u, s ụ ả ể ơ đồ 3
1.1. S l c quá trình hình th nh v phát tri n c a n vơ ượ à à ể ủ đơ ị 4
1.1.1. Giới thiệu chung về công ty 4
1.1.2. Quá trình hình thành và phát triển của Doanh nghiệp 5
1.2. c i m ho t ng kinh doanh c a Agriseco Đặ đ ể ạ độ ủ 6
1.3. M t Sè nét khái quát v công tác t ch c qu n lý v ho t ng ộ ề ổ ứ ả à ạ độ
kinh doanh c a agriseco ủ 8
1.3.1. Giới thiệu về bộ máy quản lý và tổ chức của Agriseco 8
1.3.2. Các chính sách quản lý của Doanh nghiệp 11
1.3.2.1. Chính sách quản lý người lao động 11
1.3.2.2. Chính sách quản lý về kinh tế - tài chính 12
1.4. tình hình ho t ng kinh doanh c a công ty ạ độ ủ 13
*Tổng quan tình hình hoạt động của công ty 13
1.5.Ho t ng c a công ty qua các n m 2001- 2006ạ độ ủ ă 17
1.6.K t qu ho t ng c a các công ty trong 2 n m ( 2005- 2006) v ế ả ạ độ ủ ă à
k ho ch 2007ế ạ 22
Danh mục các chữ viết tắt
STT Viết tắt Chữ viết tắt
1 TNHH Trách nhiệm hữu hạn
2 NHNo&PTNT
VN
Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển nông thôn
Việt Nam
3 UBCKNN Uỷ ban chứng khoán Nhà nước
4 TTCK Thị trường chứng khoán
5 CTCK Công ty chứng khoán
Danh mục bảng biểu, sơ đồ
Stt Sơ đồ/Bảng biểu Tên sơ đồ/bảng biểu Trang

nghiệp & Phát triển nông thôn (NHNo&PTNT VN) tăng vốn điều lệ từ 60 tỷ
lên 100 tỷ đồng. Với mức vốn điều lệ mới này, Agriseco trở thành Công ty
chứng khoán có tiềm lực tài chính lớn nhất thời điểm đó.
Nhằm mở rộng quy mô hoạt động của đơn vị, ngày 17/01/2006, căn cứ
vào quyết định số 525/QĐ/HĐQT ngày 21/11/2005 của Chủ tịch Hội đồng
Quản trị NHNo&PTNT VN về việc bổ sung vốn điều lệ cho công ty TNHH
Chứng khoán Ngân hàng Nông Nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam và
Giấy phép Đăng ký kinh doanh sè 0104000024 cấp tại Sở Kế hoạch và Đầu tư
Tp. Hà Nội, Agriseco được tăng vốn điều lệ lên 150.000.000.000 đồng (Một
trăm năm mươi tỷ đồng)
Hiện nay, theo quy định của công ty, Công ty được huy động vốn dưới
các hình thức: Phát hành trái phiếu; Vay vốn của tổ chức trong và ngoài nước
theo quy định pháp luật; Nhận góp vốn liên kết với các hình thức khác nhau
theo quy định của pháp luật. Bên cạnh đó, công ty được sử dụng các vốn khác
(các nguồn vốn được hình thành trong quá trình thanh toán, tiếp nhận viện
trợ ) còng như các quỹ hình thành trong quá trình phân phối lợi nhuận như:
Quỹ dự trữ bổ sung Vốn điều lệ (được trích hàng năm bằng 5% lãi ròng cho
đến khi bằng 10% vốn điều lệ); Quỹ dự trữ bắt buộc (được trích hàng năm
bằng 5% lãi ròng cho đến khi bằng 10% vốn điều lệ) Ngoài các quỹ trên,
Công ty được thành lập các quỹ theo quy định của pháp luật
1.1.2. Quá trình hình thành và phát triển của Doanh nghiệp
Quá trình hình thành và phát triển của Công ty được đánh dấu bằng một
số sự kiện quan trọng sau:
 Ngày16/12/1999: Tổng Giám đốc NHNo&PTNT VN ra quyết định số
969/NHNo/02 về việc thành lập Ban trù bị thành lập công ty chứng khoán của
NHNo&PTNT VN gồm 10 người.
 Ngày28/08/2000: NHNo&PTNT VN thông qua Điều lệ và đề án thành
lập công ty và được Ngân hàng Nhà nước và Uỷ ban chứng khoán Nhà nước
(UBCKNN) chấp thuận việc thành lập.
 Ngày20/12/2000: Chủ tịch Hội đồng quản trị NHNo&PTNT VN ký

 Trong lĩnh vực bảo lãnh phát hành và đại lý phát hành:
Agriseco cung cấp các dịch vụ bảo lãnh phát hành cổ phiếu và trái
phiếu, giúp các tổ chức phát hành chứng khoán chuẩn bị các điều kiện và thủ
tục trước khi chào bán chứng khoán. Đơn vị thực hiện việc phân phối chứng
khoán cho nhà đầu tư thông qua việc chào bán ra công chúng, chào bán riêng
lẻ và thực hiện quyền.
 Quản lý danh mục đầu tư
Công ty giúp khách hàng quản lý và sử dụng có hiệu quả nhất phần vốn
nhàn rỗi thông qua danh mục đầu tư được thiết kế với mục đích đa dạng hoá,
giảm thiểu rủi ro, gia tăng lợi nhuận. Agriseco cung cấp loại hình dịch vụ này
cho khách hàng có tổ chức trong và ngoài nước.
 Lĩnh vực tư vấn tài chính:
Doanh nghiệp cung cấp các dịch vụ tư vấn cho khách hàng về các vấn
đề như: Mua, thâu tóm và sáp nhập; Liên doanh; Tái cấu trúc doanh nghiệp;
thu xếp vốn; Tìm đối tác; Định giá; Tư vấn cổ phần hoá; Tư vấn phát hành
chứng khoán; Tư vấn niêm yết chứng khoán.
 Lĩnh vực đầu tư trực tiếp: chứng khoán vốn, chứng khoán nợ
Ngoài các lĩnh vực kinh doanh trên, công ty còn cung cấp các dich vụ
hỗ trợ khách hàng như: ứng trước tiền bán chứng khoán; cầm cố chứng
khoán; bảo chứng; cho người lao động trong doanh nghiệp cổ phần hoá vay
tiền mua chứng khoán
Không chỉ kinh doanh ở nhiều lĩnh vực đa dạng, Agriseco còn phấn đấu
mở rộng địa bàn hoạt động, gia tăng số lượng, chất lượng và giá trị các dịch
vụ cung cấp. Đơn vị có địa bàn hoạt động ở hầu khắp các tỉnh thành trên cả
nước. Với những nỗ lực, cùng với uy tín, thế mạnh của mình, vị thế của
Agriseco không ngừng được nâng cao trên thị trường chứng khoán nói riêng
và thị trường tài chính nói chung. Hiện nay, Agriseco có mạng lưới khách
hàng rộng lớn và có mối quan hệ chặt chẽ, tin cậy đối tác chiến lược trong
nước cũng như nước ngoài. Đây là một trong những thế mạnh giúp cho
Agriseco có thể phát triển mạnh hơn trong tương lai.

định.
 Kiểm tra, kiểm toán nội bộ: Ban Kiểm soát có chức năng kiểm soát
mọi hoạt động kinh doanh, quản trị và điều hành của Công ty theo đúng quy
định của pháp luật và theo Điều lệ công ty.
Trụ sở chính của công ty tại Hà Nội bao gồm các bộ phận:
 Phòng kinh doanh gồm 4 bộ phận: Bộ phận kinh doanh trái
phiếu; Bộ phận kinh doanh cổ phiếu; Bộ phận môi giới; Bộ phận tư vấn. Hoạt
động kinh doanh liên quan đến lĩnh vực nào thì bộ phận đó sẽ phụ trách, trong
đó có các mảng hoàt động như: Tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn môi
giới Chức năng chủ yếu của phòng kinh doanh là thực hiện các hoạt động
kinh doanh chứng khoán.
 Phòng Kế toán- Lưu ký: Thực hiện thanh toán tiền và chứng
khoán cho khách hàng và tiến hành công tác hạch toán toán kế toán các
nghiệp vụ kinh tế phát sinh tại đơn vị. Phòng Kế toán – Lưu ký có các nhiệm
vụ, quyền hạn và thực hiện chức năng của mình theo đúng quy định của pháp
luật và điều lệ công ty.
 Phòng tổng hợp: Thực hiện những nhiệm vụ liên quan đến nhân
sự của công ty chứng khoán Ngân hàng nông nghiệp và phát triển nông thôn
Việt Nam như tuyển chọn lao động, tổ chức nhân sự. Trong công tác quản trị
hành chính, phòng Tổng hợp có nhiệm vụ quản lý giấy tờ về công tác hành
chính. Phòng Tổng hợp phải thực hiện các nhiệm vụ theo sự phân công của
Giám đốc đồng thời phải tuân thủ đúng theo quy định của pháp luật hiện hành
về những vấn đề có liên quan.
Chi nhánh tại Tp. Hồ Chí Minh bao gồm các bộ phận:
 Phòng kinh doanh: Có các chức năntg giống như chức năng của
phòng kinh doanh tại Hà Nội. Tuy vậy, do Trung tâm Giao dịch Chứng khoán
đặt tại Tp.Hồ Chí Minh nên phòng kinh doanh của chi nhánh còn có thêm 2
đại diện giao dịch. Phòng kinh doanh chi nhánh Tp.Hồ Chí Minh có nhiệm vụ
chuyển lệnh của công ty lên hệ thống ghép lệnh của TTGDCK.
 Phòng Kế toán- Lưu ký: Thực hiện chức năng thanh toán tiền

Các cán bộ của Agriseco đều là những cử nhân chuyên ngành Kinh tế,
Tài chính và Thị trường chứng khoán, tốt nghiệp từ các trường Đại học lớn
như Đại học Kinh tế quốc dân, Đại học Ngoại thương Một số cán bộ đang
theo học lấy bằng Thạc sĩ kinh tế trong và ngoài nước.
Nhận thức được tầm quan trọng của nguồn nhân lực trong sự phát triển
của Công ty, Agriseco đặc biệt chú trọng tới việc đào tạo và phát triển nguồn
nhân lực. Agriseco cũng tạo điều kiện cho các cán bộ theo học các líp bồi
dưỡng nghiệp vụ nhằm nâng cao chuyên môn nghiệp vụ cũng như đáp ứng
được các quy định của pháp luật về đạo đức nghề nghiệp cũng như khả năng
chuyên môn của các cán bộ.
 Chính sách lương, thưởng, phóc lợi: Lương được trả hàng tháng cho
người lao động. Các cá nhân được trả lương theo chức danh công tác và kết
quả công việc, có cân nhắc đên thâm niên công tác, trình độ và chất lượng
công việc do họ hoàn thành. Mức lương trung bình của Công ty trong năm
2005 đạt 2.050.000 đồng, và năm 2006 đạt 3.100.000 đồng.
1.3.2.2. Chính sách quản lý về kinh tế - tài chính
Trong hoạt động kinh doanh, Công ty tuân thủ các nguyên tắc:
 Kinh doanh trong khuôn khổ pháp luật của nhà nước và các quy
định về kinh doanh Chứng khoán của Uỷ ban chứng khoán nhà nước
 Kinh doanh phù hợp với chiến lược, kế hoạch hoạt động và lợi
Ých của NHNo&PTNT VN
 Kinh doanh vì lợi nhuận trên cơ sở tôn trọng lợi Ých của khách
hàng.
Về công tác tài chính, Agriseco luôn đảm bảo tuân thủ đúng nguyên tắc
về vốn, cơ cấu vốn và nguyên tắc hạch toán, báo cáo theo quy định của
UBCKNN. Bên cạnh đó, công ty thực hiện việc đảm bảo nguồn tài chính
trong cam kết kinh doanh chứng khoán với khách hàng; hoàn thành đầy đủ
mọi nghĩa vụ đối với Nhà nước đúng kỳ hạn
Các văn bản pháp luật của Nhà nước, Điều lệ công ty những quy định
và chỉ thị của công ty mẹ, các văn bản của cấp trên liên quan đến ngành nghề

 Nghiệp vụ tư vấn đầu tư:
Trên cơ sở đội ngò cán bộ có kỹ năng phân tích tài chính, phân tích
Chứng khoán và diễn biến của thị trường chứng khoán nói chung, công ty
Chứng khoán sẽ tư vấn cho khách hàng có nhu cầu tham gia thị trường chứng
khoán trong việc đưa ra cấc quyết định liên quan tới mua, bán Chứng khoán
hoá các tài sản nhằm đem lại lợi nhuận cho khách hàng.
Mét trong những khách hàng của công ty chính là NHNo&PTNT VN.
Công ty sẽ tư vấn cho NHNo&PTNT VN các vấn đề như: tham gia cổ phần
hoá các doanh nghiệp có quan hệ tín dụng với NHNo&PTNT VN, tham gia
thị trường trái phiếu
Nghiệp vụ này còn bao gồm các hoạt động công bố và phát hành các
bản tin về chỉ số, những nhận định và các báo cáo phân tích có liên quan đến
Chứng khoán.
Trong thời gian đầu, lượng khách hàng sử dụng nghiệp vụ này không
lớn, nhưng công ty vẫn hoạt động nghiệp vụ này nhằm tạo tiền đề cho các
năm sau.
 Nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư:
Bao gồm các hoạt động quản lý vốn của khách hàng thông qua việc
mua, bán và lưu giữ các Chứng khoán theo hợp đồng văn bản với khách hàng.
Qua đó, Agriseco sẽ thực hiện quản lý vốn uỷ thác của khách hàng để đầu tư
vào chứng khoán thông qua danh mục đầu tư nhằm sinh lợi cho khách hàng
trên cơ sở tăng lợi nhuận và bảo toàn vốn cho khách hàng. Công ty tập tập
trung cung ứng dịch vụ này cho khách hàng truyền thống của NHNo&PTNT
VN.
 Nghiệp vụ bảo lãnh và đại lý phát hành chứng khoán
Bao gồm các hoạt động hỗ trợ cho công ty phát hành hoặc chủ sở hữu
chứng khoán trong việc bảo lãnh phát hành, phân phối chứng khoán, thông
qua thoả thuận mua chứng khoán để bán lại. Agriseco tiến hành các hoạt
động: Nghiên cứu và tư vấn cho nhà phát hành chứng khoán cách thức phát
hành, cơ cấu phát hành, đặt giá chứng khoán; Hoàn tất các thủ tục pháp lý cần

Năm 2001 : được khai trương và đi vào hoạt động với vốn điều lệ là 60
tỷ đồng, đội ngò cán bộ có sự lùa chọn và chuyển từ NHNNO&PTNT Việt
Nam với khoảng 20 người.
Công ty đi vào hoạt động vào dịp cuối năm, nhất là đây là thời gian
hoạt động của TTCK đang đi xuống sau mét giai đoạn đầu bùng nổ, nên hoạt
động của công ty khó tránh khỏi bị lỗ. Tổng số tiền mà công ty bị lỗ sau khi
hạch toán là 703.486.986Vnđ/
Năm 2002 : Đây là một năm đầy thử thách với TTCK Việt nam chỉ số
VNIndex cuối năm giảm hơn 22% so với đầu năm tổng giá trị toàn thị trường
ước đạt 1.080 tỷ đồng nhưng thực tế chỉ đạt khoảng 960 tỷ đồng, giảm 0.5%
so với năm 2001 tính đến ngày 31/12/2001, thời kỳ cao nhất của VNIdex là
407.04 điểm thì VNIdex giảm 67% giá trị vào thời điểm kết thúc 2002. Các
nhà đầu tư bắt đầu mất niềm tin vào TTCK các nhà đầu tư cũ thì rút khỏi thị
trường trong khi các nhà đầu tư mới thì dè dặt không dám đầu tư, số lượng
nhà đầu tư tổ chức đếm trên đầu ngón tay , các giao dịch cổ phiếu cầm chõng,
giao dịch trái phiếu ảm đạm. Tình hình cạnh tranh ngày càng tăng, lãi suet
huy động và giá vàng tăng cao vào cuối năm 2001 đã ảnh hưởng không nhỏ
tới tình hình hoạt động của CTCK NHNNO&PTNT Việt Nam.
Tuy nhiên công ty cũng có nhiều lợi thế từ nguồn lực của công ty và
nguồn lực từ Ngân hàng mẹ.
Vốn điều lệ 60 tỷ đồng công ty được hoạt động trong tất cả các hoạt
động nghiệp vụ của TTCK theo quy định của pháp luật như : môi giới chứng
khoán, tư vấn đầu tư, bảo lãnh phát hành, tự doanh chứng khoán, quản lý
danh mục đầu tư, lưu ký chứng khoán.
Đội ngò cán bộ được đào tạo kỹ lưỡng và học tập ở nước ngoài .
Cơ sở vật chất ngày càng được hoàn thiện và hiện đại hóa.
NHNNO&PTNT Việt Nam với đội ngò khách hàng truyền thống đông đảo là
một lợi thế mà công ty chứng khoáng NHNNO&PTNT Việt Nam đã tận dụng
từ ngân hàng mẹ để tăng thị phần.
Công ty được quyền vay vốn từ ngân hàng mẹ nên có thể thực hiện

nước ngoài,có thêm nhiều công ty tham gia niêm yết, cuối năm 2004 số lượng
công ty niêm yết đã là 25 công ty. Tuy nhiên các giao dịch cổ phiếu vẫn
chiếm tỷ lệ nhỏ chủ yếu vẫn là các giao dịch trái phiếu. Bên cạnh đó chỉ số
giá tiêu dùng tăng cao cũng đẩy chi phí đầu vào của các doanh nghiệp tăng
cao.
Trong năm 2004 sau khi tìm được các nguồn vốn AGRISECO đã tăng
vốn điều lệ của mình lên 100 tỷ đồng đứng thứ 2 sau công ty chứng khoán
Ngân hàng công thương( 105 tỷ) trong các công ty chứng khoán.
Trong năm bên cạnh các nghiệp vụ truyền thống đã thực hiện
AGRISECO triển khai thực hiện nhiều nghiẹp vụ mới ( 07 ) như : Bảo lãnh
phát hành trái phiếu( cho Tổng công ty Tài chính chi nhánh Tàu thuỷ ); tư vấn
niêm yết( cho trái phiếu NHNNO&PTNT Việt Nam) , tư vấn cổ phần
hoá( cho nhà máy thuỷ điện Minh Lương); tư vấn phát hành ( công ty
VAVICO); tổ chức đấu giá lần đầu( công ty cơ khí Ngân hàng 2); tư vấn cơ
cấu lại tài chính( công ty xuất nhập khẩu nhà Bè), quản lý danh mục đầu tư
( công ty Artex Hà nội, các nhà đầu tư nước ngoài).
Năm 2004 cũng là năm CTCK NHNNO&PTNT Việt Nam tích cực
củng cố và hoàn thiện thương hiệu: Xây dựng Website, mở phòng giao dịch
162 Ngọc Khánh, đào tạo nâng cao nghiệp vụ cho cán bộ công nhân viên tăng
biên chế lên 33 người…
Nhìn chung năm 2004 là một năm làm việc có hiệu quả của công ty
trong lé trình kiện toàn bộ máy hoạt động của công ty.
Năm 2005: đây là năm cuối cùng trong lé trình hoàn thiện bộ máy,
trong năm rất nhiều mục tiêu cần phảI thực hiện như: Củng cố và phát triển vị
thế của công ty, vươn lên thành nhà tạo lập thị trường trái phiếu, hoàn thiện
các mảng dịch vụ khác….
Năm 2005, Agriseco đã đưa ra sản phẩm mới có tên gọi: "Hỗ trợ nhà
đầu tư mua cổ phần tại các cuộc đấu giá cổ phần lần đầu". Phương thức hỗ
trợ được thực hiện nh sau: Nhà đầu tư muốn mua cổ phần trong các cuộc
đấu giá cổ phần lần đầu mà chưa có đủ lượng tiền nh dù định, mà trước cuộc

sức thành công của AGRISECO. Với việc số lượng nhà đầu tư tăng nhanh thu
từ hoạt động môI giới chứng khoán tăng cao hết năm 2006 số tài khoản giao
dịch tại công ty ước tinh khoảng 5000 tài khoản thu từ phí môI giới là 14.000
triệu đồng. Hoạt động tự doanh chủ yếu là tự doanh tráI phiếu thu những kết
quả thuyết phục doanh thu từ hoạt động tự doanh là 577.000 triệu đồng. Thu
từ bảo lãnh , đại lý phát hành 3.500 triệu đồng, và các khoản thu khác đạt
22.950 triệu đồng.
Tính đến hết năm 2006 công ty đã có 61 nhân viên
Vốn kinh doanh tăng từ 150 tỷ lên 168.882 tỷ Vnđ
1.6.Kết quả hoạt động của các công ty trong 2 năm ( 2005- 2006) và kế hoạch 2007
ĐVT: 1000.000đ
TT HẠNG MỤC DOANH THU/CHI
PHÍ
NĂM
2005
NĂM
2006
KẾ HOẠCH NĂM
2007
DOANH THU
1. Tù doanh 240.747 577.000 800.000
2. Bảo lãnh phát hành, đại lý phát
hành
2.668 3.500 5.500
3. Môi giới chứng khoán 6.200 14.000 21.500
4. Thu khác 12.520 22.950 23.800
4.1 Thu lãi tiền gửi 16.350 17.000 15.000
4.2 Tư vấn đầu tư tài chính doanh
nghiệp
300 150 1.500

25,16%). Đặc biệt, dù không được giao kế hoạch nhưng Công ty đã thực hiện
Nghiệp vụ đại lý phát hành chứng chỉ tiền gửi dài hạn cho NHNo&PTNT VN
với tổng doanh số là 500 tỷ đồng, chiếm 34.15% so với toàn ngành.
Sang năm 2007, công ty xây dựng nhiều chỉ tiêu mới nhằm nâng cao,
phát huy hơn nữa những thành tựu đã đạt được trong năm 2006.
Bên cạnh những mục tiêu cụ thể đó, Doanh nghiệp đang nỗ lực tiếp tục
mở rộng thị trường, thị phần trong hoạt động kinh doanh.
Qua tình hình trên, ta nhận thấy các chỉ tiêu sản xuất kinh doanh của Xí
nghiệp ngày càng tăng. Những tăng trưởng này là dấu hiệu tốt, tạo đà vững
chắc cho Xí nghiệp phát triển trong tương lai.