MỤC LỤC.
A. LỜI MỞ ĐẦU.
B. NỘI DUNG.
I. Khái quát chung về tội phạm rửa tiền.
1. Khái niệm.
1.1. Khái niệm tội phạm rửa tiền theo quy định của pháp luật thế giới.
1.2. Khái niệm tội phạm rửa tiền theo quy định của pháp luật Việt Nam.
1.3. Đặc điểm của tội phạm rửa tiền.
2. Nguyên nhân và các yếu tố làm phát sinh tội phạm rửa tiền.
2.1 Nguyên nhân.
2.2. Các yếu tố.
II - Sự cần thiết phải hợp tác giữa Việt Nam với các nước và các tổ chức quốc tế
trong việc đấu tranh chống tội phạm mua bán người?
1. Khái niệm tội phạm buôn bán người.
2. Đặc điểm của tội phạm buôn bán người.
3. Sự cần thiết phải hợp tác giữa Việt Nam với các nước và các tổ chức quốc tế
trong việc đấu tranh chống tội phạm mua bán người?
C. KẾT LUẬN.
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO.

1


BÀI LÀM.
A. LỜI MỞ ĐẦU.
Trong những năm gần đây, tình hình tội phạm xuyên quốc gia trên thế
giứo đang có nhiều diễn biến phức tạp. Khi xu hướng toàn cầu hóa bắt đầu xuất
hiện, các hình thức tội phạm xuyên quốc gia cũng theo đó mà tăng lên nhanh
chóng đặc biệt là tội buôn bán ma túy và các loại tội phạm mang lại lợi nhuận
cao như hoạt động buôn bán vũ khí, buôn bán người, rửa tiền , tội phạm kinh tế
quốc tế và tội phạm công nghệ cao. Xuất phát từ thực tiễn này nhóm chọn đề tài

đến tài sản mặc dù biết tài sản đó do phạm tội mà có.
b. Không trái với những nguyên tắc cơ bản của pháp luật quốc gia, mỗi quốc gia
thành viên có thể quy định thành tội phạm hình sự các hành vi sau:
i. Mua, cất giữ hoặc sử dụng tài sản cho dù thời điểm nhận được tài sản biết
rằng tài sản do phạm tội mà có.
ii. Tham gia thực hiện một trong các hành vi tội phạm tại các điều này hoặc
tham gia vào mọi hình thức liên kết, thỏa thuận, ý đồ hoặc âm mưu phạm tội
bằng cách hỗ trợ, xúi giục, tạo điều kiện và hướng dẫn thực hiện hành vi phạm
tội đó.
Trong 40+9 khuyến nghị của lực lượng đặc nhiệm tài chính quốc tế (FATF)
về chống rửa tiền và tài trợ cho khủng bố 1988 đã xuất hiện với yêu cầu “Các
quốc gia cần xác định rộng nhất các tội phạm nguồn của tội rửa tiền có thể mô
tả bằng viện dẫn tất cả các quy định các tội phạm hay các tội phạm nghiêm
trong hoặc hình phạt tù áp dụng đối với tội phạm nguồn, viện dẫn trong danh
mục các tội phạm nguồn hoặc tiếp cận cả hai cách này”. FATF cũng đã đưa ra
định nghĩa xúc tích về tội rửa tiền: “ Việc xử lí ….tiền do phạm tội mà có nhằm
che đậy nguồn gốc bất hợp pháp của chúng nhằm hợp pháp hóa những món lợi
bất chính thu được từ hành vi phạm tội”. Theo 40+9 khuyến nghị của lực lượng
đặc nhiệm tài chính quốc tế về chống rửa tiền và tài trợ cho khủng bố thì nhóm
3


tội phạm nguồn bao gồm: Tham gia vào nhóm tội phạm có tổ chức và tống tiền;
Khủng bố bao gồm cả tài trợ cho khủng bố; Buôn bán người và đưa người ra
nước ngoài hợp pháp; Lạm dụng tình dục bao gồm cả lạm dụng tình dục trẻ em;
Buôn bán trái phép chất ma túy và các chất hướng thần khác; Buôn bán vũ khí
trái phép; Buôn bán hàng hóa bị đánh cắp và các loại hàng hóa khác; Tham
nhũng và hối lộ; Lừa đảo; Làm tiền giả; Làm giả và làm nhái hàng bất hợp pháp;
Tội phạm về môi trường; Giết người, gây thương tích thể xác trầm trọng; Cướp
và trộm cắp; Buôn lậu; Tống tiền; Giả mạo; Cướp biển; Gián điệp, nội gián và

dụng, vận chuyển qua biên giới tiền, tài sản do phạm tội mà có;
Đầu tư vào một dự án, một công trình, góp vốn vào một doanh nghiệp hoặc tìm
cách khác che đậy, nguỵ trang hoặc cản trở việc xác minh nguồn gốc, bản chất
thật sự hoặc vị trí, quá trình di chuyển hoặc quyền sở hữu đối với tiền, tài sản do
phạm tội mà có”.
Thực chất rửa tiền là hoạt động phạm tội để che giấu và hợp pháp hóa những
đồng tiền có được từ hoạt động phạm tội như buôn bán ma túy, vũ khí…..sau đó
đầu tư vào các thị trường tài chính, bất động sản….Và bản thân hành vi đầu tư
vào các thị trường này không phải là hành vi phạm tội nhưng tính chất phạm tội,
tính chất nguy hiểm của hành vi phạm tội được “ẩn” ở chỗ những nguồn tài
chính đầu tư vào các thị trường này là bất minh, nó là kết quả của hoạt động
phạm tội khác mà cần phải thông qua các công đoạn nhất định để hợp pháp hóa
tạo ra những đồng tiền có lý lịch sạch và có thể lưu thông bình thường.
Như vậy có thể thấy theo quy định của pháp luật hiện hành chưa đưa ra khái
niệm cụ thể tội rửa tiền.Trên có sở tinh thần của Luật quốc tế và BLHS có thể
đưa ra khái niệm về hành vi rửa tiền: “ Hành vi rửa tiền là tập hợp một hoặc
nhiều hành vi được thực hiện thông qua các hình thức giao dịch hoặc các hình
thức khác nhằm biến đổi những đồng tiền có nguồn gốc từ các hoạt động phạm
tội trước đó thành những đồng tiền hợp pháp”. Tuy nhiên ngày 18 tháng 6 năm
5


2012 vừa qua Quốc hội đã thông qua Luật phòng, chống rửa tiền có hiệu lực
pháp luật ngày 1/1/2013 có đưa ra định nghĩa về rửa tiền: “Rửa tiền là hành vi
của tổ chức, cá nhân nhằm hợp pháp hóa nguồn gốc của tài sản do phạm tội mà
có, bao gồm: Hành vi được quy định trong Bộ luật hình sự; Trợ giúp cho tổ
chức, cá nhân có liên quan đến tội phạm nhằm trốn tránh trách nhiệm pháp lý
bằng việc hợp pháp hóa nguồn gốc tài sản do phạm tội mà có; Chiếm hữu tài
sản nếu tại thời điểm nhận tài sản đã biết rõ tài sản đó do phạm tội mà có, nhằm
hợp pháp hóa nguồn.

thì cũng dần xuất hiện các mặt trái, tiêu cực của nó. Trong hội nhập kinh tế, các
quốc gia đang phát triển luôn khao khát các khoản đầu tư từ bên ngoài, do vậy
pháp luật luôn khuyến khích, tạo hành lang pháp lí thông thoáng với nhiều ưu đãi
nhằm thu hút vốn đầu tư. Đây là một trong những điều kiện thuận lợi để bọn tội
phạm thực hiện rửa tiền thông qua các hoạt động sản xuất kinh doanh. Các công
ti được thành lập nhằm rửa tiền thường thông báo phá sản sau một thời gian hoạt
động khi những đồng tiền bẩn đã có một thời gian quay vòng, chuyển hóa.
- Về ngoại giao: Hội nhập kinh tế quốc tế giữa các quốc gia cũng đồng nghĩa với
việc hội nhập văn hóa, đây cũng là một yếu tố để luồng tội phạm dễ dàng xâm
nhập vào các nước, lợi dụng con đường này dễ dàng thực hiện các hành vi phạm
pháp.
Ngoài ra, nguyên nhân chủ yếu còn xuất phát từ bản thân người phạm tội Những
người thực hiện tội rửa tiền đều là những hành vi biến đổi các khoản thu nhập
nhằm che đậy nguồn gốc tiền phi pháp. Đó là những đồng tiền có được từ các
hoạt động mại dâm, ma túy, buôn người, tham ô… thành những đồng tiền hợp
pháp thông qua hoạt động “rửa tiền”.Và những đồng tiền đó sẽ được hợp thức
hóa che mắt các cơ quan chức năng. Đem lại lợi ích vô cùng to lớn cho người
phạm tội. Xuất phát từ nơi mà người thực hiện rửa tiền hướng tới: Đó là những
nước nghèo và kém phát triển. Vì các nước đó có nền kinh tế còn kém phát triển
7


cần những nguồn vốn từ các nước phát triển “rót vào” . Đây của chính là lý do
mà đối tượng rửa tiền hướng tới để thực hiện hành vi phạm tội.
2.2. Các yếu tố.
-Chủ quan
Các chủ thể thực hiện hành vi phạm tội rửa tiền đều có những động cơ về
mặt vật chất, hám lợi, tham lam muốn được hưởng nhiều lợi ích mà khoản tiền,
tài sản hợp pháp đem lại. Tội phạm rửa tiền luôn mong muốn thu được những
khoản lợi bất chính, vì đơn giản những khoản lợi bất danh kiếm được nhiều và

Ngoài ra, tội phạm rửa tiền còn lợi dụng các giao dịch tài chính liên quan đến
tiền tệ không thông qua các hệ thống ngân hàng, lợi dụng các trung tâm giải trí
có thưởng để móc nối tiến hành rửa tiền, ví dụ: casino song bạc hợp pháp, các
hình thức cá cược bóng đá, đua xe, đua ngựa,…được pháp luật cho phép hoặc là
hình thức sổ xố phổ biến hiện nay. Còn có các hình thức khác như rửa tiền qua
chứng khoán, dự án kinh tế, buôn bán ma túy…Thực tế nhận thấy thì mọi giao
dịch về tiền và tài sản trên thị trường đều có thể ẩn chứa hành vi phạm tội rửa
tiền.
Như vậy, từ rất nhiều hành vi phạm tội rửa tiền kể trên có thể thấy nguy cơ
rửa tiền ở Việt Nam là có thực và tội phạm thực hiện hành vi này hết sức tinh vi
và khôn ngoan. Điều đó cho thấy sự yếu kém của các cơ quan quản lý Nhà nước
nhất là cơ quan tài chính còn buông lỏng, chưa nghiêm minh trong việc quản lý
tài chính, tiền tệ dẫn đến việc thực hiện hành vi rửa tiền của tội phạm ngày càng
có nguy cơ gia tăng.
II - Sự cần thiết phải hợp tác giữa Việt Nam với các nước và các tổ chức quốc tế
trong việc đấu tranh chống tội phạm mua bán người?
1. khái niệm tội phạm buôn bán người.

9


Tội phạm buôn bán người là hành vi tuyển mộ, vận chuyển, mua bán, che
dấu hay tiếp nhận người bằng cách sử dụng vũ lực, bắt coc, lừa dối, ép buộc kể
cả lạm dụng thẩm quyền hay trừ nợ vì mục đích bố trí hay bắt buộc người đó dù
được trả tiền hay không vào tình trạng lao động cưỡng bức hay phải làm công
việc tương tự như nô lệ trong một cộng đồng khác mà người đó đang sống.
Ngày 25 – 12 – 2000 Đại hội đồng Liên Hợp Quốc đã thông qua Nghị Định
thư về phòng chống buôn bán người – Nghị định thư Palermo. Đây là một hiệp
ước quốc tế quy định nghĩa vụ pháp lý đối với tấ cả các quốc gia đã thông qua
hoặc gia nhập trong đó có Việt Nam. Để hiểu và vận dụng khái niệm buôn bán

trị tội phạm mua bán phụ nữ, trẻ em cũng như các quy định về bảo vệ nạn nhân,
giúp đỡ nạn nhân tái hòa nhập cộng đồng. Các chế tài áp dụng đối với tội mua
bán phụ nữ, trẻ em trong Bộ luật Hình sự Việt nam được đánh giá là rất nghiêm
khắc.
2. Đặc điểm của tội buôn bán người.
3. sự cần thiết phải hợp tác giữa Việt Nam với các nước và các tổ chức quốc tế
trong việc đấu tranh chống tội phạm mua bán người?
Buôn bán người là tội phạm mang tính chất quốc gia. Hành vi phạm tội thường
được thực hiện ở nhiều nước khác nhau và Việt Nam chúng ta có thể xem là xuất
phát điểm của tội phạm buôn bán người. Nhiều nam giới, phụ nữ, trẻ em Việt
Nam đã và đang bị buôn bán vì các mục đích khác nhau. Họ thường bị lừa gạt
bởi các cơ hội việc làm giả mạo và bị bán cho các nhà chứa ở biên giới với Cam
pu chia, Trung Quốc và Lào, một số người sau đó bị đưa sang các nước thứ ba
như Thái Lan, Inđônênsia bị bóc lột sức lao động hoặc bị ép hành nghề mại dâm.
Điều này là dễ hiểu bởi lẽ kinh tế ở khu vực nông thôn Việt Nam còn thấp, thêm
nữa là trình độ dân tró thấp, không có cơ hội tiếp thu những thông tin về tình
hình tội phạm đang diễn ra hằng ngày. Vì thế, họ dễ dàng bị dụ dỗ bởi những vật
chất xa hoa mà không bao giờ có thể mơ tới. Do đó, việc hợp tác giữa Việt Nam
11


và các nước và các tổ chức quốc tế trong việc đấu tranh phòng chống tội buôn
bán người là rất cần thiết.
Để đạt được hiệu quả trong công tác đấu tranh phòng chống tội phạm buôn bán
người, Việt Nam phải có những biện pháp hợp tác với các nước và tổ chức quốc
tế một cách cụ thể và rõ rang.
Thứ nhất, Việt Nam và các nước khác trong khu vực phải kí kết các hiệp định
song phương hoặc đa phương về phòng chống nạn buôn bán người, xây dựng
một hệ thống kiểm soát xuất nhập cảnh nghiêm ngặt, để tránh việc các đối tượng
lợi dụng việc quá cảnh biên giới không cần visa để thực hiênj hành vi buôn bán

2. Công ước của Liên hợp quốc về phòng chống buôn bán bất hợp pháp chất ma
túy và các chất hướng thần 1988.
3. Nghị Định 74/2005/ NĐ –CP.

13