TRƯỜNG ĐTCB LÊ HỒNG PHONG TP HÀ NỘI
LỚP BỒI DƯỠNG NGẠCH CHUYÊN VIÊN K.3A-2015

-------- --------

TIỂU LUẬN TỐT NGHIỆP

TÊN ĐỀ TÀI:
XỬ LÝ VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG
HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA CỬA HÀNG QUẦN ÁO VTQ

Họ và tên học viên:

Nguyễn Thị Thu Anh

Chức vụ

:

Chuyên viên

Đơn vị công tác

:

Đội Quản lý thị trường số 26 Hà Nội

Hà Nội, tháng 11 năm 2015


MỤC LỤC

2.2. Xác định mục tiêu xử lý tình huống………………………

07

2.3. Phân tích nguyên nhân và hậu quả………………………

08

2.3.1. Nguyên nhân…………………………………………….

08

2.3.2. Hậu quả………………………………………………….

11

2.4. Xây dựng, phân tích và lựa chọn phương án………………

12

2.4.1. Phương án 1……………………………………………

12

2.4.2. Phương án 2…………………………………………….

13

2.4.3. Phương án 3………………………………………….


03/07/1957 của Thủ tướng chính phủ. Chi cục Quản lý thị trường Hà Nội được
thành lập theo Quyết định số 3050/QĐ-UB ngày 17/08/1995 của UBND thành
phố Hà Nội. Đội Quản lý thị trường số 26 - Nơi tôi đang công tác, trực thuộc
Chi cục Quản lý thị trường Hà Nội.
Là lực lượng quan trọng trong công tác đấu tranh chống các hành vi buôn
bán hàng cấm, hàng lậu, hàng giả trên thị trường nội địa, cùng với lực lượng
Quản lý thị trường cả nước, lực lượng Quản lý thị trường Hà Nội đã chủ động
làm tốt công tác kiểm tra, kiểm soát, xử lý các vi phạm trong hoạt động thương
mại và công nghiệp. Để hoàn thành nhiệm vụ chung, Đội Quản lý thị trường số
26 Hà Nội đã luôn tích cực điều tra, nắm bắt tình hình sản xuất kinh doanh của
các hộ kinh doanh và doanh nghiệp trên địa bàn Quận Hà Đông để kịp thời xử
lý các vi phạm pháp luật. Tuy nhiên trong quá trình thực thi nhiệm vụ, lực
lượng Quản lý thị trường Hà Nội nói chung và Đội Quản lý thị trường số 26 nói
1


uyễn Thị Thu Anh - Lớp Bồi dưỡng ngạch chuyên viên K3A-2015-LHP
riêng gặp rất nhiều khó khăn. Những khó khăn do thực tiễn hoạt động kinh
doanh, sản xuất đa dạng, mang tính lợi nhuận cao nên các đối tượng bị quản lý
luôn tìm mọi cách để vi phạm. Lực lượng quản lý thị trường mỏng, trang thiết bị
phục vụ công việc không phù hợp với thực tế các vi phạm tinh vi, nhiều tiểu xảo
và đôi khi mang tính côn đồ.
Để phân tích được những khó khăn trong quá trình thực thi nhiệm vụ
quản lý thị trường, tôi lựa chọn tình huống: “Xử lý vi phạm hành chính trong
hoạt động kinh doanh của cửa hàng quần áo VTQ” để làm tiểu luận cuối
khóa lớp bồi dưỡng ngạch chuyên viên.
1.2.Mục tiêu lựa chọn đề tài
- Tìm hiểu thực trạng hoạt động buôn bán trên địa bàn quận Hà Đông,
thành phố Hà Nội.
- Nghiên cứu những vấn đề pháp lý điều chỉnh hoạt động kinh doanh buôn


4.

Xây dựng, phân tích và lựa chọn phương án giải quyết tình huống

5.

Lập kế hoạch tổ chức thực hiện phương án đã lựa chọn

6.

Kết luận và kiến nghị

3


uyễn Thị Thu Anh - Lớp Bồi dưỡng ngạch chuyên viên K3A-2015-LHP
PHẦN II. NỘI DUNG
2.1. Mô tả tình huống.
Trong quá trình đi trinh sát địa bàn, tổ công tác số 3 của Đội quản lý thị
trường (QLTT) số 26 Hà Nội phát hiện cửa hàng kinh doanh quần áo VTQ có
dấu hiệu vi phạm pháp luật, kinh doanh hàng nhập lậu, hàng không rõ nguồn
gốc, hàng hóa giả mạo nhãn hiệu. Vào 9h sáng ngày 08/04/2015, Tổ kiểm tra
số 3 đến kiểm tra cửa hàng VTQ. Quyết định kiểm tra việc chấp hành pháp luật
có nội dung kiểm tra như sau:
1- Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh
2- Hóa đơn chứng từ chứng minh nguồn gốc của toàn bộ số hàng mang
nhãn hiệu Chanel, Adidas.
Kiểm tra thực tế, cửa hàng bày bán các loại quần áo đúng theo nội dung
ghi trong chứng nhận đăng ký kinh doanh, cả hàng không có vi phạm về Giấy

12 “Sản xuất, nhập khẩu, buôn bán, vận chuyển, tàng trữ để bán hàng hóa giả
mạo nhãn hiệu, chỉ dẫn địa Iý” thuộc Nghị định 99/2013/NĐ-CP ngày 29 tháng
08 năm 2013 của Chính phủ về việc Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong
lĩnh vực sở hữu công nghiệp.
Thứ hai: Vụ việc trên thuộc thẩm quyền xử phạt của Đội trưởng đội quản
lý thị trường theo căn cứ khoản 2 Điều 45 Luật xử lý vi phạm hành chính số
15/2012/QH13 ngày 20/6/2012 của Quốc Hội quy định về thẩm quyền xử phạt
vi phạm hành chính và áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả của Đội trưởng
Đội Quản lý thị trường.

5


uyễn Thị Thu Anh - Lớp Bồi dưỡng ngạch chuyên viên K3A-2015-LHP
2.2. Xác định mục tiêu xử lý tình huống
Cơ quan quản lý thị trường khi thực hiện tốt việc kiểm tra, kiểm soát thị
trường sẽ nâng cao được hiệu quả của nền kinh tế, xây dựng môi trường kinh
doanh lành mạnh, cạnh tranh tạo cơ hội cho sản phẩm trong nước được tiêu thụ
và bảo về quyền lợi của các nhà sản xuất trong nước và quyền lợi của người tiêu
dùng, tăng thu thuế cho ngân sách nhà nước. Việc giải quyết tình huống trên
cần hướng tới các mục tiêu sau đây:
Thứ nhất, Qua việc xử lý tình huống, Cơ quan quản lý phải làm cho đối
tượng vi phạm, ông Nguyễn Mạnh Tuấn thấy được sai phạm của mình, hậu quả
của hành vi đó đối với kinh tế, với người tiêu dùng và các bên liên quan. Từ đó,
ông Nguyễn Mạnh Tuấn phải nâng cao ý thức chấp hành pháp luật trong hoạt
động kinh doanh không tái phạm cũng như ý thức chấp hành các quy định pháp
luật khác.
Thứ hai, Qua việc giải quyết tình huống phải làm cho các tổ chức, cá
nhân kinh doanh khác thấy được tính nghiêm túc trong việc chấp hành quy định
của pháp luật, có tác dụng răn đe đối với những tổ chức, cá nhân kinh doanh

doanh nghiệp, tổ chức và cá nhân hoạt động kinh doanh trên địa bàn.
2.3.1.Nguyên nhân
Thứ nhất: Sự thiếu sót trong tổ chức và hoạt động Quản lý nhà nước ở các
cấp, các ngành.
Như chúng ta biết lực lượng Quản lý thị trường, Hải quan, Công an kinh
tế, Cơ quan Thuế, Các cơ quan chuyên ngành đều có chức năng xử phạt các vi
phạm do đó có sự chồng chéo về chức năng nhiệm vụ. Các cơ quan nhà nước
cũng thiếu phối hợp và hoạt động rời rạc do việc bất đồng về quyền lợi của các
cơ quan quản lý. Tính trách nhiệm của các cơ quan quản lý không rõ rệt, vì vậy
những vi phạm vẫn cứ diễn ra do không có một cơ quan nào đứng ra chịu trách
nhiệm về những vi phạm đó.

7


uyễn Thị Thu Anh - Lớp Bồi dưỡng ngạch chuyên viên K3A-2015-LHP
Một doanh nghiệp, cá nhân kinh doanh có thể bị nhiều cơ quan cùng
kiểm tra, xử phạt gây ra bức xúc, bất bình cho người kinh doanh. Trong khi có
những doanh nghiệp, cá nhân kinh doanh vi phạm khác lại bị bỏ lỏng.
Các cơ quan nhà nước, các cấp các ngành thì lại luôn ở tình trạng thiếu
nhân lực, thiếu ngân sách hoạt động chính do sự chồng chéo về chức năng
nhiệm vụ cũng như hoạt động quản lý nhà nước kém hiệu quả đã gây lãng phí,
tổn thất lớn cho ngân sách nhà nước.
Thứ hai: Hệ thống chính sách pháp luật chưa hoàn thiện, nhiều bất cập,
chưa phù hợp với tình hình thực tế, khó khăn cho công tác thực thi pháp
luật.
Tình hình kinh tế xã hội thay đổi nhanh chóng, trong khi các quy định của
pháp luật khi ban hành không bắt kịp được thực tế dẫn đến luật vừa ban hành đã
lỗi thời không phù hợp. Điều này xuất phát từ kỹ thuật soạn thảo các văn bản
pháp lý của nước ta còn kém. Có những vấn đề pháp lý chưa có luật điều chỉnh

hình sự rất ít. Do đó có thể thấy khung hình phạt thấp đã không đủ để răn đe các
đối tượng vi phạm.
Nhiều trường hợp có sự bao che tiếp tay của người thực thi công vụ
trong các hoạt động phạm pháp và việc xử lý sự bao che này còn không hiệu
quả, thậm chí không xử lý được những vi phạm này.
Thứ năm: Nền văn hóa pháp lý nước ta hiện nay còn thấp kém.
- Do đất nước ta trải qua thời gian dài bị đô hộ và chiến tranh, khi đất
nước được độc lập thì nền pháp lý mới được Đảng và nhà nước xây dựng. Do
đó sự non trẻ về hệ thống pháp lý, kỹ thuật xây dựng pháp lý đã ảnh hưởng lớn
đến việc tiếp nhận và ý thức chấp hành pháp luật của người dân.
- Việc phổ cập pháp luật đến mọi đối tượng xã hội còn gặp nhiều hạn chế,
khó khăn do điều kiện kinh tế xã hội còn nghèo và địa lý nước ta lại rộng nhiều

9


uyễn Thị Thu Anh - Lớp Bồi dưỡng ngạch chuyên viên K3A-2015-LHP
rừng núi, biển cả. Do vậy, một bộ phận nhân dân chưa nhận thức được đầy đủ
và đúng đắn tính tối thượng của pháp luật.
- Ý thức tôn trọng pháp luật và tính chủ động sử dụng pháp luật còn hạn
chế. Chúng có vai trò cực kỳ quan trọng đối với cơ chế hành vi của các chủ thể.
Nhiều hiện tượng vi phạm pháp luật không phải do kém hiểu biết mà nguyên
nhân chính là coi thường pháp luật, vì quyền lợi của mình mà chưa tự giác thi
hành nghĩa vụ pháp luật.
2.3.2.Hậu quả
Tình huống này gây thiệt hại trực tiếp về mặt kinh tế cũng như gây ra
những tiêu cực lớn cho xã hội.
Thứ nhất: hành vi buôn hàng giả mạo, hàng lậu, hàng không rõ nguồn gốc ảnh
hưởng đến nguồn thu của Chính phủ vì hàng hóa nhập lậu trốn thuế nhập khẩu,
thuế VAT, thuế thu nhập cá nhân …gây thất thu ngân sách nhà nước.

2. Luật thương mại số 36/2005/QH11 được Quốc hội ban hành ngày 14
tháng 6 năm 2005
3. Nghị định 99/2013/NĐ-CP ngày 29 tháng 08 năm 2013 của Chính phủ về
việc Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực sở hữu công
nghiệp.
4. Nghị định số 185/2013/NĐ-CP ngày 15 tháng 11 năm 2013 của Chính
Phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động thương mại,
sản xuất buôn bán hàng giả, hàng cấm và bảo vệ quyền lợi người tiêu
dung.
2.4.1.Phương án 1
Ông Nguyễn Mạnh Tuấn bị xử phạt về hành vi kinh doanh hàng nhập lậu
theo điểm d khoản 1 Điều 17 Nghị định số 185/2013/NĐ-CP ngày 15 tháng 11
11


uyễn Thị Thu Anh - Lớp Bồi dưỡng ngạch chuyên viên K3A-2015-LHP
năm 2013 của Chính Phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động
thương mại, sản xuất buôn bán hàng giả, hàng cấm và bảo vệ quyền lợi người
tiêu dùng: “đ) Phạt tiền từ 3.000.000 đồng đến 5.000.000 đồng trong trường hợp
hàng hóa nhập lậu có giá trị từ 10.000.000 đồng đến dưới 20.000.000 đồng”.
Ưu điểm: Phương án đảm bảo đúng quy định pháp luật về việc ngăn chặn
hành vi nhập lậu, đảm bảo cho quyền lợi của các doanh nghiệp sản xuất trong
nước. và đảm bảo được nguồn thu của ngân sách Nhà nước.
Nhược điểm: Không thể hiện được việc xử lý vi phạm trong việc buôn
bán hàng giả mạo vi phạm quyền sở hữu công nghiệp. Tiền phạt còn thấp chưa
đủ mạnh để răn đe đối tượng vi phạm.
2.4.2.Phương án 2
Ông Nguyễn Mạnh Tuấn bị xử phạt về hành vi Kinh doanh hàng hóa
không rõ nguồn gốc, xuất xứ theo quy định tại khoản 6 Điều 21 Nghị định số
185/2013/NĐ-CP ngày 15 tháng 11 năm 2013 của Chính Phủ Quy định xử phạt

phục hậu quả: “a) Buộc tiêu hủy hoặc phân phối hoặc đưa vào sử dụng không
nhằm mục đích thương mại đối với hàng hóa giả mạo nhãn hiệu hoặc chỉ dẫn
địa lý; nguyên liệu, vật liệu và phương tiện được sử dụng chủ yếu để sản xuất,
kinh doanh hàng hóa giả mạo nhãn hiệu hoặc chỉ dẫn địa lý với điều kiện không
làm ảnh hưởng đến khả năng khai thác quyền của chủ thể quyền sở hữu công
nghiệp đối với hành vi vi phạm quy định từ Khoản 1 đến Khoản 11 Điều này;”
Ưu điểm: Việc ra quyết định xử phạt này là đúng với quy định của pháp
luật về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động buôn bán hàng giả. Số tiền
xử phạt là cao nhất trong 03 do đó đảm bảo nguồn thu cho ngân sách Nhà nước.
Đồng thời phương án này có cả biện pháp khắc phục buộc đối tượng phải nộp
tang vật vi phạm để tiêu hủy, bảo vệ quyền lợi của những người kinh doanh
chân chính, đồng thời bảo vệ quyền lợi của người tiêu dùng. Do đó phương án
đảm bảo được tính răn đe của pháp luật đối với các đối tượng kinh doanh khác.
13


uyễn Thị Thu Anh - Lớp Bồi dưỡng ngạch chuyên viên K3A-2015-LHP
Nhược điểm: Việc tiêu hủy hàng hóa có khó khăn khi đội không có nơi
tập kết và tiêu hủy chuyên biệt, do vậy tiêu hủy số hàng trên sẽ tốn một khoản
tiền và nếu xử lý không tốt sẽ gây ảnh hưởng cho môi trường.
Lựa chọn phương án giải quyết tình huống
Sau khi phân tích ưu điểm và nhược điểm của mỗi phương án trên, căn cứ
các văn bản về pháp luật có liên quan, theo tôi lựa chọn phương án 3 là tối ưu
nhất. Vì giải quyết theo phương án này sẽ đảm bảo được tính tối cao của pháp
luật, đủ tính răn đe với những đối tượng thực hiện những hành vi buôn bán hàng
giả, hàng nhập lậu, bảo vệ những người kinh doanh chân chính và bảo vệ quyền
lợi người tiêu dùng. Lợi ích của phương án 3 mang lại là ưu việt hơn hai
phương án còn lại.
2.5. Lập kế hoạch tổ chức phương án đã lựa chọn
Các bước thực hiện

Người

Thành phần

Ghi

thực hiện

thực hiện

tham gia

chú

thị

trường số 26 Hà Nội
1

ra quyết định Kiểm
tra để tiến hành kiểm

Lãnh
07/04/2015

đạo

Đội

Quản lý thị trường


đạo

Đội số 3 – Đội

Quản lý thị trường Quản lý thị
số 26 Hà Nội

trường số 26
Hà Nội

Tổ công tác số 3 – Ông Nguyễn
4

Tổ kiểm tra lập Biên
bản làm việc

09/04/2015

Đội Quản lý thị Mạnh Tuấn
trường số 26
Nội

15

Hà –m chủ cửa
hàng


uyễn Thị Thu Anh - Lớp Bồi dưỡng ngạch chuyên viên K3A-2015-LHP

Hà
Nội
- 10/04/2015
phạm.
và tiến hành
nộp phạt.
- Thư ký hội đồng.

Hội đồng thực hiện
8

tiêu hủy và lập biên
bản giám sát tiêu hủy,

09/04/2015

lưu hồ sơ vụ việc

đồng
- Đội Quản lý thị Hội
trường số 26 Hà giám sát
Nội.

16


uyễn Thị Thu Anh - Lớp Bồi dưỡng ngạch chuyên viên K3A-2015-LHP
PHẦN III: KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ
Để xây dựng đất nước đáp ứng yêu cầu của sự nghiệp công nghiệp hóa,
hiện đại hóa đất nước cần phải nâng cao công tác đấu tranh chống các vi phạm

chắc địa bàn, quản lý từng hộ, từng khu vực dân cư, doanh nghiệp để phát hiện
những phương thức, thủ đoạn, mặt hàng mới, những tuyến, khu vực nhạy cảm
đối tượng thường lợi dụng để thực hiện hành vi vi phạm. Trên cơ sở đó xây
dựng phương án, biện pháp, kế hoạch phát hiện, ngăn chặn, bắt giữ có hiệu quả.
Chú trọng đào tạo bồi dưỡng kỹ năng, trình độ cho đội ngũ kiểm soát
viên thông qua các khóa đào tạo bồi dưỡng kiến thức về pháp luật và nghiệp vụ
kiểm tra, kiểm soát và xử lý vi phạm do các cơ quan hữu quan tổ chức. Bên
cạnh đó, thường xuyên giáo dục chính trị, tư tưởng nâng cao tinh thần trách
nhiệm kết hợp phòng và chống các biểu hiện tiêu cực trong cán bộ, công chức.
Có thể nói rằng, chưa bao giờ công tác phòng chống buôn lậu, gian lận
thương mại và hàng giả lại được Đảng, Nhà nước quan tâm chỉ đạo quyết liệt
như hiện nay. Trên nền tảng pháp lý mới, chúng ta đã thiết lập mô hình tổ chức
mới, có đủ năng lực và thẩm quyền, phân công rõ trách nhiệm, đặc biệt sự vào
cuộc quyết liệt với nhiều giải pháp đồng bộ của các cấp, các ngành. Đây sẽ là
động lực để chúng ta có thể từng bước ngăn chặn và đẩy lùi các hành vi vi kinh
doanh trái pháp luật, qua đó lấy lại niềm tin của cộng đồng doanh nghiệp và
người tiêu dùng, góp phần khôi phục lại môi trường kinh doanh lành mạnh, hiệu
quả, khuyến khích tinh thần khởi nghiệp của người dân Việt Nam.

18


uyễn Thị Thu Anh - Lớp Bồi dưỡng ngạch chuyên viên K3A-2015-LHP
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO.
5. Luật xử lý vi phạm hành chính số 15/2012/QH13 được Quốc hội ban
hành ngày 20 tháng 6 năm 2012.
6. Luật thương mại số 36/2005/QH11 được Quốc hội ban hành ngày 14
tháng 6 năm 2005
7. Nghị định 99/2013/NĐ-CP ngày 29 tháng 08 năm 2013 của Chính phủ về
việc Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực sở hữu công