L IC M
Sau m t th i gian dài h c t p, đ

N

c các Quý th y cô c a tr

Th y L i t n tình gi ng d y, đ n nay tôi đã hoàn thành ch
vi t lu n v n này. Trong quá trình vi t đ c
giúp đ , h

ng

ih c

ng trình cao h c và

ng và lu n v n, tôi đã nh n đ

cs

ng d n và ý ki n đóng góp nhi t tình c a các Quý th y cô tr

ng

i h c Th y l i.
Qua đây, tôi xin trân thành c m n toàn th Quý th y cô c a Tr
h c Th y L i, đ c bi t là các th y cô Khoa Công trình, tr

ng



c nh ng đóng góp quý báu c a các Quý th y cô và các b n.
Hà N i, tháng 5 n m 2016
H c viên th c hi n

Nguy n Thành Long

i


L I CAM OAN

Tôi xin cam đoan r ng toàn b nh ng n i dung và s li u trong Lu n v n
này do tôi t nghiên c u, kh o sát và th c hi n không trùng v i b t k Lu n v n,
đ tài nào đã công b . N u có gì sai tôi xin hoàn toàn ch u trách nhi m.

Tác gi lu n v n

Nguy n Thành Long

ii


M CL C

PH N M

U ........................................................................................................1

CH

2.1.4 Tính hi u l c trong vi c th c thi các quy t đ nh c a Nhà n

c ......................35

2.1.5 Tính kinh t trong ho t đ ng qu n lý các d án ...............................................35
2.2 Các nhân t

nh h

2.2.1 Nhân t con ng

ng t i công tác qu n lý d án đ u t t i BQL d án ..........35
i qu n lý d án .....................................................................35

2.2.2 C ch qu n lý d án đ u t .............................................................................36
2.2.3 Công c qu n lý d án đ u t ...........................................................................36
2.2.4 T ch c qu n lý d án đ u t ...........................................................................38
2.3 T ng quan v Ban qu n lý các d án giao thông Ninh Thu n ............................39
2.3.1 Ch c n ng và nhi m v c a Ban qu n lý .........................................................39
2.3.2 C c u t ch c và b máy c a Ban qu n lý .....................................................39
2.3.3 Các bên có liên quan trong quá trình qu n lý d án .........................................41

iii


2.4 Các mô hình qu n lý d án hi n nay, phân tích u nh

c đi m: ........................44

2.4.1 Ban qu n lý t ch c qu n lý d án theo các b ph n ch c n ng: ....................44

3.1.6 Qu n lý chi phí .................................................................................................84
3.1.7 Qu n lý ch t l

ng d án .................................................................................85

3.2 ánh giá công tác qu n lý d án t i BQL các d án giao thông Ninh Thu n ....87
3.2.1 Nh ng k t qu đ t đ

c ...................................................................................87

3.2.2 Nh ng h n ch ..................................................................................................89
3.2.3 Nguyên nhân c a nh ng h n ch ......................................................................98
3.3 Ph ng h ng, nhi m v c a Ban Qu n lý các d án giao thông Ninh Thu n
trong giai đo n 2015-2020 ......................................................................................102

iv


3.3.1 Ph

ng h

ng phát tri n c a BQL các d án giao thông Ninh Thu n ..........102

3.3.2 Nhi m v giai đo n 2015-2020 ......................................................................104
3.4 Các c n c đ đ xu t gi i pháp nâng cao hi u qu ..........................................105
3.5 Các gi i pháp nh m nâng cao hi u qu công tác qu n lý d án t i Ban qu n lý
các d án giao thông Ninh Thu n ...........................................................................105
3.5.1 Gi i pháp ki n toàn b máy, b sung nhân s ................................................105
3.5.2 Gi i pháp đào t o, b i d

Báo cáo đ u t

BCNCTKT

Báo cáo nghiên c u ti n kh thi

BCNCKT

Báo cáo nghiên c u kh thi

BCKT-KT

Báo cáo kinh t - K thu t

TKCS

Thi t k c s

BVTC

B n v thi công

QH

Quy ho ch

GPMB

Gi i phóng m t b ng


Ngân sách Nhà n

UBND

y ban nhân dân

c

QLNN

Qu n lý nhà n

QLDA

Qu n lý d án

GCN T

Gi y ch ng nh n đ u t

ISO

c

International Standardization Organization (h th ng
tiêu chu n qu c t v qu n lý)

vi





DANH M C CÁC S

, HÌNH V

S đ 1.1 Công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình .................................15
S đ 1.2 Phân tách công vi c d án đ u t xây d ng tuy n đ

ng giao thông ......31

S đ 2.1 Cây công vi c............................................................................................36
S đ 2.2 H th ng thông tin trong qu n lý d án ....................................................38
S đ 2.3 Ho t đ ng c a Ban Qu n lý các d án giao thông ...................................40
S đ 2.4 Mô hình Ban QLDA t ch c qu n lý d án theo các b ph n ch c n ng. 45
S đ 2.5 BQL d án t ch c qu n lý d án theo k t c u t ch c d ng d án. .........49
S đ 2.6 BQLDA t ch c qu n lý d án theo k t c u t ch c d ng ma tr n. .........50
S đ 3.1

xu t mô hình c a Ban Qu n lý các d án giao thông .......................106

viii


PH N M
1. Tính c p thi t c a

U

tài:


c và kinh t th tr

n

c ngoài ngân sách đ u t xây d ng cho ngành Giao thông v n t i càng nhi u h n,

ng càng m r ng thì ngu n v n ngân sách nhà n

đ c bi t là k t c u h t ng giao thông đ

ng b .

c và v n nhà

i u đó đòi h i Chúng ta c n ph i

t ng c

ng công tác qu n lý d án trong l nh v c này đ đ m b o s d ng ngu n v n

nhà n

c m t cách hi u qu và ti t ki m.

V l nh v c đ u t xây d ng, trong nh ng n m v a qua, Nhà n
v n b n lu t, d

c đã ban hành nhi u



ng huy n và các n i th khác…, đ t bi t là vi c đ u t xây d ng
ng ven bi n c a t nh nh m phát huy th m nh ti m n ng kinh t

bi n k t h p v i an ninh qu c phòng, góp ph n phát tri n kinh t c a t nh và xóa đói
gi m nghèo.

1


Song bên c nh nh ng thành t u đ t đ

c, qu n lý nhà n

c trong l nh v c giao thông

v n t i còn nhi u b t c p; m t s đi u lu t, c ch , chính sách ban hành ch a phù h p,
ch ng chéo, thi u và ch a đ ng b ; Tình tr ng buông l ng trong công tác qu n lý
các công đo n th c hi n d án d n đ n lãng phí, th t thoát ho c làm suy gi m ch t
l

ng công trình d n đ n hi u qu đ u t ch a cao trong l nh v c xây d ng c b n nói

chung và l nh v c giao thông v n t i nói chung.
nghiên c u hoàn thi n mô hình qu n lý d án trong th i gian t i, đ c bi t là công
tác qu n lý các công trình giao thông thi t y u ph c v 02 nhà máy đi n h t nhân và
nhi u d án chu n b tri n khai theo quy ho ch giao thông c a t nh đ n n m 2020 và
t m nhìn đ n n m 2030, vi c nghiên c u đ tài “Nghiên c u nh ng gi i pháp nâng
cao n ng l c hi u qu qu n lý d án đ u t xây d ng công trình giao thông t i Ban
Qu n lý d án giao thông Ninh Thu n” là có ý ngh a lý lu n và th c t .

quy t toán công trình. T n m 2009 tr v tr

c, các d án do BQLCDA giao thông

Ninh Thu n qu n lý th c hi n còn ít và t ng m c đ u t nh ; sau n m 2009, nhi u d
án do Ban qu n lý các d án giao thông Ninh Thu n có t ng m c đ u t t
đ c bi t là d án đ u t xây d ng h th ng đ
2

ng đ i l n,

ng ven bi n t nh Ninh Thu n v i t ng


m c đ u t kho ng 4.500 t đ ng. Vì v y, đ đ tài nghiên c u có chi u sâu, cái nhìn
t ng th , ch n đ i t

ng nghiên c u c a lu n v n là các DA T xây d ng công trình

giao thông trong giai đo n 2010 - 2015.
V đ it

ng ch th tham gia qu n lý d án đ u t , lu n v n t p trung vào nghiên c u

b máy các phòng tr c ti p tham gia công tác qu n lý d án đ u t xây d ng t i Ban
qu n lý các d án giao thông Ninh Thu n, các bên có liên quan trong vi c phê duy t
d án, phê duy t các công vi c ti p theo và quy t toán v n đ u t
4. Cách ti p c n và ph

hoàn thành.


ng pháp phân tích

t ng h p, so sánh, đi u tra, kh o sát…
5. Ý ngh a khoa h c và th c ti n c a đ tài
a. Ý ngh a khoa h c
tài góp ph n h th ng hoá, c p nh t và hoàn thi n nh ng v n đ lý lu n c b n v
công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình giao thông; làm rõ nhi m v , vai
trò, trách nhi m c a các ch th trong công tác qu n lý d án giao thông trên đ a bàn
t nh Ninh Thu n. Nh ng nghiên c u này có giá tr làm tài li u tham kh o cho các Ban
Qu n lý các d án giao thông

các t nh nghiên c u áp d ng.

b. Ý ngh a th c ti n

3


Nh ng nghiên c u này có giá tr làm tài li u tham kh o cho các Ban Qu n lý các d án
giao thông

các t nh nghiên c u áp d ng.

6. N i dung đ t đ

c c a c a lu n v n:

Qua nghiên c u công tác qu n lý d án t i Ban qu n lý các d án giao thông Ninh
Thu n, lu n v n góp ph n h th ng hóa nh ng v n đ lý lu n c b n v nâng cao hi u

- V m t hình th c nó là m t t p h p h s tài li u trình bày m t cách chi ti t và có h
th ng các ho t đ ng và chi phí theo m t k ho ch đ đ t đ
hi n đ

c nh ng m c tiêu nh t đ nh trong t

c nh ng k t qu và th c

ng lai;

- Trên góc đ qu n lý, d án đ u t là m t công c qu n lý s d ng v n, v t t , lao
đ ng đ t o ra các k t qu tài chính, kinh t - xã h i trong m t th i gian dài;
- Trên góc đ k ho ch, d án đ u t là m t công c th hi n k ho ch chi ti t c a m t
công cu c đ u t s n xu t kinh doanh, phát tri n kinh t - xã h i, làm ti n đ cho cho
các quy t đ nh đ u t và tài tr ;
- V m t n i dung, d án đ u t là m t t p h p các ho t đ ng có liên quan v i nhau
đ

c k ho ch hoá nh m đ t các m c tiêu đã đ nh b ng vi c t o ra các k t qu c th

trong m t th i gian nh t đ nh, thông qua vi c s d ng các ngu n l c xác đ nh.
Theo ngh a chung nh t, d án đ u t là m t t p h p nh ng đ xu t có liên quan đ n
vi c b v n đ t o m i, m r ng ho c c i t o nh ng c s v t ch t nh t đ nh nh m đ t
đ

c s t ng tr

ng v s l

ng ho c duy trì, c i ti n, nâng cao ch t l

qu n lý ch c n ng và qu n lý d án, nh : ch đ u t , ng
các nhà t v n, các c quan qu n lý nhà n

ih

ng l i d án, nhà th u,

c…

d. S n ph m c a d án mang tính đ n chi c, đ c đáo: s n ph m ho c d ch v do d án
đem l i là duy nh t, lao đ ng đòi h i k n ng chuyên môn.
đ. Môi tr

ng ho t đ ng c a d án: có s t

ng tác ph c t p gi a d án này v i d án

khác, gi a b ph n qu n lý này v i b ph n qu n lý khác...
e. D án luôn có tính b t đ nh và r i ro: do đ c đi m c a d án có th i gian th c hi n
dài nên có nhi u y u t thay đ i so v i k ho ch ban đ u có th d n đ n hoàn thành
s m ho c ch m h n so v i th i gian d ki n ban đ u, t ng giá thành công trình do
bi n đ ng v đi u ki n kinh t , th m chí k t qu th c hi n d án c ng không gi ng v i
k t qu d đ nh.
1.1.2 D án đ u t xây d ng công trình
1.1.2.1 Khái ni m
Theo Ngh đ nh s

Theo Lu t xây d ng s

Theo Lu t xây d ng Vi t

ti n hành


Theo Ngh đ nh s

Theo Lu t xây d ng s

Theo Lu t xây d ng Vi t

52/1999/N -CP ngày

16/2003/QH11 ngày

Nam s 50/2014 ngày

8/7/1999 c a Chính ph

26/11/2003

18/6/2015

nh t đ nh nh m đ t đ
s

t ng tr

l

ng v


c u ti n kh thi

TXD,

Báo cáo nghiên c u kh
thi đ u t xây d ng ho c
Báo cáo kinh t - k thu t
đ u t xây d ng.
Nh v y, qua các th i k khác nhau, các khác ni m v DA T xây d ng c ng khác
nhau và ngày càng ch t ch h n.
1.1.2.2 Phân lo i d án:
Các d án đ u t xây d ng công trình (sau đây g i chung là d án) đ

c phân lo i

theo m t tiêu chí c b n nh b ng 1.1 sau:
B ng 1.1 Phân lo i d án
STT

Tiêu chí phân lo i

Các lo i d án

1

Theo c p đ d án

D án thông th

2


Giáo d c đào t o; nghiên c u và phát tri n; đ i m i;
đ u t ; t ng h p

5

Theo th i h n

Ng n h n (1-2 n m); trung h n (3-5 n m); dài h n
trên (5 n m)

6

Theo khu v c

Qu c t ; qu c gia; vùng; mi n; liên ngành; đ a
ph ng

7

Theo ch đ u t

Nhà n

8

Theo đ i t

D án đ u t tài chính; d án đ u t vào đ i t
v t ch t c th


c th c hi n

Công vi c chi ti t
- D án nhóm A: l p Báo cáo
NCTKT;

1. L p ch tr ng đ u t , phê
duy t ch tr ng đ u t

- Các d án còn l i: L p Báo báo đ
xu t ch tr ng đ u t

- L p, th m đ nh, phê duy t k
2. L a ch n đ n v t v n kh o
ho ch l a ch n nhà th u;
sát, l p d án
- Phê duy t nhi m v ph ng án
8


B

c

Các b

c th c hi n

Công vi c chi ti t

đ nh c a Ch đ u t ,... b o hi m
công trình.

B c
th c hi n
đ ut

1. Kh i công và thi công xây d ng;

2. Ti n hành xây l p

2. Ti n hành l p đ t thi t b
1. Qu n lý thi công g m: Qu n lý
ch t l ng; qu n lý ti n đ ; qu n lý
an toàn lao đ ng; qu n lý môi
tr ng xây d ng;

3. Các công tác chính v
QLDA giai đo n xây l p

2. Qu n lý chi phí xây d ng;
3. Qu n lý h p đ ng xây d ng.

Giai đo n 1. Nghi m thu, hoàn công công
k t thúc
trình.
xây
d ng,

9

d ng

4. L p quy t toán, báo cáo
quy t toán, ki m toán công
trình.

Nhà th u thi công xây d ng ph i
h p v i t v n giám sát và ch đ u
t xác đ nh kh i l ng hoàn thành
và l p quy t toán công trình.

5. Th m tra, phê duy t quy t
toán d án đ u t .

Ch đ u t trình c quan có th m
quy n th m tra, phê duy t quy t
toán
Nhà th u có trách nhi m b o hành
công trình trong khoàng th i gian
quy đ nh trong h p đ ng.

6. B o hành công trình
1.2

Th t i, ki m đ nh đ i v i các công
trình ch u l c, công c ng n i t p
trung đông dân c ...

Qu n lý d án đ u t xây d ng công trình



ng h p sau:

ng h p ch đ u t không thành l p Ban qu n lý d án mà s d ng b máy hi n

có c a mình kiêm nhi m và c ng

i ph trách (chuyên trách ho c kiêm nhi m) đ

qu n lý vi c th c hi n d án.
+ Ch đ u t thành l p Ban qu n lý d án tr c thu c: áp d ng đ i v i d án nhóm A;
các d án nhóm B, C có yêu c u k thu t cao ho c Ch đ u t đ ng th i qu n lý nhi u
d án. Ch đ u t ph i đ m b o có đ n ng l c v chuyên môn, nghi m v đ th c
hi n nhi m v .
b. Hình th c ch nhi m đi u hành d án: là hình th c qu n lý th c hi n d án do m t
pháp nhân đ c l p có đ n ng l c qu n lý đi u hành d án th c hi n. Ch nhi m đi u
hành d án đ

c th c hi n d

i hai hình th c là: T v n qu n lý đi u hành d án theo

h p đ ng và Ban QLDA chuyên ngành, c th :
- Ch đ u t không có đ đi u ki n tr c ti p qu n lý th c hi n d án thì thuê t ch c
t v n có đ n ng l c đ qu n lý đi u hành d án, t ch c t v n đó đ

c g i là T

v n qu n lý đi u hành d án.
- Ban qu n lý d án chuyên ngành: hình th c này áp d ng đ i v i các d án thu c các

c

c Chính


d. Hình th c t th c hi n d án: nh t s n xu t, t xây d ng, ch đ u t ph i t ch c
giám sát ch t ch vi c s n xu t, xây d ng, ch u trách nhi m tr
l

ng s n ph m, ch t l

c pháp lu t v ch t

ng công trình xây d ng và ti n hành nghi m thu quy t toán

khi công trình hoàn thành thông qua các h p đ ng xây d ng c b n.
1.2.2 N i dung qu n lý d án đ u t xây d ng công trình
QLDA đ

c ti n hành

t t c các giai đo n c a chu trình d án. Tu theo ch th

QLDA mà phân thành: qu n lý v mô d án và qu n lý vi mô d án.
i v i qu n lý v mô d án, ch th qu n lý là Nhà n

c và các c p chính quy n và

các c quan ch c n ng c a d án. Qu n lý v mô c ng đ



trí ngu n l c, d tính giá thành và kh ng ch chi phí.

12


- Qu n lý ch t l

ng d án: là quá trình qu n lý có h th ng vi c th c hi n d án

nh m đ m b o đáp ng đ

c yêu c u v ch t l

ng mà khách hàng đ t ra. Nó bao

g m vi c quy ho ch ch t l

ng, kh ng ch ch t l

ng và b o đ m ch t l

- Qu n lý ngu n nhân l c: là ph

ng,…

ng pháp qu n lý mang tính h th ng nh m phát

huy tính ch đ ng, sáng t o c a m i ng


Nh ng m t s d án l i khác, sau khi d án hoàn thành thì khách hàng l p t c s d ng
k t qu d án này vào vi c v n hành s n xu t. Vì th c n có s giúp đ c a đ n v thi
công d án giúp đ n v ti p nh n d án gi i quy t v n đ này, tránh tình tr ng d án
t t nh ng hi u qu kém, đ u t

cao nh ng l i nhu n th p.

Hi n nay, khi tri n khai d án đ u t xây d ng công trình s d ng v n ngân sách nhà
n

c và v n nhà n

c ngoài ngân sách, công tác QLDA c a Ch đ u t các công vi c

trên th c hi n theo quy đ nh Lu t
18/6/2013; Lu t xây d ng s

u t

công s

49/2014/QH13 ngày ngày

50/2014/QH13 ngày 18/6/2014; Lu t đ u th u s

13


43/2013/QH13 ngày 26/11/2013; Ngh đ nh s 59/2015/N -CP ngày 18/6/2015 c a
Chính ph v qu n lý d án đ u t xây d ng; Ngh đ nh s 32/2015/N -CP ngày


Quy mô nh

Quy mô l n
Báo cáo Nghiên c u ti n kh thi:
Nghiên c u v s c n thi t ph i đ u t ,
các đi u ki n thu n l i và khó kh n; D
ki n quy mô đ u t , hình th c đ u t ; đ a
đi m xây d ng, t ng m c đ u t , th i
gian th c hi n, ph ng án huy đ ng

L p Báo cáo kh thi:
Thuy t minh d án
Ph n thi t k c s
Ch đ u t t ch c l p d án, làm rõ s
c n thi t ph i đ u t và các n i dung
trong báo cáo nghiên c u ti n kh thi.
Qu n lý đ u
th u:
- L p, th m đ nh
trình phê duy t k
ho ch l a ch n
nhà th u;
- L p h s m i
th u, thông báo
m i th u;
- óng, m th u;
T ch c đánh giá
l a ch n nhà th u
t v n, phi t v n

toán,
t ng d toán;
H p đ ng ký
k t có liên quan;
T m
ng;
thanh
toán,
quy t toán h p
đ ng và quy t
toán công trình.

Th m đ nh, phê duy t thi t k - d toán
- Trình C quan chuyên môn v xây d ng
th m đ nh.
- Trình C p quy t đ nh đ u t phê duy t
thi t k k thu t (thi t k 3 b c) và thi t
k BVTC (thi t k 2 b c); các tr ng h p
còn l i ch đ u t phê duy t.

T ch c, qu n lý thi công xây d ng công
trình

Nghi m thu, bàn giao đ a vào s d ng

Qu n lý an toàn
lao đ ng
Qu n lý môi
tr ng xây



riêng

l và công trình xây d ng s d ng cho m c đích tôn giáo; công trình xây d ng m i,
s a ch a, c i t o, nâng c p có t ng m c đ u t d

i 15 t đ ng không bao g m ti n s

d ng đ t). N i dung c a Báo cáo nghiên c u kh thi nh sau:
* TKCS đ

cl pđ đ tđ

c m c tiêu c a d án, phù h p v i công trình xây d ng

thu c d án, b o đ m s đ ng b gi a các công trình khi đ a vào khai thác, s d ng.
Thi t k c s g m thuy t minh và các b n v th hi n các n i dung sau:
- V trí xây d ng, h

ng tuy n công trình, danh m c và quy mô, lo i, c p công trình

thu c t ng m t b ng xây d ng;
- Ph

ng án công ngh , k thu t và thi t b đ

c l a ch n (n u có);

- Gi i pháp v ki n trúc, m t b ng, m t c t, m t đ ng công trình, các kích th



- ánh giá tác đ ng môi tr

ng;

- T ng m c đ u t và huy đ ng v n, r i ro, đánh giá hi u qu kinh t - xã h i c a d
án; ki n ngh c ch ph i h p, chính sách u đãi, h tr ;
- Các n i dung khác có liên quan.
b. Th m đ nh, phê duy t d án đ u t :
* Th m đ nh DADT xây d ng: g m th m đ nh TKCS và n i dung khác c a Báo cáo
nghiên c u kh thi d án đ u t xây d ng.
- N i dung th m đ nh thi t k c s g m:
+ S phù h p c a TKCS v i quy ho ch chi ti t xây d ng; ph

ng án đ

c ch n;

+ S phù h p c a TKCS v i v trí đ a đi m xây d ng, kh n ng k t n i v i h t ng k
thu t c a khu v c;
+ S phù h p c a ph

ng án công ngh , dây chuy n công ngh đ

c l a ch n đ i v i

công trình có yêu c u v thi t k công ngh ;
+ S phù h p c a các gi i pháp thi t k v b o đ m an toàn xây d ng, b o v môi
tr