BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

BỘ XÂY DỰNG

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI

ĐOÀN QUANG HƯNG

MỘT SỐ GIẢI PHÁP QUẢN LÝ RỦI RO TRONG DỰ ÁN
ĐẤU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH CUNG QUY HOẠCH,
HỘI CHỢ VÀ TRIỂN LÃM TỈNH QUẢNG NINH

LUẬN VĂN THẠC SĨ KỸ THUẬT XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH DD &CN

Hà Nội – 2015


BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
BỘ XÂY DỰNG
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI
---------------------------

ĐOÀN QUANG HƯNG
KHÓA: 2013-2015

MỘT SỐ GIẢI PHÁP QUẢN LÝ RỦI RO TRONG DỰ ÁN
ĐẤU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH CUNG QUY HOẠCH,
HỘI CHỢ VÀ TRIỂN LÃM TỈNH QUẢNG NINH

Chuyên ngành: Kỹ thuật xây dựng công trình dân dụng và công nghiệp
Mã số: 60.58.02.08

Đoàn Quang Hưng


LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan Luận văn thạc sĩ này là công trình nghiên cứu khoa
học độc lập của tôi. Các số liệu khoa học, kết quả nghiên cứu của Luận văn là
trung thực và có nguồn gốc rõ ràng ./.
Hà Nội, tháng 5 năm 2015
Người cam đoan

Đoàn Quang Hưng


MỤC LỤC
Lời cảm ơn
Lời cam đoan
Mục lục
Danh mục các chữ viết tắt
Danh mục bảng biểu
Danh mục hình, sơ đồ
PHẦN MỞ ĐẦU ............................................................................................. 1
Lý do chọn đề tài ........................................................................................ 1
Mục đích nghiên cứu................................................................................... 3
Đối tượng và Phạm vi nghiên cứu ............................................................... 3
Nhiệm vụ nghiên cứu .................................................................................. 3
Phương pháp nghiên cứu:............................................................................ 3
Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài: .................................................... 4
Cấu trúc luận văn: ....................................................................................... 4
CHƯƠNG 1. THỰC TRẠNG RỦI RO TRONG DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY
DỰNG TẠI QUẢNG NINH ........................................................................... 5

2.3.2. Nội dung công việc Quản lý rủi ro .................................................. 54
2.4. CƠ SỞ PHÁP LÝ .............................................................................. 56
2.4.1. Hệ thống văn bản pháp lý liên quan ................................................ 56
2.4.2. Một số văn bản pháp lý của tỉnh Quảng Ninh và cơ quan liên quan. 59
CHƯƠNG 3. GIẢI PHÁP QUẢN LÝ RỦI RO TRONG DỰ ÁN ĐẦU TƯ
XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH CUNG QUY HOẠCH, HỘI CHỢ VÀ TRIỂN
LÃM TỈNH QUẢNG NINH ......................................................................... 61


3.1. QUAN ĐIỂM VÀ MỤC TIÊU QUẢN LÝ RỦI RO TRONG DỰ ÁN
ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH CUNG QUY HOẠCH, HỘI CHỢ
VÀ TRIỂN LÃM TỈNH QUẢNG NINH .................................................. 61
3.1.1. Quan điểm Quản lý rủi ro ................................................................ 61
3.1.2. Mục tiêu Quản lý rủi ro ................................................................... 61
3.2. CÁC GIẢI PHÁP QUẢN LÝ RỦI RO .............................................. 62
3.2.1. Trong giai đoạn Chuẩn bị đầu tư ..................................................... 62
3.2.2. Trong giai đoạn Thực hiện đầu tư.................................................... 69
3.2.3. Trong giai đoạn kết thúc đưa công trình vào sử dụng ...................... 89
3.3. QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO CHO CÔNG TRÌNH ................... 89
KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ ....................................................................... 95
TÀI LIỆU THAM KHẢO


DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT
DA

Dự án

QLDA



Tên bảng biểu

Bảng 1.1

Thống kê các hình thức QLDA tại Quảng Ninh

Bảng 1.2

Rủi ro điển hình của giai đoạn Chuẩn bị đầu tư

Bảng 1.3

Rủi ro điển hình ở giai đoạn Thực hiện đầu tư

Bảng 2.1

Nhiệm vụ và phương pháp QLRR theo vòng đời dự
án


DANH MỤC HÌNH, SƠ ĐỒ
Số hiệu hình ảnh

Tên bảng biểu

Hình 1.1

Mặt bằng công trình nhìn từ trên cao



Mối liên hệ giữa bất định, rủi ro và thiệt hại

Hình 3.1

Các biện pháp Quản lý rủi ro và đảm bảo an toàn khi
lập dự án đầu tư

Hình 3.2

Sơ đồ công nghệ sản xuất hệ khung thép

Hình 3.3

Sơ đồ 6 tổ giám sát và Quản lý chất lượng công trình

Hình 3.4

Các biện pháp QLRR và đảm bảo an toàn trong lĩnh
vực nhân lực

Hình 3.5

Sơ đồ tổng quát QLRR của dự án


1

PHẦN MỞ ĐẦU
Lý do chọn đề tài

Việc đầu tư xây dựng Cung Quy hoạch, Hội chợ và Triển lãm tỉnh
Quảng Ninh sẽ tạo nên một điểm dừng chân hấp dẫn đối với du khách đến
thăm, tìm hiểu về vùng đất, con người và tìm kiếm cơ hội đầu tư và tỉnh
Quảng Ninh. Mặt khác, đầu tư xây dựng Cung Quy hoạch, Hội chợ và Triển
lãm tỉnh Quảng Ninh sẽ tạo nên một công trình kiến trúc tiêu biểu, một điểm
nhấn kiến trúc trong tổng thể quy hoạch đô thị của Hạ Long nói riêng và của
toàn tỉnh Quảng Ninh nói chung.
Trong thời gian qua tỉnh đã đầu tư xây dựng một số công trình văn hóa
thể thao nhưng xảy ra tình trạng bị chậm tiến độ, vượt tổng mức đầu tư, bị
dừng thi công. Nhiều công trình thi công xong không thanh quyết toán được
gây khó khăn cho chủ đầu tư và cả nhà thầu. Một số công trình đưa vào sử
dụng không đạt được hiệu quả như mong đợi ... từ đó gây lãng phí và bức xúc
trong nhân dân. Nguyên nhân chính đó là: Chưa có giải pháp quản lý rủi ro cụ
thể và rõ ràng trong mỗi dự án. Do vậy khi rủi ro xảy ra, việc xử lý chậm chạp
và không hiệu quả. Việc giải quyết các vấn đề trên đã có nhiều ý kiến phân
tích, đề xuất, nhưng để giải quyết một cách tổng quan và triệt để thì còn nhiều
vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu để bổ sung hoàn chỉnh nhằm phù hợp với thực
tế và xu hướng phát triển.
Từ nhu cầu thực tiễn nêu trên, để khắc phục những hạn chế yếu kém
nhằm đưa ra giải pháp quản lý rủi ro phù hợp, từ đó tổ chức triển khai thực
hiện các dự án đầu tư xây dựng các công trình đạt hiệu quả cao nhất, đồng
thời rút kinh nghiệm cho các dự án triển khai trong thời gian tới. Nên việc
nghiên cứu đề tài “Một số giải pháp quản lý rủi ro trong dự án đầu tư xây
dựng công trình: Cung Quy hoạch, Hội chợ và Triển lãm tỉnh Quảng Ninh” là
cần thiết.


3

Mục đích nghiên cứu

hành;
+ Phân tích, đánh giá, tổng hợp.
- Phương pháp nghiên cứu thực tiễn: Khảo sát thực địa, vận dụng kinh
nghiệm thực tế các dự án khác vào dự án trên.
Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài:
- Ý nghĩa khoa học của đề tài: Hệ thống các cơ sở lý luận về quản lý rủi
ro.
- Ý nghĩa thực tiễn: Đề xuất giải pháp quản lý rủi ro cụ thể, hiệu quả áp
dụng trong Quản lý dự án công trình Cung Quy hoạch, Hội chợ và Triển lãm
tỉnh Quảng Ninh và cho các dự án tương tự.
Cấu trúc luận văn:
Ngoài phần mở đầu và phần kết luận, luận văn có phần nội dung được
chia thành 3 chương sau đây:
Chương 1: Thực trạng rủi ro trong dự án đầu tư xây dựng tại Quảng
Ninh.
Chương 2: Cơ sở khoa học và pháp lý để thực hiện Quản lý rủi ro trong
dự án đầu tư xây dựng công trình Cung Quy hoạch, Hội chợ và Triển lãm tỉnh
Quảng Ninh.
Chương 3: Giải pháp quản lý rủi ro trong dự án đầu tư xây dựng công
trình Cung Quy hoạch, Hội chợ và Triển lãm tỉnh Quảng Ninh.


THÔNG BÁO
Để xem được phần chính văn của tài liệu này, vui
lòng liên hệ với Trung Tâm Thông tin Thư viện
– Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội.
Địa chỉ: T.13 – Nhà H – Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội
Đ/c: Km 10 – Nguyễn Trãi – Thanh Xuân Hà Nội.
Email: [email protected]



96

II. KIẾN NGHỊ
1. Đối với cơ quan quản lý nhà nước
- Coi trọng vấn đề phân tích rủi ro trong việc xét duyệt các dự án đầu
tư, trong đó có dự án đầu tư xây dựng công trình.
- Cần ban hành các chỉ dẫn về việc phân tích rủi ro để Chủ đầu tư và
các nhà thầu cũng như các tổ chức có liên quan đến việc thực hiện dự án
thống nhất quản lý.
- Cần hạn chế các hiện tượng tiêu cực trong quá trình lựa chọn nhà thầu
thông qua việc thường xuyên thanh tra, kiểm tra các đơn vị được giao làm
Chủ đầu tư, Ban Quản lý dự án để những hiện tượng này không làm sai lệch
tính khoa học trong quản lý nói chung và tình toán về hạn chế rủi ro nói riêng.
2. Đối với Chủ đầu tư, các nhà thầu và các tổ chức, cá nhân liên
quan đến dự án:
- Cần quan tâm và tích cực áp dụng các biện pháp phòng ngừa rủi ro,
các công thức tính toán và các biện pháp QLRR đã được nghiên cứu, đúc kết.
- Đưa tính toán rủi ro vào trong các dự án, ở từng giai đoạn khác nhau
để đảm bảo hiệu quả kinh tế, an toàn, tin cậy và chấp nhận được.
- Cần nâng cao năng lực dự báo rủi ro và tích cực trong công tác tuyên
truyền giáo dục ý thức phòng ngừa rủi ro đến từng thành viên tham gia thực
hiện dự án.


TÀI LIỆU THAM KHẢO
Tài liệu tiếng Việt
1.

Bộ Xây dựng (2009), Thông tư số 03/2009/TT-BXD ngày

xây dựng công trình, Nhà xuất bản Xây dựng, Hà Nội.
7.

Bùi Ngọc Toàn (2008), Quản lý dự án xây dựng giai đoạn thi

công xây dựng công trình, Nhà xuất bản Xây dựng, Hà Nội.
8.

Chính phủ (2009), Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày

12/02/2009 về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình.
9.

Chính phủ (2009), Nghị định số 83/2009/NĐ-CP ngày

15/10/2009 về sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 12/2009/NĐ-CP
ngày 12/2/2009 về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình.
10.

Chính phủ (2009), Nghị định số 112/2009/NĐ-CP ngày

14/12/2009 về quản lý chi phí đầu tư xây dựng công trình.


11.

Chính phủ (2009), Nghị định số 85/2009/NĐ-CP ngày

15/10/2009 hướng dẫn thi hành Luật Đấu thầu và lựa chọn nhà thầu xây
dựng theo Luật xây dựng.

18.

Lê Anh Dũng (2014), Đề xuất biện pháp giảm thiểu rủi ro trong

xây dựng, Tạp chí Xây dựng, 10/2014.
19.

Lê Anh Dũng (2014), Một số kinh nghiệm quản lý rủi ro trong

ngành xây dựng trên thế giới, Tạp chí khoa học kiến trúc - xây dựng Trường
Đại học kiến trúc Hà Nội, 11/2014.
20.

Lê Kiều (2009), Bài giảng Quản lý rủi ro – phương thức hiện đại

nhằm thành công trong Quản lý dự án.
21.

Nguyễn Xuân Hải (2004), Quản lý dự án xây dựng nhìn từ góc

độ nhà nước, nhà đầu tư, nhà tư vấn, nhà thầu, Nhà xuất bản Xây dựng, Hà
Nội.


22.

Nguyễn Văn Đức (2009), Cơ sở lý luận tối ưu hóa biện pháp dây

chuyền trong xây dựng các công trình dạng tuyến có tính tới các yếu tố rủi ro,
áp dụng cho các trục đường ống dẫn nước lớn tại Việt Nam, Luận văn NCS.

trình sử dụng nguồn vốn ngân sách địa phương đầu tư trên địa bàn tỉnh
Quảng Ninh.
Tài liệu tiếng Anh
28.

Federal Transit Administration (2007), Construction Project

Management Handbook.
Website tham khảo
29.

Bách khoa toàn thư: www.wikipedia.org


TRƯỜNG ĐH KIẾN TRÚC HÀ NỘI
KHOA SAU ĐẠI HỌC

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Hà Nội, ngày

tháng

năm 2015

PHIẾU NHẬN XÉT LUẬN VĂN THẠC SỸ
(Dành cho người Hướng dẫn khoa học)
Họ và tên học viên: Đoàn Quang Hưng



TRƯỜNG ĐH KIẾN TRÚC HÀ NỘI
KHOA SAU ĐẠI HỌC

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Hà Nội, ngày

tháng

năm 2015

PHIẾU PHẢN BIỆN LUẬN VĂN THẠC SỸ
Họ và tên học viên: Đoàn Quang Hưng

Lớp: CH 2013 X2

Chuyên ngành: Kỹ thuật xây dựng công trình DD&CN

Mã số: 60.58.02.08

Tên đề tài : Một số giải pháp Quản lý rủi ro trong dự án đầu tư xây dựng công trình
Cung Quy hoạch, Hội chợ và Triển lãm tỉnh Quảng Ninh.
Người phản biện (Ghi rõ học hàm, học vị): .................................................................

Ý KIẾN PHẢN BIỆN
Bản nhận xét luận văn cần đánh giá về các vấn đề sau:
1. Tính cấp thiết và thực tiễn của đề tài nghiên cứu.
.......................................................................................................................................

.......................................................................................................................................
.......................................................................................................................................
.......................................................................................................................................
.......................................................................................................................................
.......................................................................................................................................
.......................................................................................................................................
.......................................................................................................................................
5. Những thiếu sót, tồn tại (nếu có)
.......................................................................................................................................
.......................................................................................................................................
.......................................................................................................................................
.......................................................................................................................................
.......................................................................................................................................
.......................................................................................................................................
.......................................................................................................................................
.......................................................................................................................................
.......................................................................................................................................
.......................................................................................................................................
.......................................................................................................................................
.......................................................................................................................................
.......................................................................................................................................
.......................................................................................................................................
.......................................................................................................................................
.......................................................................................................................................
6. Kết luận về việc đưa Luận văn ra bảo vệ tại Hội đồng:
+ Đồng ý
+ Không đồng ý
NGƯỜI PHẢN BIỆN
(Ký và ghi rõ Họ tên)


6. Địa chỉ liên lạc: P.1203, Chung cư Licogi 18.1, phường Hồng Hà, thành phố Hạ Long,
tỉnh Quảng Ninh
Điện thoại cơ quan: 0333.819.525

Điện thoại nhà riêng: 0989.730.585

Fax:.....................................................

E-mail: [email protected]

II. QUÁ TRÌNH ĐÀO TẠO:
1. Đào tạo đại học:
Hệ đào tạo: Chính quy

Thời gian đào tạo từ: 9/2003 đến 3/2008

Nơi học (trường, thành phố): Trường Đại học Xây dựng, thành phố Hà Nội
Ngành học: Xây dựng dân dụng và công nghiệp
Tên đồ án tốt nghiệp: Trung tâm thương mại, dịch vụ và nhà ở - 173 Xuân Thủy, Cầu
Giấy, Hà Nội
Ngày và nơi bảo vệ đồ án, luận án hoặc thi tốt nghiệp: Ngày 23/01/2008, tại trường Đại
học Xây dựng, số 55, Giải Phóng, Hai Bà Trưng, Hà Nội
Người hướng dẫn: GS.TS. Phạm Văn Hội
2. Đào tạo Sau đại học:
Các chương trình đào tạo sau đại học đã tham gia: Không
Đã hoàn thành toàn bộ môn học theo chương trình đào tạo trình độ thạc sĩ khóa 2013 –
2015, chuyên ngành Kỹ thuật xây dựng công trình dân dụng và công nghiệp, Mã số:
60.58.02.08
Đã được giao nhiệm vụ thực hiện luận văn thạc sĩ theo Quyết định số 64/QĐ-ĐHKTSĐH ngày 16 tháng 01 năm 2015 của Hiệu trưởng Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội
Tên đề tài luận văn: Một số giải pháp Quản lý rủi ro trong dự án đầu tư xây dựng công

Từ tháng 09/2010
đến tháng 06/2015

Ban quản lý đầu tư các công trình
văn hóa, thể thao tỉnh Quảng Ninh

Quản lý dự án

IV. CÁC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CÔNG BỐ: Không

Ngày 10 tháng 6 năm 2015
Người khai ký tên

Đoàn Quang Hưng