ĐỀ THI KIỂM TRA CHUYÊN MÔN
Vò trí: Môi giới chứng khoán
Ngày thi: 20/ 06/ 2007
Thời gian làm bài: 30 phút
Họ & tên ứng viên:………………………………………………………Năm sinh: ....................
Số điểm: ……………………
Câu 1: Thời gian nắm giữ ít nhất 50% CP do mình sở hữu kể từ thời đđiểm niêm
yết của thành viên HĐQT, Ban giám đốc, Ban kiểm soát Công ty là :
a. 6 tháng
b. 1 năm
c. 2 năm
d. 3 năm
Câu 2: % tối đa trên vốn tự có mà một tổ chức bảo lãnh phát hành được phép
bảo lãnh cho một đợt phát hành là :
a. 20%
b. 30%
c. 40%
d. 50%
Câu 3: Lệnh giao dòch tại mức giá khớp lệnh (ATO) là lệnh :
a. Không ghi mức giá
b. Có hiệu lực trong ngày giao dòch
c. Có hiệu lực trong lần khớp lệnh
d. u tiên thực hiện trước lệnh giới hạn
e. Ưu tiên thực hiện sau lệnh giới hạn
f. Không cần ký quỹ
g. a,d và f
h. a, c và e
i. Tất cả
Câu 4: Công ty chứng khoán được phép :
a. Giao dòch cổ phiếu lô lẻ với nhà đầu tư theo mức giá khớp lệnh tại
TTGDCK

d. Bảo lãnh phát hành chứng khoán
Câu 9: Đối tượng nào dưới đây đều được UBCKNN xét cấp giấy phép hoạt
động lưu ký chứng khoán, ngoại trừ:
a. Các CTCK đã được cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán
b. Các NHTM hoạt động tại Việt Nam
c. Tất cả các tổ chức tín dụng thành lập theo luật các tổ chức
tín dụng
d. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép hoạt động tại
Việt Nam
Câu 10: Đối với người quản lý đầu tư trái phiếu: chủ động và dự đoán lãi suất
sẽ giảm mạnh, người đó sẽ thực hiện đầu tư theo chiến thuật sau để tăng lãi
đầu tư:
a. Mua trái phiếu ngắn hạn, bán trái phiếu dài hạn
b. Mua trái phiếu dài hạn, bán trái phiếu ngắn hạn
c. Không mua bán gì cả vì thò trường đang biến
động
Câu 11: Người đầu tư hay dùng thông số sau để so sánh với lãi suất ngân hàng
khi đầu tư vào cổ phiếu:
a. Mức trả cổ tức theo % mệnh giá
b. Chỉ số P/E
c. Chỉ số DIV/P
d. ROE
Câu 12: Các chỉ tiêu để đánh giá rủi ro là:
a. Độ lệch chuẩn
b. Phương sai
c. Hệ số β
d. Độ lồi (C)
e. a và c
Câu 13: Một công ty có tỷ lệ nợ so với tổng tài sản là 0,4. Tổng nợ là 200 triệu.
Lãi ròng sau thuế là 30 triệu. ROE của doanh nghiệp là:

Caâu 6 : c
Caâu 7 : c
Caâu 8 : c
Caâu 9 : c
Caâu 10 : b
Caâu 11 : c
Caâu 12 : e
Caâu 13 : c
Caâu 14 : b
Caâu 15 : c