L I CAM OAN
H c viên xin cam đoan đây là công trình nghiên c u c a b n thân h c viên. Các k t
qu nghiên c u và các k t lu n trong lu n v n là trung th c, không sao chép t b t k
m t ngu n nào và d
có) đã đ

i b t k hình th c nào.Vi c tham kh o các ngu n tài li u (n u

c th c hi n trích d n và ghi ngu n tài li u tham kh o đúng quy đ nh.
Tác gi lu n v n

oàn Anh H c

i


L I CÁM
V i nh ng ki n th c tích l y đ

c trong su t th i gian h c t p, nghiên c u t i tr

i h c Th y L i, tôi đã nh n đ
Hi u nhà tr

N
ng

c s quan tâm giúp đ nhi t tình c a Ban Giám

ng, Quý Th y/Cô và toàn th b n bè đ ng nghi p.


c nhi u thành công trong công tác giáo


M CL C
L I CAM OAN.......................................................................................................................... İ
DANH M C B NG BI U ......................................................................................................Vİ
M
CH

U

................................................................................................................................... 1

NG 1 T NG QUAN V

CÔNG TÁC QU N LÝ D

ÁN

U T

XÂY

D NG CÔNG TRÌNH ............................................................................................................... 4
1.1 C s lý lu n chung v qu n lý d án xây d ng công trình ....................................4
1.1.1

Khái ni m chung v công tác qu n lý d án đ u t xây d ng ........................4

1.1.1.2 Khái ni m d án đ u t công...............................................................................8

1.3.1 V n ngân sách Nhà n

C ............ 22

c ......................................................................................22

1.3.2. Ph m vi đ u t .....................................................................................................26
1.3.3. N i dung qu n lý d án s d ng v n ngân sách..................................................27
1.3.4. Phân c p th m quy n qu n lý d a án ..................................................................30
CH

NG 2 C

S

KHOA H C V

CÔNG TÁC QU N LÝ

U T

XÂY

D NG CÔNG TRÌNH ............................................................................................................. 32
2.1 H th ng v n b n pháp lý trong qu n lý d án đ u t xây d ng t i Vi t Nam .......32
2.2 Công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình

iii

Vi t Nam hi n nay .............35

ng h

ng phát tri n các ngành và l nh v c .................................................. 48

3.1.3 Các gi i pháp ch y u th c hi n quy ho ch ......................................................... 53
3.2Th c tr ng công tác qu n lý d án s d ng v n ngân sách nhà n

c t i huy n Tam

Nông, t nh Phú Th ........................................................................................................ 55
3.2.1

c đi m đ a bàn nghiên c u ............................................................................... 55

3.2.2 Th c tr ng công tác qu n lý d án s d ng v n ngân sách nhà n

c t i huy n

Tam Nông, t nh Phú Th ............................................................................................... 56
3.3 Nh ng t n t i h n ch trong công tác qu n lý d án s d ng v n ngân sách nhà
n

c t i huy n Tam Nông, t nh Phú Th ....................................................................... 72

3.3.1 V t ch c ............................................................................................................ 72
3.3.2 V k n ng qu n lý, ph

ng pháp làm vi c ......................................................... 72

3.3.3 V nhân s ............................................................................................................ 72

3.5 Ki n ngh v phía Nhà n
3.5.1 Ki n ngh v i Nhà n

c và các c quan liên quan .........................................87

c .......................................................................................87

3.5.2 Ki n ngh v i các c quan có liên quan ...............................................................88
K T LU N VÀ KI N NGH .....................................................................................89
TÀI LI U THAM KH O...........................................................................................90

v


DANH M C B NG BI U
B ng 1.1.

c tính c a các d án xây d ng……………………………………………6

B ng 1.2. Phân lo i d án đ u t xây d ng công trình...……………….………….…16

vi


M
1. Tính c p thi t c a

U

tài

bao g m v n ch

c ngoài (ODA) k ho ch n m 2016 (ch a

ng trình m c tiêu qu c gia) là 2.301,25 t đ ng, trong đó:

- V n đ u t XDCB t p trung cân đ i qua ngân sách (bao g m c ngu n thu ti n s
d ng đ t) 816,2 t đ ng, trong đó: Ngân sách c p t nh 597,9 t đ ng; ngân sách c p
huy n, xã 218,3 t đ ng.
- V n Ch

ng trình m c tiêu ngân sách Trung

ng 989,6 t đ ng.

- V n trái phi u Chính ph 182,45 t đ ng
-V nn

c ngoài (ODA) 313 t đ ng.

Tam Nông là huy n mi n núi c a t nh Phú Th , có ti m n ng v đ t đai đ phát tri n
kinh t xã h i, xây d ng các c s h t ng, có ngu n nhân l c d i dào, v trí đ a lý
thu n l i. Trong b i c nh hi n t i, vi c phát tri n kinh t c a huy n có vai trò quan
tr ng trong phát tri n kinh t c a t nh Phú Th trong t
Nông đã đ u t m t kho n ti n ngân sách t

ng lai. Hàng n m, huy n Tam

ng đ i l n cho ho t đ ng đ u t xây


Ti t dài 29 km đi qua đ a bàn huy n và hoàn thành m t s tuy n t nh l ). N m 2017
huy n Tam Nông hi n có 01 d án m i đ u t xây d ng h t ng khu công nghi p Tam
Nông v i quy mô 350ha, t ng v n đ u t 4000 t đ ng v i hình th c đ u t là 100% v n
nhà n

c/t nhân.

t ng c

ng công tác qu n lý ch t l

ng công trình xây d ng, huy n Tam Nông đã

đ y m nh công tác tuyên truy n ph bi n, h

ng d n th c hi n chính sách pháp lu t

v l nh v c xây d ng nh : T p hu n tri n khai Lu t xây d ng 2014; Ngh đ nh
46/2015/N -CP c a Chính ph v qu n lý ch t l

ng và b o trì công trình xây d ng,

Ngh đ nh 59/2015/N -CP c a Chính ph v qu n lý d án đ u t xây d ng và các
v n b n pháp lu t khác.
Tuy nhiên, bên c nh đó còn t n t i m t s b t c p, h n ch nh : L c l

ng qu n lý

xây d ng nói chung và qu n lý ch t l



2


3.

it

3.1.
-

ng và ph m vi nghiên c u

it
it

ng nghiên c u

ng nghiên c u:

Th c tr ng công tác qu n lý d án đ u t xây d ng trên đ a bàn huy n Tam Nông, t nh
Phú Th
- Ph m vi nghiên c u
+ V th i gian: Nghiên c u th c tr ng t n m 2015 đ n n m 2017, khuy n ngh gi i pháp
cho giai đo n t nay đ n 2020.
+ V không gian:

tài đ

c th c hi n trên đ a bàn huy n Tam Nông, t nh Phú Th .


v n b n pháp lu t, quy t đ nh, h s liên quan đ n qu n lý d án đ u t xây d ng công
trình, các h s , quy t đ nh,.
+ Ph

ng pháp kh o sát th c t , đánh giá hi n tr ng và phân tích.
3


CH
T

NG 1

T NG QUAN V CÔNG TÁC QU N LÝ D

ÁN

U

XÂY D NG CÔNG TRÌNH
C s lý lu n chung v qu n lý d án xây d ng công trình

1.1

1.1.1 Khái ni m chung v công tác qu n lý d án đ u t xây d ng
1.1.1.1 Khái ni m d án đ u t
Khái ni m d án đ u t xây d ng công trình theo Lu t Xây d ng s 50/2014/QH13
đ


- Xét trên t ng th chung c a quá trình đ u t : d án đ u t có th đ
ho ch chi ti t tri n khai các ho t đ ng đ u t nh m đ t đ

c hi u nh là k

c m c tiêu đã đ ra trong

m t kho ng th i gian nh t đ nh, hay đó là m t công trình c th th c hi n các ho t
đ ng đ u t
- Xét đ n m t hình th c: d án đ u t là m t t p h s tài li u trình bày m t cách chi
ti t và có h th ng các ho t đ ng và chi phí theo m t k ho ch đ đ t đ
qu và th c hi n nh ng m c tiêu nh t đ nh trong t

4

ng lai

c nh ng k t


- Xét trên góc đ qu n lý: d án đ u t là m t công c ho ch đ nh vi c s d ng v n,
v t t , lao đ ng nh m t o ra nh ng s n ph m m i cho xã h i
- Xét trên góc đ k ho ch hóa: d án đ u t là k ho ch chi ti t đ th c hi n ch

ng

trình đ u t xây d ng nh m phát tri n kinh t xã h i làm c n c cho vi c ra quy t đ nh
đ u t và s d ng v n đ u t
- Xét trên góc đ phân công lao đ ng xã h i: d án đ u t th hi n s phân công, b trí
l cl

c hình th c t ch c đ th c hi n

- Xác đ nh đ

c ngu n tài chính đ ti n hành ho t đ ng đ u t

- Xác đ nh đ

c kho ng th i gian đ th c hi n m c tiêu d án

Theo quan đi m c a George J.Ritz trong cu n sách “ Total Construction Project
Management”: Thu t ng d án xây d ng có ý ngh a r t khác nhau đ i v i nh ng
ng

i khác nhau. Nó có th là xây d ng m t c n nhà , m t tòa nhà cao t ng, m t cái

5


đ p, m t nhà máy công nghi p, m t sân bay ho c th m chí là t o dáng hay là nâng c p
cho m t công trình nào đó.
tóm t t nh ng th lo i xây d ng khác nhau George J.Ritz đã l p b ng 1.1 mô t
nh ng thành ph n đa d ng c a ngành công nghi p xây d ng. B ng này phân nhóm các
d án xây d ng thành nh ng khu chuyên ngành d a vào th tr

ng c a ngành xây

d ng v i m c tiêu li t kê nh ng đ i di n cho chúng ch không ph i li t kê t t c .
Các danh sách ho t đ ng xây d ng, d



vài m c đ riêng bi t.

6


B ng 1.1.

c tính c a các d án xây d ng
Các d án công nghi p

Các nhà máy Các nhà máy x Các nhà máy x lý Các nhà máy đi n
x
lý ga/ch t lý ch t l ng/ch t ch t r n
r n
th i
- L c và hóa d u - Xay và ch t o
gi y
- Hóa h c vô c
và h u c
- Qu ng và khoáng
ch t
X
lý
- Thu c nhu m và
monomer
s n
Khí
công
nghi p, khí hóa - S n xu t th c n,

nguyên
t
- Các bon ho t tính
và b t các bon đen
…………..

Các d án ph c v th

l

ng

ng m i và nhà

Các nhà máy Các d án xây Các d án c
d ng công c ng s
s n xu t
h
tr
ph c v

Các
d
án Các d án
th ng m i và lo i khác
các công trình
mang tính ki n
trúc – k thu t

- Các đ p n c, - Các phòng

án
s a
- Các tòa nhà ch a
mua, bán
- Các d
- Các c s ch m án
ph c
sóc s c kh e
h i, tái t o

- Các nhà máy
ô tô và các nhà
máy l p ráp
thi t b h ng
n ng

7

- Các h c vi n, - Các tòa
tr ng h c, ngân


Các d án công nghi p
Các nhà máy Các nhà máy x Các nhà máy x lý Các nhà máy đi n
x
lý ga/ch t lý ch t l ng/ch t ch t r n
r n
th i
th y
- Các nhà máy

án đ u t khu v c công [3], thì “ D án đ u t công là nh ng d án do Chính ph tài
tr ( C p v n) toàn b ho c m t ph n ho c do nhân dân t nguy n đóng góp b ng ti n
hay b ng ngày công nh m đáp ng m i nhu c u mang tính c ng đ ng. N u m r ng
h n n a d án công còn bao g m nh ng d án mà chính ph ho c chính quy n đ a
ph

ng đ xu t kêu g i tài tr qu c t . C ng đ

c xem là d án công cho dù d án đó

do m t đ n v kinh doanh th c hi n n u nó h

ng đ n vi c nâng cao phúc l i c ng

đ ng. Nh v y, nh n di n tính ch t công c a m t d án

m c đích c a nó, h

ng đ n

t o ra nh ng l i ích c ng đ ng”.
1.1.1.3 Khái ni m v n đ u t công
Theo lu t đ u t công s 49/2014/QH13 [2] thì “ V n đ u t công g m: v n ngân sách
nhà n

c, v n công trái qu c gia, v n trái phi u Chính ph , v n trái phi u chính ph

đ a ph

ng, v n h tr phát tri n chính th c (ODA) và v n vay u đãi c a các nhà tài

đ nh ra v ch t l

i, v tài nguyên nh m đ t đ

c các m c tiêu đã

ng, th i gian, giá thành, an toàn lao đ ng và môi tr

ng”.

Theo quan đi m c a George J.Ritz trong cu n sách “ Total Construction Project
Management” thì: Không th đ a ra khái ni m cho nh ng ho t đ ng ph c t p nh là
công tác qu n lý xây d ng trong m t câu khái ni m. Chúng ta s ph i th o lu n các
thu t ng và đ nh ngh a các khía c nh khác nhau c a công vi c, nh :
- M t d án xây d ng là gì?
- Nh ng thông s c a d án là gì?
Có m t s các thông s c a d án nh là kích c , đ ph c t p và vòng đ i c ng xu t
hi n trong môi tr

ng d án xây d ng. Thông th

ng, các d án l n tr nên ph c t p

do nh ng lý do v kích c và ph m vi c a công vi c.
- Nh ng m c tiêu c a d án?
H th ng qu n lý xây d ng là m t h th ng qu n lý t p trung v l p k ho ch, t ch c
và ki m soát các công tác trên công tr
đ , chi phí và ch t l

ng đ có th đ t đ

c nh ng m c tiêu chung khi xây d ng d án nh đã ch đ nh.

Tóm l i nhà qu n lý d án (project manager) ph i làm t t c nh ng yêu c u c n thi t
theo đúng trình t , trong gi i h n th i gian và ngân sách cho phép đ đ t đ

cm c

tiêu đ ra.
1.1.1.5 Qu n lý ch t l

ng công trình

Theo Ngh đ nh s 46/2015/N -CP[4] thì “ Qu n lý ch t l

ng công trình xây d ng là

ho t đ ng qu n lý c a các ch th tham gia các ho t đ ng xây d ng có liên quan trong
quá trình chu n b , th c hi n đ u t xây d ng công trình và khai thác, s d ng công
trình nh m đ m b o các yêu c u v ch t l

ng và an toàn c a công trình”.

Theo quan đi m c a George J.Ritz trong cu n sách “ Total Construction Project
Management” thì: Qu n lý ch t l

ng trong các d án đ u t xây d ng g m: Các c s

đ thi t k d án; ph n thi t k ki n trúc và k thu t; thi t b và các lo i v t li u; công
vi c thi công trên công tr


đ u t xây d ng là c c k quan tr ng nh m tránh gây ra lãng phí th t thoát nh ng
ngu n l c v n đã r t h p
10


Nhà n

c qu n lý các d án đ u t xây d ng nh m đ m b o các yêu c u và nguyên t c

c b n sau:
B o đ m đúng m c tiêu chi n l
h

c phát tri n kinh t xã h i t ng th i k theo đ nh

ng Xã h i ch ngh a. Th c hi n chuy n d ch c c u kinh t theo h

nghi p hóa, hi n đ i hóa, đ y nhanh t c đ t ng tr

ng công

ng kinh t , nâng cao đ i s ng v t

ch t, tinh th n c a nhân dân.
Huy đ ng và s d ng có hi u qu cao nh t các ngu n v n đ u t trong n
n

c c ng nh

c ngoài đ u t t i Vi t Nam. Khai thác t t tài nguyên, ti m n ng lao đ ng, đ t đai

lãi su t, chính sách đ u t , chính sách thu .
1.1.3.2. Qu n lý vi mô
Là quá trình qu n lý các ho t đ ng c th , nó g m nhi u công vi c: l p k ho ch, đi u
ph i, ki m soát… các ho t đ ng c a d án. Qu n lý d án g m nhi u v n đ nh : th i
gian, chi phí, r i ro, v t t … quá trình qu n lý d án đ
đo n t giai đo n hình thành ý t
thác. Tùy t ng giai đo n, đ i t

c th c hi n trong su t các giai

ng đ n giai đo n k t thúc và đ a d án vào khai
ng qu n lý c th có khác nhau nh ng đ u ph i g n

11


v i 3 m c tiêu c b n c a ho t đ ng qu n lý d án là th i gian – chi phí - k t qu
hoàn thành.
1.1.3.3 Qu n lý theo l nh v c c a d án
Là ti n trình đ đ m b o d án đã đ
và ch nh ng công vi c đ

c th c hi n t t c các công vi c đã đ

c yêu c u

c yêu c u đ hoàn thành t t d án

1.1.3.4 Qu n lý th i gian
Qu n lý th i gian là m t n i dung quan tr ng c a d án. Là vi c l p k ho ch phân

c hi u là s tác đ ng c a ng

i qu n lý b ng các công

ng pháp thích h p đ phân tích s li u và báo cáo nh ng thông tin v chi

phí; ki m soát và đi u ch nh ho t đ ng th c hi n d án sao cho m i ch tiêu cho d án
v a đúng m c đích, đúng ch đ c a nhà n
b o ch t l

c, phù h p d toán đ

c duy t v a đ m

ng, ti n đ và hi u qu xây d ng.

Tri t lý qu n lý chi phí có th gói g n trong 3 ph n vi c sau:
- Khuy n khích và thúc đ y nh n th c v chi phí trong m i công vi c trong m i giai
đo n c a công trình
12


- Cung c p các d li u v tình hình chi phí m t cách chính xác và đúng th i đi m; nêu
ra nh ng tình hu ng ho c xu h

ng chi phí b t l i

- Th c hi n các hành đ ng mau l và có hi u qu đ s a ch a nh ng v n đ và cung
c p nh ng l i gi i đáp có hi u qu đ liên t c đánh giá nh ng ph n có v n đ đó.
1.1.3.6 Qu n lý ch t l

i v i t ng th u xây

d ng ph i ch u trách nhi m k c nh ng ph n vi c do nhà th u ph th c hi n.
Nhà th u thi công ph i thi t l p h th ng ki m soát ch t l
b o r ng công vi c hoàn thành cu i cùng s đ
làm l i công vi c nào. N i dung qu n lý ch t l
bao g m: l p h th ng qu n lý ch t l

ng theo m t m c đ đ m

c ch đ u t ch p nh n mà không ph i
ng thi công xây d ng c a nhà th u

ng phù h p v i yêu c u, tính ch t, quy mô công

trình xây d ng; th c hi n các thí nghi m ki m tra v t li u, c u ki n, v t t , thi t b
công trình tr

c khi xây d ng và l p đ t vào công trình theo tiêu chu n và yêu c u

thi t k ; l p và ki m tra th c hi n bi n pháp thi công và ti n đ thi công; l p và ghi
nh t ký thi công xây d ng theo quy đ nh; ki m tra an toàn lao đ ng, v sinh môi
tr

ng bên trong và bên ngoài công tr

ng; nghi m thu n i b và l p b n v hoàn

công cho b ph n công trình xây d ng, h ng m c công trình xây d ng và công trình
xây d ng; báo cáo ch đ u t v ti n đ , ch t l


c các s ki n đó.

Là quá trình liên t c bao g m các n i dung: xác đ nh r i ro, phân tích đánh giá r i ro;
ki m soát, phòng ng a r i ro; tài tr r i ro khi nó xu t hi n.
Quá trình qu n lý đ

c th c hi n trong su t các giai đo n đ u t t chu n b đ u t ,

th c hi n đ u t đ n khai thác d án.
1.1.3.9 Qu n lý nhân l c
Qu n lý nhân l c là vi c h

ng d n, ph i h p n l c c a m i thành viên tham gia vào

vi c hoàn thành nh ng m c tiêu c a d án c n th c hi n. T ch c, ch đ o và ki m
soát ngu n l c cho d án đ đáp ng đi u ki n th i gian và yêu c u k thu t c a d án,
k c vi c ph i h p v i các đ i tác đ đ m b o nhân l c và k thu t phù h p. H

ng

d n, ph i h p nh m phát huy h t nh ng n ng l c, tính tích c c, sáng t o c a m i thành
viên tham gia d án vào vi c hoàn thành m c tiêu c a d án.
1.1.3.10 Qu n lý thông tin d án
Qu n lý thông tin bao g m các quá trình c n thi t đ đ m b o tính k p th i t vi c phát
thông tin, thu th p thông tin, l u tr thông tin và vi c s n sàng cung c p thông tin c a
d án.
1.1.3.11 Qu n lý các bên liên quan đ n d án
M c đích c a vi c qu n lý các bên liên quan đ n d án là xác đ nh bên liên quan là
đ n v nào, cá nhân nào, mong mu n c a h là gì và đ a h tham gia m t cách hi u

các công vi c: Quy t toán h p đ ng xây d ng, b o hành công trình xây d ng.
1.1.5 Phân lo i d án đ u t xây d ng công trình
Theo Ngh đ nh s 59/2015/N -CP v qu n lý d án đ u t xây d ng, thì d án đ u t
xây d ng đ

c phân lo i theo quy mô, tính ch t, lo i công trình chính c a d án g m:

d án quan tr ng qu c gia, d án nhóm A, d án nhóm B và d án nhóm C.

15


B ng 1.2. Phân lo i d án đ u t xây d ng công trình
TT

I

LO I D

ÁN

UT

XÂY D NG CÔNG

TRÌNH
D

T NG M C


16


TT

II

LO I D

ÁN

UT

XÂY D NG CÔNG

TRÌNH

T NG M C

UT

NHÓM A
1. D án t i đ a bàn có di tích qu c gia đ c bi t.
2. D án t i đ a bàn đ c bi t quan tr ng đ i v i
qu c gia v qu c phòng, an ninh theo quy đ nh
c a pháp lu t v qu c phòng, an ninh.

II.1

Không phân bi t t ng

t i đi m 1 M c II.2.
II.3

T 1.500 t đ ng tr lên

2. Th y l i.
3. C p thoát n

c và công trình h t ng k thu t.
17


TT

II

LO I D

ÁN

UT

XÂY D NG CÔNG

TRÌNH

T NG M C

UT


2. Nghiên c u khoa h c, tin h c, phát thanh,
truy n hình;
II.5

T 800 t đ ng tr lên

3. Kho tàng;
4. Du l ch, th d c th thao;
5. Xây d ng dân d ng, tr xây d ng khu nhà
quy đ nh t i M c II.2.
18


TT

LO I D

ÁN

UT

XÂY D NG CÔNG

TRÌNH

T NG M C

UT

III


D án thu c l nh v c quy đ nh t i M c II.2

D

i 120 t đ ng

IV.2

D án thu c l nh v c quy đ nh t i M c II.3

D

i 80 t đ ng

IV.3

D án thu c l nh v c quy đ nh t i M c II.4

D

i 60 t đ ng

IV.4

D án thu c l nh v c quy đ nh t i M c II.5

D

i 45 t đ ng

2. Ban qu n lý d án đ u t xây d ng m t d án áp d ng đ i v i d án s d ng v n
nhà n

c quy mô nhóm A có công trình c p đ c bi t; có áp d ng công ngh cao đ
19

c