BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT
TRƯỜNG ĐẠI HỌC THỦY LỢI
KHOA CÔNG TRÌNH


NGUYỄN VĂN HUỲNH

NÂNG CAO NĂNG LỰC QUẢN LÝ DỰ ÁN TẠI BAN QUẢN LÝ CÁC
DỰ ÁN XÂY DỰNG THỊ XÃ TỪ SƠN, BẮC NINH

LUẬN VĂN THẠC SĨ

HÀ NỘI, NĂM 2018


BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT
TRƯỜNG ĐẠI HỌC THỦY LỢI
KHOA CÔNG TRÌNH

NGUYỄN VĂN HUỲNH

NÂNG CAO NĂNG LỰC QUẢN LÝ DỰ ÁN TẠI BAN QUẢN
LÝ CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG THỊ XÃ TỪ SƠN, BẮC NINH

Chuyên ngành: Kỹ thuật xây dựng

Mã số: 8580201
NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS. NGUYỄN ANH DŨNG


Trong quá trình thực hiện luận văn, tác giả đã cố gắng và nỗ lực rất nhiều nhưng do
những hạn chế về kiến thức, thời gian, kinh nghiệm và tài liệu tham khảo nên luận văn
vẫn còn nhiều thiếu sót và khuyết điểm. Tác giả rất mong nhận được sự góp ý, chỉ bảo
của của các thầy cô và đồng nghiệp.
Xin trân trọng cảm ơn!

ii


MỤC LỤC
LỜI CAM ĐOAN ....................................................................................................i
LỜI CÁM ƠN ........................................................................................................ ii
MỤC LỤC ............................................................................................................ iii
DANH MỤC BẢNG BIỂU ................................................................................ viii
DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT .......................................................................ix
PHẦN MỞ ĐẦU ....................................................................................................1
1. Tính cấp thiết của đề tài ......................................................................................1
2. Mục tiêu nghiêm cứu: .........................................................................................3
3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu ......................................................................3
3.1. Đối tượng nghiên cứu ...........................................................................................3
3.2. Phạm vi nghiên cứu ..............................................................................................3
4. Cách tiếp cận và phương pháp nghiên cứu: ........................................................4
4.1. Cách tiếp cận: .......................................................................................................4
4.2. Phương pháp nghiên cứu: .....................................................................................4
5. Cơ sở khoa học và thực tiễn................................................................................4
6. Cấu trúc của luận văn: ........................................................................................4
CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TİỄN CỦA CÁC YẾU TỐ ẢNH
HƯỞNG TỚI TRÌNH TỰ THỰC HIỆN DỰ ÁN, CHẤT LƯỢNG VÀ TIẾN ĐỘ
CỦA DỰ ÁN ...................................................................................................................6
1.1. Dự án đầu tư và quản lý dự án đầu tư xây dựng...................................................6

2.3.3. Dự án điển hình 3: Dự án đầu tư xây dựng trường THPT Nguyễn Văn Cừ
thị xã Từ Sơn. ........................................................................................................56
2.3.4. Dự án điển hình 4: Dự án đầu tư xây dựng công trình Trung tâm bồi dưỡng
chính trị và nhà làm việc liên cơ quan II thị xã Từ Sơn. .......................................60
2.3.5. Dự án điển hình 05: Dự án đầu tư xây dựng công trình quần thể khu lưu
niệm đồng chí Ngô Gia Tự, tại xã Tam Sơn, thị xã Từ Sơn .................................63
2.4. Đánh giá chung về công tác quản lý dự án của Ban quản lý các dự án xây dựng
thị xã Từ Sơn. ............................................................................................................69
2.4.1. Về công tác quản lý dự án: ..........................................................................69
2.4.2. Về chất lượng thi công ................................................................................70
2.4.3. Về tiến độ thi công ......................................................................................70
2.4.4. Về hồ sơ nghiệm thu hoàn công ..................................................................71
2.4.5. Về an toàn lao động, an toàn công trình, vệ sinh môi trường, phòng chóng
cháy nổ. ..................................................................................................................71
2.4.6. Về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình trên địa bàn Từ Sơn - Bắc
Ninh

71

2.5. Phân tích các nguyên nhân ảnh hưởng đến chất lượng và tiến độ thi công xây
dựng dự án. ................................................................................................................77
2.5.1 Các nguyên nhân chủ quan: ..........................................................................77
2.5.2. Các nguyên nhân khách quan: .....................................................................78
CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ TRONG CÔNG TÁC
QUẢN LÝ DỰ ÁN TẠI BQL CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG THỊ XÃ TỪ SƠN ...........80
3.1. Phương hướng hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng ở thị xã Từ
Sơn trong thời gian tới ...............................................................................................80

v


4. Kiến nghị: .......................................................................................................103
TÀI LIỆU THAM KHẢO ..................................................................................104

vii


DANH MỤC BẢNG BIỂU
Bảng 1. 1 Quy trình thực hiện dự án đầu tư ..................................................................12
Bảng 1. 2 Hình thức chủ đầu tư trực tiếp quản lý thực hiện dự án ...............................22
Bảng 1. 3 Chủ đầu tư thuê tổ chức tư vấn quản lý điều hành dự án .............................23
Bảng 1. 4 Các chủ thể tham gia quản lý dự án ..............................................................23
Bảng 2. 1 Cơ cấu tổ chức Ban QL dự án .......................................................................15

viii


DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT
BCKTKT

Báo cáo kinh tế kỹ thuật

BKHĐT

Bộ Kế hoạch và Đầu tư

BQLDA

Ban quản lý dự án

BTC


QH

Quốc hội

TKBVTC

Thiết kế bản vẽ thi công

TKKT-TDT

Thiết kế kỹ thuật - Tổng dự toán

TT

Thông tư

TVGS

Tư vấn giám sát

XDCT

Xây dựng công trình

UBND

Ủy ban nhân dân

ix

1


Trong những năm qua, thị xã Từ Sơn cùng với quá trình hội nhập, phát triển thì kinh tế
xã hội đã và đang từng bước chuyển mình và có bước phát triển vượt bậc trong nhiều
lĩnh vực. Sự phát triển kinh tế xã hội trở thành nguồn lực to lớn thúc đẩy sự phát triển
đô thị về mặt hạ tầng kỹ thuật, hạ tầng xã hội và nhà ở. Bên cạnh sự phát triển như
vậy, vấn đề công tác QLDA đầu tư xây dựng trên địa bàn thị xã Từ Sơn là yếu tố then
chốt mang tính quyết định cần phải được chú trọng một cách kịp thời và sâu sắc.
Nhìn chung, các cơ quan, tổ chức, cá nhân đã chấp hành tốt các quy định của pháp luật
về đầu tư xây dựng, tình hình đầu tư xây dựng ngày càng phát triển mạnh mẽ, bên
cạnh các nguồn lực của Nhà nước, đã huy động được nguồn lực to lớn của các tổ chức,
cá nhân trong và ngoài nước cho hoạt động đầu tư xây dựng, hạ tầng đô thị, đặc biệt là
hạ tầng kỹ thuật đô thị; cảnh quan, kiến trúc ngày càng được bảo đảm, thể hiện ngày
càng rõ nét bản sắc kiến trúc đô thị hiện đại gắn với văn hóa làng nghề Việt Nam
truyền thống. Tuy nhiên, bên cạnh những kết quả đạt được, công tác quản lý Nhà nước
bằng pháp luật về đầu tư xây dựng vẫn còn một số hạn chế, bất cập bộc lộ. Công tác
triển khai thực hiện QLDA xây dựng tại thị xã vẫn tồn tại những hạn chế như trong
công tác lập dự án và chuẩn bị đầu tư còn chưa sát thực tế, tổ chức đấu thầu chưa tốt,
công tác thực hiện dự án đầu tư còn chưa chặt chẽ, công tác thanh quyết toán vốn đầu
tư còn chậm.
Trong thời gian tới, cùng với quá trình phát triển của thị xã, công tác QLDA đầu tư
xây dựng trên địa bàn thị xã Từ Sơn - tỉnh Bắc Ninh trong lĩnh vực xây dựng sẽ đứng
trước nhiều khó khăn, thách thức. Những khó khăn, thách thức đó cùng với những vấn
đề còn tồn tại đòi hỏi cần phải được giải quyết kịp thời, kiên quyết và đồng bộ, đó
cũng là nhiệm vụ trọng tâm của thị xã Từ Sơn.
Chủ đề về QLDA đầu tư xây dựng thực sự được quan tâm và chú trọng. Theo đó, có
nhiều công trình nghiên cứu đã khám phá về chủ đề này với các trường hợp nghiên
cứu điển hình tại các địa bàn khác nhau và cũng đưa ra các giải pháp gắn kết với địa
phương đó. Chính vì vậy, với điều kiện tự nhiên, kinh tế xã hội, nguồn lực, năng lực

xã Từ Sơn trong giai đoạn từ 2013 đến 2018. Việc nghiên cứu những vấn đề về công
tác QLDA đầu tư xây dựng công trình đặt trong điều kiện triển khai thực hiện chính
sách, pháp luật trong lĩnh vực xây dựng hiện nay.
3


Phạm vi về nội dung: Luận văn tập trung vào một số nội dung gồm quản lý phạm vi dự
án, quản lý lựa chọn nhà thầu, quản lý chi phí dự án, quản lý chất lượng dự án, quản lý
an toàn và vệ sinh môi trường, quản lý rủi ro trong dự án.
4. Cách tiếp cận và phương pháp nghiên cứu:
4.1. Cách tiếp cận:
Tiếp cận và ứng dụng các Nghị định, Thông tư, Luật xây dựng, Luật xử lý vi phạm
trong lĩnh vực xây dựng... của nhà nước;
Tiếp cận các thể chế, các chính sách quy định trong ngành xây dựng;
Tiếp cận các thông tin dự án.
4.2. Phương pháp nghiên cứu:
Luận văn sử dụng các phương pháp nghiên cứu chủ yếu sau đây:
Phương pháp tổng hợp, phân tích, phương pháp so sánh, các phương pháp thống kê
mô tả kết hợp với khảo sát thực tế.
Nghiên cứu đề tài dựa trên phương pháp luận duy vật biện chứng, trên cơ sở quan
điểm, đường lối của Đảng, chính sách của Nhà nước về quản lý hoạt động đầu tư và
xây dựng theo các văn bản quy phạm ban hành, cũng như kế thừa các kết quả nghiên
cứu trước đây.
5. Cơ sở khoa học và thực tiễn
Hệ thống lại những lý luận cơ bản về quản lý dự án đầu tư xây dựng và vận dụng để
hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng tại Ban quản lý các dự án xây dựng
thị xã Từ Sơn, Bắc Ninh.
Phân tích thực trạng công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng và đề xuất nâng cao năng
lực quản lý dự án tại ban quản lý các dự án xây dựng thị xã Từ Sơn.
6. Cấu trúc của luận văn:

làm hay “Đặt kế hoạch cho một ý đồ, quá trình hành động”.
Như vậy, dự án có khái niệm vừa là ý tưởng, ý đồ, nhu cầu vừa có ý năng động,
chuyển động hành động. Chính vì lẽ đó mà có khá nhiều khái niệm về thuật ngữ này,
cụ thể như:
Theo Tổ chức Điều hành Dự án (2014): Dự án là việc thực hiện một mục đích hay
nhiệm vụ công việc nào đó dưới sự ràng buộc về yêu cầu và nguồn lực đã định. Thông
qua việc thực hiện dự án để cuối cùng đạt được mục tiêu nhất định đã đề ra và kết quả
của nó có thể là một sản phẩm hay một dịch vụ mà bạn mong muốn.
Theo nghĩa hiểu thông thường: Dự án là “điều mà người ta có ý định làm”.

6


Theo Cẩm nang các kiến thức cơ bản QLDA của Viện Nghiên cứu QLDA quốc tế
(2009) thì: “Dự án là một nỗ lực tạm thời được thực hiện để tạo ra một sản phẩm hoặc
dịch vụ độc nhất”.
Theo Luật Đấu thầu số 43/2013/QH11, Dự án là tập hợp các đề xuất để thực hiện một
phần hay toàn bộ công việc nhằm đạt được mục tiêu hay yêu cầu nào đó trong một
thời gian nhất định dựa trên nguồn vốn xác định.
Về lý thuyết, dự án được hiểu là một công việc với các đặc tính sau: Cần tới nguồn lực
(con người, máy móc, vật tư và tiền vốn); có mục tiêu cụ thể; phải được hoàn thành
với thời gian và chất lượng định trước; có thời điểm khởi đầu và kết thúc rõ ràng; có
khối lượng công việc cần thực hiện cụ thể; có ngân sách hạn chế và sự kết nối hợp lý
của nhiều phần việc lại với nhau.
Như vậy, Dự án là một nhiệm vụ mang tính chất một lần, có mục tiêu rõ ràng (trong
đó bao gồm chức năng, số lượng và tiêu chuẩn chất lượng), yêu cầu phải được hoàn
thành trong một khoảng thời gian quy định, có dự toán tài chính từ trước và nói chung
không được vượt qua dự toán đó.
Khái niệm về dự án đầu tư
Có khá nhiều các định nghĩa, khái niệm về dự án đầu tư trong các tài liệu nghiên cứu

Theo Ben (2007): “Quản lý dự án là sự lãnh đạo và phối hợp các nguồn lực và vật tư
để đạt được các mục tiêu định trước về: Phạm vi, chi phí, thời gian, chất lượng và sự
hài lòng của các bên tham gia. Đó là sự điều khiển các hoạt động của một hệ thống (dự
án) trong một quỹ đạo mong muốn. Với các điều kiện ràng buộc và mục tiêu xác
định”.
Theo Viện Quản lý Dự án Quốc tế (2011): “Quản lý dự án chính là sự áp dụng các
hiểu biết, khả năng, công cụ và kỹ thuật vào một tập hợp rộng lớn các hoạt động nhằm
đáp ứng yêu cầu của một dự án cụ thể”.
Như vậy, QLDA là việc ứng dụng các kiến thức, kỹ năng, công cụ và phương tiện kỹ
thuật trong các hoạt động của dự án nhằm đáp ứng những yêu cầu của CĐT và những
8


mục tiêu của dự án trong các ràng buộc về thời gian, nguồn nhân lực, cơ sở vật
chất…Tất cả các công việc trong hoạt động của dự án đều cần có sự giám sát.
Quản lý dự án là sự vận dụng lý luận, phương pháp, quan điểm có tính hệ thống để
tiến hành quản lý có hiệu quả toàn bộ công việc liên quan tới dự án dưới sự ràng buộc
về nguồn lực có hạn. Để thực hiện mục tiêu dự án, các nhà đầu tư phải lên kế hoạch tổ
chức, chỉ đạo, phối hợp, điều hành, khống chế và định giá toàn bộ quá trình từ lúc bắt
đầu đến kết thúc dự án.
Khái niệm về quản lý dự án đầu tư:
Quản lý DAĐT là một tập hợp những biện pháp của chủ đầu tư để quản lý quá trình
đầu tư kể từ bước xác định DAĐT, đến các bước thực hiện đầu tư và bước khai thác
dự án để đạt được mục tiêu đã định.
Mục tiêu chung của quản lý DAĐT là bảo đảm đạt được mục đích đầu tư, tức là lợi ích
mong muốn của CĐT.
Khái niệm về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình:
Quản lý DAĐT xây dựng công trình là sự điều hành các công việc theo một kế hoạch
đã định hoặc các công việc phát sinh xảy ra trong quá trình hoạt động xây dựng, với
các điều kiện ràng buộc nhằm đạt được các mục tiêu đề ra một cách tối ưu.

cung ứng, tư vấn giám sát.
Các mục tiêu của dự án không chỉ gói gọn trong ba tiêu chí cơ bản về chất lượng, thời
gian và chí phí mà chủ thể tham gia vào dự án xây dựng công trình còn phải đạt được
các mục tiêu khác về an toàn lao động; về vệ sinh môi trường và rủi ro.
1.1.2.3. Đặc điểm của dự án đầu tư xây dựng công trình

10


Dự án xây dựng là tập hợp các hồ sơ và bản vẽ thiết kế, trong đó bao gồm các tài liệu
pháp lý, quy hoạch tổng thể, kiến trúc, kết cấu, công nghệ tổ chức thi công … được giải
quyết. Các DAĐT xây dựng có một số đặc điểm sau:
* Tính thay đổi: Dự án xây dựng không tồn tại một cách ổn định cứng, hàng loạt phần
tử của nó đều có thể thay đổi trong quá trình thực thi do nhiều nguyên nhân, chẳng hạn
các tác nhân từ bên trong như nguồn nhân lực, tài chính, các hoạt động sản xuất… và
bên ngoài như môi trường chính trị, kinh tế, công nghệ, kỹ thuật … và thậm chí cả
điều kiện kinh tế xã hội.
* Tính duy nhất: Mỗi dự án đều có đặc trưng riêng biệt lại được thực hiện trong những
điều kiện khác biệt nhau cả về địa điểm, không gian, thời gian và môi trường luôn thay
đổi.
* Thời gian và quy mô: Mỗi dự án đều có điểm khởi đầu và kết thúc rõ ràng và thường
có một số kỳ hạn có liên quan. Có thể ngày hoàn thành được ấn định một cách tùy ý,
nhưng nó cũng trở thành điểm trọng tâm của dự án, điểm trọng tâm đó có thể là một
trong những mục tiêu của người đầu tư. Mỗi dự án đều được khống chế bởi một
khoảng thời gian nhất định, trên cơ sở đó trong quá trình triển khai thực hiện, nó là cơ
sở để phân bổ các nguồn lực sao cho hợp lý và có hiệu quả nhất. Sự thành công của
QLDA thường được đánh giá bằng khả năng có đạt được đúng thời điểm kết thúc đã
được định trước hay không?
Quy mô của mỗi dự án là khác nhau và được thể hiện một cách rõ ràng trong mỗi dự
án vì điều đó quyết định đến việc phân loại dự án và xác định chi phí của dự án.


Kết thúc
Chuẩn bị đầu tư

Thực hiện đầu tư

dự án đầu
tư

Bảng 1. 1 Quy trình thực hiện dự án đầu tư
Giai đoạn chuẩn bị đầu tư
Đối với các dự án quan trọng quốc gia theo Nghị quyết số 49/2010/QH12 của Quốc
hội thì CĐT phải lập Báo cáo đầu tư trình Chính phủ xem xét để trình Quốc hội thông
qua chủ trương và cho phép đầu tư. Đối với dự án nhóm A không có trong quy hoạch
ngành được cấp có thẩm quyền phê duyệt thì CĐT phải báo cáo Bộ quản lý ngành để
xem xét, bổ sung quy hoạch theo thẩm quyền hoặc trình Thủ tướng Chính phủ chấp
thuận bổ sung quy hoạch trước khi lập dự án đầu tư xây dựng công trình. Vị trí, quy
mô xây dựng công trình phải phù hợp với quy hoạch xây dựng được cấp có thẩm
quyền phê duyệt, nếu chưa có trong quy hoạch xây dựng thì phải được Uỷ ban nhân
dân cấp tỉnh chấp thuận.
Giai đoạn thực hiện đầu tư

12


Sau khi báo cáo đầu tư được phê duyệt, DAĐT được chuyển sang giai đoạn tiếp theo giai đoạn thực hiện đầu tư.
Vấn đề đầu tiên là lựa chọn đơn vị tư vấn, phải lựa chọn được những chuyên gia tư
vấn, thiết kế giỏi trong các tổ chức tư vấn, thiết kế giàu kinh nghiệm, có năng lực thực
thi việc nghiên cứu từ giai đoạn đầu, giai đoạn thiết kế đến giai đoạn quản lý giám sát
xây dựng - nhiệm vụ quan trọng và phức tạp. Trong khi lựa chọn đơn vị tư vấn, nhân

dựng; quản lý tiến độ xây dựng; quản lý khối lượng thi công xây dựng công trình;
quản lý an toàn lao động trên công trường xây dựng; quản lý môi trường xây dựng.
Như vậy, trong giai đoạn này CĐT chịu trách nhiệm đền bù, giải phóng mặt bằng xây
dựng theo tiến độ và bàn giao mặt bằng xây dựng cho nhà thầu xây dựng; trình duyệt
hồ sơ TKKT-DT; tổ chức đấu thầu; đàm phán ký kết hợp đồng, quản lý chất lượng kỹ
thuật công trình trong suốt quá trình thi công và chịu trách nhiệm toàn bộ các công
việc đã thực hiện trong quá trình triển khai dự án.
Giai đoạn kết thúc xây dựng và đưa công trình vào sử dụng
Sau khi công trình được thi công xong theo đúng thiết kế đã được phê duyệt, đảm bảo
các yêu cầu về chất lượng, kỹ thuật, mỹ thuật, CĐT thực hiện công tác bàn giao công
trình cho cơ quan quản lý, sử dụng thực hiện khai thác, vận hành công trình với hiệu
quả cao nhất. Như vậy, các giai đoạn của quá trình đầu tư có mối liên hệ hữu cơ với
nhau, mỗi giai đoạn có tầm quan trọng riêng của nó cho nên không đánh giá quá cao
hoặc xem nhẹ một giai đoạn nào và kết quả của giai đoạn này là tiền đề của giai đoạn
sau.
1.2. Giới thiệu chung về ban quản lý các dự án xây dựng thị xã Từ Sơn.
Ban Quản lý các dự án xây dựng thị xã Từ Sơn được UBND tỉnh Bắc Ninh thành lập
tại Quyết định số 176/1999/QĐ-UB ngày 22 tháng 11 năm 1999.
1.2.1. Cơ cấu tổ chức Ban quản lý các dự án xây dựng thị xã Từ Sơn

14