1

HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG
KHOÁN CÔNG TY ĐẠI CHÚNG CHƯA
NIÊM YẾT TẠI TRUNG TÂM GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (UPCOM)
Ký hiệu
GLS/IR/HDGD
Mẫu: 01
Ngày hiệu lực:
…./…./200… Để giao dịch chứng khoán Công ty đại chúng chưa niêm yết tại Trung Tâm Giao dịch Chứng
Khoán (TTGDCK) Hà Nội (UPCOM), Công ty Cổ phần Chứng khoán Sen Vàng (GLS) xin Quý
khách vui lòng thực hiện:
I ) Mở tài khoản giao dịch chứng khoán:
Quý khách mở tài khoản tiền tại Ngân hàng Đông Á (DAB)
Sau đó quý khách đến quầy dịch vụ khách hàng để làm thủ tục mở tài khoản giao dịch
chứng khoán
- Đối với khách hàng cá nhân: Cần có CMND hoặc Passport
- Đối với khách hàng tổ chức:
•
Giấy đăng ký kinh doanh của doanh nghiệp (Quyết định thành lập đối với tổ
chức xã hội), Giấy phép hoạt động.
• Quyết định bổ nhiệm Tổng Giám đốc/Giám đốc, Kế toán trưởng.
Quý khách vui lòng cung cấp số tài khoản ngân hàng đã có khi mở tài khoản giao
dịch chứng khoán.
II) Ký quỹ giao dịch:
1. Ký quỹ tiền:
a. Nội dung: khi mua chứng khoán, Quý khách phải ký quỹ 40% số tiền mua c

định trong ngày giao dịch kế tiếp cho đến khi giá giao dịch được xác lập trên hệ thống.

1.3 Trường hợp giao dịch cổ phiếu không hưởng cổ tức và các quy
ền kèm theo, giá tham
chiếu tại ngày không hưởng quyền được xác định theo nguyên tắc lấy giá bình quân gia
quyền của các giá giao dịch thỏa thuận điện tử của ngày có giao dịch gần nhất điều
chỉnh theo giá trị cổ tức được nhận hoặc giá trị các quyền kèm theo.

1.4 Trường hợp tách, gộp cổ phiếu, giá tham chiếu tại ngày giao dịch trở lại được xác định
theo nguyên tắc lấy giá bình quân gia quyền củ
a các giá giao dịch thỏa thuận điện tử của
ngày có giao dịch trước ngày tách, gộp điều chỉnh theo tỷ lệ tách, gộp cổ phiếu.

1.5 Trường hợp cổ phiếu không có giao dịch trên hai mươi lăm (25) ngày giao dịch liên tiếp
khi được giao dịch trở lại thì giá tham chiếu được xác định tương tự quy định xác định
giá tham chiếu của cổ phiếu mới đăng ký giao dịch.

1.6 Các Trườ
ng hợp khác do TTGDCK quyết định sau khi được chấp thuận của UBCKNN.

2. Hiệu lực của lệnh
Trong phiên giao dịch, lệnh có hiệu lực kể từ khi được nhập vào hệ thống cho đến
hết phiên hoặc cho đến khi lệnh bị huỷ trên hệ thống.

3. Nguyên tắc giao dịch

- Để thực hiện giao dịch nhà đầu tư phải có 01 tài khoản giao dịch chứng khoán tại
CTCK và chỉ
được mở tại 01 CTCK. Nếu nhà đầu tư đã có tài khoản giao dịch Chứng
Khoán niêm yết thì sẽ dùng tài khoản này để giao dịch CK CTĐC chưa niêm yết

3

6. Giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài
- Tỷ lệ nắm giữ của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu đăng ký giao dịch thực hiện
theo quyết định của Thủ tướng Chính phủ. Tỷ lệ tối đa là 49%.

7. Biên độ dao động giá cổ phiếu: +/-10% (Không áp dụng biện độ dao động với trái phiếu)

8. Đơn vị
yết giá:

- Cổ phiếu : 100 Đồng
- Trái phiếu: không quy định

9. Hình thức thanh toán: theo quy định của TTLKCK.

Cổ phiếu và Trái phiếu: Thanh toán bù trừ đa phương T+3.

10. Nguyên tắc khớp lệnh giao dịch

Hệ thống sẽ không tự động so khớp theo thứ tự ưu tiên về giá và thời gian, mà Đại diện giao
dịch là người tìm kiếm lệnh phù hợp (cả về giá và khối l
ượng) để thực hiện giao dịch.

11. Sửa, hủy lệnh thoả thuận chưa thực hiện
11.1. Trong thời gian nhập lệnh giao dịch vào hệ thống đăng ký giao dịch, đại diện giao
dịch được phép sửa, huỷ lệnh thoả thuận điện tử chưa thực hiện theo yêu cầu của
nhà đầu tư. Nội dung được phép sửa bao gồm:
a) Giá;
b) Khối lượng.

phiếu quỹ phải thực hiện theo quy định tại Điều 30 Luật Chứng khoán và Thông tư
số
18/2007/TT-BTC. Tổ chức đăng ký giao dịch phải thực hiện báo cáo TTGDCKHN
chậm nhất là bảy (07) ngày làm việc, trước ngày thực hiện việc mua lại cổ phiếu hoặc
bán cổ phiếu quỹ (báo cáo được thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục III ban hành
kèm theo Quy chế này) và báo cáo kết quả giao dịch với TTGDCKHN trong thời hạn
mười (10) ngày làm việc sau khi kết thúc giao dịch mua lại cổ phiếu hoặc bán cổ
phi
ếu quỹ (báo cáo được thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục IV ban hành kèm
theo Quy chế này).
2. Tổ chức, cá nhân chào mua công khai cổ phiếu đăng ký giao dịch phải tuân thủ các
quy định tại Điều 32 Luật Chứng khoán và Thông tư số 18/2007/TT-BTC.
3. Giao dịch cổ phiếu của cổ đông sáng lập phải thực hiện theo quy định pháp luật và
tuân thủ nghĩa vụ công bố thông tin quy định tại Điều 31 Quy chế t
ổ chức và quản lý
giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết được ban hành kèm theo
Quyết định số 108/2008/QĐ-BTC ngày 20/11/2008. Báo cáo của cổ đông sáng lập
trước khi thực hiện giao dịch và sau khi hoàn tất giao dịch được thực hiện theo mẫu
quy định tại Phụ lục V và Phụ lục VI ban hành kèm theo Quy chế này.
4. Giao dịch cổ phiếu của thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Kế toán
trưởng, thành viên Ban Kiểm soát của tổ
chức đăng ký giao dịch và người có liên
quan, giao dịch cổ phiếu của cổ đông lớn phải thực hiện theo quy định tại Luật Chứng
khoán và tuân thủ nghĩa vụ công bố thông tin tại Điều 31 Quy chế tổ chức và quản lý
giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết được ban hành kèm theo
Quyết định số 108/2008/QĐ-BTC ngày 20/11/2008.

15. Sơ đồ giao dịch-UPCOM